Ценные бумаги, учитываемые на счете депо, по состоянию на [ - ]**
Эмитент и вид ценной бумаги
|
ISIN
|
CFI
|
№ гос.рег.
|
Номинал
|
Место хранения;
раздел
|
блокировано и обременено обязательствами
|
доступно
|
всего на счете
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ /
М.П.
* Для физического лица – ФИО депонента
** При наличии соответствующего указания в инструкции Клиента на проведение информационной операции
Уведомление о поступлении доходов по ценным бумагам
Депонент: [ - ]
|
Счёт депо: [ - ] [ - ]
|
Дата формирования: [ - ]
|
УВЕДОМЛЕНИЕ № [ - ]
о поступлении доходов по ценным бумагам
Настоящим уведомляем о поступлении на счёт доходов по ценной бумаге:
Эмитент:
|
[ - ]
|
Вид, тип ценной бумаги:
|
[ - ]
|
Номер государственной регистрации:
|
[ - ]
|
|
Описание дохода
|
[ - ]
|
|
|
Дата фиксации
|
[ - ]
|
|
|
Дата платежа
|
[ - ]
|
|
|
Размер дохода на одну ЦБ (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Размер погашения одной ЦБ (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Количество ЦБ (шт.)
|
[ - ]
|
|
|
Начислено дохода (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Начислено по погашению (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Итого начислено (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Удержано (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Комиссия платёжного агента (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Итого к выплате (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Дополнительная информация
|
[ - ]
|
|
Указанная сумма, в соответствии с договором [ - ] от [ - ] перечислена по реквизитам, указанным в анкете Клиента.
Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ /
М.П.
Приложение № 11
Карточка подписей Уполномоченных лиц
|
Наименование Клиента: _________________________________________
Просим принимать Инструкции в отношении Счета депо № ______________________,
открытого в ООО "НРК Фондовый Рынок", только от Уполномоченных лиц, указанных ниже, и осуществлять обмен Корреспонденцией только с лицами, указанными ниже. Инструкции и Корреспонденция от имени Клиента являются действительными, только если они подписаны следующими лицами, а также лицами, указанными в Анкете:
|
- одной первой подписью;
- первой и второй подписью;
- двумя первыми подписями;
- двумя вторыми подписями
|
Ф.И.О. уполномоченного лица
|
Должность
|
Образец подписи
|
Первая подпись
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Вторая подпись
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Дата: "___" ______________ 20__ г.
_________________
(наименование должности руководителя)
|
_________________
(фамилия, имя, отчество)
|
_________________
(подпись)
|
_________________
Главный бухгалтер/
|
_________________
(фамилия, имя, отчество)
|
_________________
(подпись)
|
М.П./
|
|
|
Место для удостоверительной записи:
Карточка подписей заверяется подписью ответственного сотрудника Депозитария в присутствии лиц, указанных в карточке, о чем делается соответствующая запись:
|
Я, _______________________________ ______________ ООО "НРК Фондовый Рынок" настоящим
(фамилия, имя, отчество уполномоченного лица) (должность)
свидетельствую подлинность подписи/подписей _____________________________, (фамилия, имя, отчество)
совершенной/совершенных в моем присутствии. Личность удостоверена, полномочия проверены.
"____" _____________ 20___.
|
_________________________
(подпись сотрудника)
Либо
Карточка предоставляется в ООО "НРК Фондовый Рынок" с нотариальным заверением. Карточки, заверенные за границей, должны быть нотариально заверены, иметь апостиль и перевод на русский язык, если составлены на иностранном языке, перевод на должен быть также нотариально заверен.
