Приложение № 1
Список документов, необходимых для открытия Счетов депо
в Депозитарии ООО "НРК Фондовый Рынок"
ДЛЯ ИНОСТРАННЫХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ:
Депозитарный договор или другой договор, в зависимости от типа счета депо (Приложение №12)
Анкета Клиента (Приложение №4) – оригинал;
Инструкция на открытие/закрытие Счета (Приложение №2) – оригинал;
Устав и/или Учредительный договор – нотариально заверенная копия;
Свидетельство о регистрации компании или Сертификат инкорпорации или иной документ аналогичного характера, содержащий информацию о регистрационном номере, дате регистрации и наименование органа, зарегистрировавшего иностранную организацию – нотариально заверенная копия;
Документ, содержащий сведения о персональном составе общего собрания участников/акционеров юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица; при наличии, также об избрании (назначении) лиц на должности в органах юридического лица (коллегиальный исполнительный орган, совет директоров и их полномочия) - нотариально заверенная копия;
Сертификат о директорах или иной документ аналогичного характера, подтверждающий право назначения на должность лица (лиц), имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, – нотариально заверенная копия;
Копии лицензии и/или заявление Клиента – иностранного номинального держателя, подтверждающего его право осуществлять учет и переход прав на Ценные бумаги, а также осуществлять права по Ценным бумагам (если применимо) в соответствии с его личным законом, – нотариально заверенная копия лицензии или оригинал заявления, подпись подписавшего лица на котором удостоверена нотариально;
Копии лицензии и/или заявление Клиента – иностранного уполномоченного номинального держателя, подтверждающего его право от своего имени и в интересах других лиц осуществлять любые юридические и фактические действия с Ценными бумагами, а также осуществлять права по Ценным бумагам в соответствии с его личным законом, – нотариально заверенная копия лицензии или оригинал заявления, подпись подписавшего лица на котором удостоверена нотариально;
Официальное подтверждение юридического адреса (адреса места нахождения) юридического лица;
Документ, содержащий идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе - нотариально заверенная копия;
Карточка с образцами подписей и оттиска печати по форме Приложения №11 к Условиям, – оригинал, либо Карточка с образцами подписей и оттиска печати (если применимо), содержащий оригинальные нотариально удостоверенные образцы подписей Уполномоченных лиц юридического лица (в том числе лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности) - оригинал, или оригинал альбома подписантов Клиента, либо иной документ, содержащий оригинальные удостоверенные образцы подписи Уполномоченных лиц Клиента, по форме и содержанию, удовлетворительной для Депозитария;
Документы, подтверждающие полномочия Уполномоченных лиц Клиента – оригинал или нотариально заверенная копия.
Документы, подтверждающие финансовое положение Клиента;
Подтверждение по форме Приложения № 14 к Условиям относительно своего статуса и характера прав на Ценные бумаги для целей открытия соответствующего Счета депо – оригинал, подписанный уполномоченным лицом Клиента;
Для открытия Счета депо иностранной организации, действующей в интересах других лиц, помимо документов, указанных выше, необходимо представить также документы, предусмотренные Действующим законодательством для таких лиц, и подтверждающие ее статус;
Документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя и Вопросник(и) ООО "НРК Фондовый Рынок" 1.
Документы, предоставляемые иностранным юридическим лицом, должны быть нотариально заверены и легализованы (апостилированы), Указанные документы могут быть представлены без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации. Все предоставляемые документы, выполненные полностью или в какой-либо их части, должны быть переведены на русский язык перевод должен быть заверен нотариально.
Под надлежащей легализацией для целей Условий понимается:
проставление на документе апостиля уполномоченным органом иностранного государства, на территории которого изготовлен документ; либо
легализация Министерством иностранных дел Российской Федерации или Консульством Российской Федерации, расположенным на территории иностранного государства, на котором выполнен документ.
ДЛЯ РОССИЙСКИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Депозитарный договор или другой договор, в зависимости от типа счета депо (Приложение №12)
Анкета Клиента (Приложение №4) – оригинал;
Инструкция на открытие/закрытие Счета (Приложение №2) – оригинал;
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (если применимо) – нотариально заверенная копия;
Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц РФ – нотариально заверенная копия;
Устав со всеми изменениями к нему (если имеются) – нотариально заверенная копия;
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе – нотариально заверенная копия;
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), полученная не ранее 30 дней до даты ее представления Депозитарию – оригинал или нотариально заверенная копия.