|
Приложение № 12
Договоры и соглашения
Депозитарный договор
Дата заключения:
ООО «НРК Фондовый Рынок»
и
[наименование Клиента]
Депозитарный договор
№
город Москва (Россия)
|
Общество с ограниченной ответственностью «НРК Фондовый Рынок» (ООО «НРК Фондовый Рынок»), созданное и зарегистрированное в соответствии с законодательством Российской Федерации, с местонахождением по адресу: Россия, 121108, г. Москва, ул. Ивана Франко, дом 8, действующее на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № от г. (далее - Депозитарий), в лице , действующего на основании ; и
[полное наименование Клиента], юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в соответствии с законодательством с местонахождением по адресу: Адрес регистрации, в лице [должность и ФИО], действующего на основании [документ, подтверждающий полномочия],
или
[Фамилия Имя Отчество Клиента], гражданин [страна], данные документа, удостоверяющего личность, зарегистрированный по адресу: (далее - Клиент),
совместно именуемые – Стороны, а по отдельности также - Сторона,
заключили настоящий договор (далее – Договор/настоящий Договор) о нижеследующем:
ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
В настоящем Договоре, если это не противоречит предмету или контексту, термины и определения имеют следующее значение:
«Анкета Клиента» означает документ, содержащий основные сведения о Клиенте, необходимые для исполнения Депозитарием настоящего Договора. Форма Анкеты приведена в Условиях;
«Действующее законодательство» означает любые законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации и ее субъектов, действующие на момент заключения и исполнения настоящего Договора;
«Налоги» включают, помимо прочего любые подоходные налоги, налоги на прибыль, налоги на прирост капитала, налоги на добавленную стоимость, налоги на дивиденды, пошлины, начисления, гербовые или иные сборы (наряду с любыми формами взысканий, штрафов, дополнительных сборов или процентов в связи с любыми из них) какой-либо юрисдикции, ее подразделения или налогового органа, причем «налог» или «налогообложение» понимаются соответственно;
«Обременение» означает любой способ обеспечения исполнения обязательств Клиентом или иным лицом, не противоречащий Действующему законодательству Российской Федерации и/или иному применимому к настоящему Договору праву, и/или ограничение по распоряжению Ценными бумагами, в том числе арест Ценных бумаг;
«Инструкция» означает поручение, распоряжение и/или указание Клиента Депозитарию, определенное и полученное Депозитарием от Клиента в соответствии с настоящим Договором и Условиями;
«Рабочий день» означает любой день, который является общеустановленным рабочим днем по месту нахождения Депозитария в соответствии с Действующим законодательством, если иное значение не определено в Условиях;
«Регистратор» означает лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, как таковое определено Действующим законодательством; таким лицом также может являться иностранная организация, осуществляющая деятельность по ведению реестра владельцев иностранных Ценных бумаг;
«Реестр» применяется в соответствии с определением, содержащимся в абзаце 5 пункта 1 статьи 8 Федерального закона №39-ФЗ от 22.04.1996г. «О рынке ценных бумаг»;
«Сторонний депозитарий» означает любой другой депозитарий (в том числе российский центральный депозитарий и (или) иностранную организацию), с которым Депозитарий в качестве Клиента заключил договор о междепозитарных отношениях;
«Счет депо» означает часть учетной системы по учету и удостоверению прав на Ценные бумаги, принадлежащие Клиенту на праве собственности, ином праве, а также по удостоверению перехода права на Ценные бумаги и по Обременению Ценных бумаг;
«Тарифы» означает тарифы Депозитария за оказание депозитарных услуг по настоящему Договору, приведенные в Приложении 1 к настоящему Договору;
«Уполномоченное лицо» означает лицо, наделенное надлежащими полномочиями, о которых Клиент уведомляет Депозитарий в порядке, предусмотренном Условиями и настоящим Договором;
«Условия» означает Условия осуществления депозитарной деятельности ООО «НРК Фондовый Рынок» в отношении услуг, предоставляемых по настоящему Договору, являющиеся неотъемлемой его частью, в которые Депозитарием в одностороннем порядке периодически могут вносится изменения, о которых Клиент уведомляется в сроки и порядки, предусмотренные в Условиях;
«Ценные бумаги» означает для целей настоящего Договора любые Ценные бумаги, в том смысле, в каком они определены Действующим законодательством о Ценных бумагах и/или иностранным правом, принадлежащие Клиенту на праве собственности или ином праве, а также Ценные бумаги, находящиеся в номинальном держании или доверительном управлении, в отношении которых Депозитарий предоставляет Клиенту депозитарные услуги, определенные настоящим Договором;
«Члены Группы НРК» означает любое юридическое лицо, находящееся под контролем ООО «НРК Фондовый Рынок», любое юридическое лицо, контролирующее ООО «НРК Фондовый Рынок» или любое юридическое лицо, находящееся под контролем лица, контролирующего ООО «НРК Фондовый Рынок». В целях настоящего определения контроль может быть прямым или косвенным.
|