Документ, подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, – копия, заверенная Клиентом2;;
Решение органов юридического лица об избрании (назначении) лиц на должности в органах юридического лица:
коллегиального исполнительного органа (при наличии) – копия протокола (решения), заверенная Клиентом или оригинал выписки из соответствующего протокола;
членов совета директоров (при наличии) – копия протокола (решения), заверенная Клиентом или оригинал выписки из соответствующего протокола.
Если учредительными документами юридического лица предусмотрен совет директоров, но фактически он не сформирован, требуется предоставить письмо об этом факте в свободной форме.
Документ, содержащий сведения о персональном составе общего собрания участников/акционеров юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица - оригинал или копия, заверенная Клиентом;
Информационное письмо Госкомстата России о присвоении юридическому лицу кодов Общероссийских классификаторов – копия, заверенная Клиентом
Карточка с образцами подписей и оттиска печати по форме Приложения №11 к Условиям, – оригинал, либо Карточка с образцами подписей и оттиска печати, содержащий оригинальные нотариально удостоверенные образцы подписей Уполномоченных лиц юридического лица (в том числе лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности) - оригинал;
Копии паспортов Уполномоченных лиц;
Документы, подтверждающие полномочия Уполномоченных лиц Клиента – оригинал или нотариально заверенная копия;
Документы, подтверждающие финансовое положение Клиента;
Документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя и Вопросник(и) ООО "НРК Фондовый Рынок" 3;
Дополнительные документы:
Для банков:
Банковская лицензия - нотариально заверенная копия;
Информационное письмо о комплексе мер по предупреждению легализации (отмыванию) денежных доходов, полученных преступным путем.
Для квалифицированных инвесторов:
Заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение № 7)
Документы/ копии документов (уведомление и/ или выписка из реестра квалифицированных лиц), заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором.
Для открытия счета депо номинального держателя
Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности - нотариально заверенная копия
Информационное письмо о комплексе мер по предупреждению легализации (отмыванию) денежных доходов, полученных преступным путем.
Для открытия торгового счета депо:
Поручение на открытие/ закрытие торгового счета/ раздела (Приложение №3)
Для открытия счета депо доверительного управляющего:
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами - нотариально заверенная копия;
Лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и соответствующий договор, предусмотренный Регламентом специализированного депозитария ООО "НРК Фондовый Рынок".
ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ – ГРАЖДАН РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ:
Депозитарный договор или другой договор, в зависимости от типа счета депо (Приложение №12)
Анкета Клиента (Приложение №4) – оригинал;
Инструкция на открытие/закрытие Счета (Приложение №2) – оригинал;
Документ, удостоверяющий личность физического лица, действительный на дату предъявления;
Банковская Карточка, а при ее отсутствии - Карточка с образцами подписей Уполномоченных лиц Клиента по форме Приложения №11 к Условиям - оригинал;
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при наличии) - копия, удостоверенная нотариально или сотрудником Депозитария.
Доверенность на лицо, уполномоченное распоряжаться счетом (в случае необходимости) – оригинал или нотариально заверенная копия;
Документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя и Вопросник(и) ООО "НРК Фондовый Рынок" 4;
Дополнительные документы:
Для индивидуальных предпринимателей:
Свидетельство о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя – нотариально заверенная копия.
Документ, подтверждающий сведения о финансовом положении индивидуального предпринимателя. Например, копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом (для лиц, зарегистрированных в качестве индивидуального предпринимателя) – нотариально заверенная копия или копия, заверенная Клиентом.
Для доверительных управляющих:
Договор доверительного управления – оригинал или нотариально заверенная копия;
Для квалифицированных инвесторов:
Документы/ копии документов (уведомление и/ или выписка из реестра квалифицированных лиц), заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором;
Заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение №7).
Для депозитного счета депо:
Карточка с образцами подписи нотариуса и оттиска печати – нотариально заверенный оригинал;
Лицензия на право нотариальной деятельности - нотариально заверенная копия;
Документ, подтверждающий наделение нотариуса полномочиями (назначение на должность), выданный органами юстиции субъектов Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации являются:
паспорт гражданина РФ;
свидетельство о рождении (для граждан РФ, не достигших 14 лет);
военный билет (для граждан, проходящих военную службу по призыву или по контракту);
удостоверение личности военнослужащего Российской Федерации;
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации по форме № 2П (выдается органами ФМС России с присвоением порядкового номера для граждан РФ на период оформления паспорта гражданина РФ);
заграничный паспорт гражданина РФ (для граждан РФ, постоянно проживающих за пределами РФ;
свидетельство на въезд (возвращение) в РФ (выдается гражданину РФ в случае утраты им паспорта вне пределов РФ; независимо от того, какой срок действия указан в свидетельстве, на территории РФ действует в качестве документа, удостоверяющего личность, в течение 10 дней с момента пересечения государственной границы РФ и только при наличии штампа пограничного контрольно-пропускного пункта);
паспорт моряка (удостоверение личности моряка) (является документом, удостоверяющим личность его владельца как за пределами РФ, так и в пределах РФ. Выдается Федеральным агентством морского и речного транспорта, а также администрациями морских портов и бассейновыми органами государственного управления на внутреннем водном транспорте, включенными в перечни, утверждаемые Министерством транспорта РФ. Выдается гражданам РФ на срок до 5 лет).
ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ - ИНОСТРАННЫХ ГРАЖДАН И ЛИЦ БЕЗ ГРАЖДАНСТВА:
Депозитарный договор или другой договор, в зависимости от типа счета депо (Приложение №12)
Анкета Клиента (Приложение №4) – оригинал;
Инструкция на открытие/закрытие Счета (Приложение №2) – оригинал;
Документ, удостоверяющий личность физического лица, действительный на дату предъявления;
Миграционная карта - нотариально заверенная копия;
Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, миграционная карта, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством РФ право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ) - нотариально заверенная копия;
Граждане Республики Беларусь не должны иметь миграционную карту и документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
Граждане Азербайджанской Республики, Республики Армения, Республики Казахстан, Кыргызской Республики, Республики Молдова, Республики Таджикистан, Республики Узбекистан, Украины не должны иметь визу.
Граждане указанных государств также не должны иметь иной документ, подтверждающий их право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, если срок с даты их последнего въезда на территорию РФ не превысил 90 суток. Дата въезда определяется по миграционной карте.
Доверенность на лицо, уполномоченное распоряжаться счетом (в случае необходимости) – оригинал или нотариально заверенная копия;
Документы, подтверждающие финансовое положение Клиента;
Документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя и Вопросник(и) ООО "НРК Фондовый Рынок" 5;
Дополнительные документы:
Для доверительных управляющих:
Договор доверительного управления – оригинал или нотариально заверенная копия;
Для квалифицированных инвесторов:
Документы/ копии документов (уведомление и/ или выписка из реестра квалифицированных лиц), заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором;
заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение №7).
Документы, предоставляемые иностранным физическим лицом, должны быть нотариально заверены и легализованы (апостилированы), Указанные документы могут быть представлены без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации. Все предоставляемые документы, выполненные полностью или в какой-либо их части, должны быть переведены на русский язык перевод должен быть заверен нотариально.
Под надлежащей легализацией для целей Условий понимается:
проставление на документе апостиля уполномоченным органом иностранного государства, на территории которого изготовлен документ; либо
легализация Министерством иностранных дел Российской Федерации или Консульством Российской Федерации, расположенным на территории иностранного государства, на котором выполнен документ.
Документом, удостоверяющим личность иностранного гражданина являются:
паспорт иностранного гражданина;
иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором РФ, в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
Документом, удостоверяющим личность лица без гражданства являются:
документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
разрешение на временное проживание;
вид на жительство;
иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором РФ, в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства.
Документом, удостоверяющим личность беженца является:
удостоверение беженца в Российской Федерации (выдается на 3 года ФМС либо его территориальным органом, может быть продлен на основании соответствующего решения территориального органа Федеральной миграционной службы на каждый последующий год);
свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории РФ по существу (выдается в качестве документа, удостоверяющего личность, до признания лица беженцем);
свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации (выдается лицам, получившим временное убежище на территории РФ, на срок до одного года, может продлеваться на каждый последующий год по решению территориального органа Федеральной миграционной службы).
Документ, удостоверяющий личность, должен быть действительным и признаваемым Российской Федерацией в этом качестве, на момент его предъявления.
Если в необходимых случаях одновременно с документом, удостоверяющим личность иностранного гражданина или лица без гражданства, не предоставлены миграционная карта и документ, подтверждающий право данного лица на пребывание в Российской Федерации, должен быть предоставлен нотариально удостоверенный перевод на русский язык документа, удостоверяющего личность, включая перевод надписей на печатях и штампах.
Приложение № 2
|
