Анкета Клиента (Приложение №4) оригинал

Общество с ограниченной ответственностью «НРК Фондовый Рынок» (ООО «НРК Фондовый Рынок»), созданное и зарегистрированное в соответствии с законодательством Российской Федерации, с местонахождением по адресу: Россия, 121108, г. Москва, ул. Ивана Франко, дом 8, действующее на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности №      от      г. (далее - Депозитарий), в лице      , действующего на основании      ; и

[полное наименование Клиента], юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в соответствии с законодательством       с местонахождением по адресу: Адрес регистрации, действующее на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № Номер и дата лицензии (далее – Клиент), в лице [должность и ФИО], действующего на основании [документ, подтверждающий полномочия],

совместно именуемые – Стороны, а по отдельности также - Сторона,

заключили настоящий договор (далее – Договор/настоящий Договор) о нижеследующем:

1. 
   ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
   
   1. 
      В настоящем Договоре, если это не противоречит предмету или контексту, термины и определения имеют следующее значение:
      

«Анкета Клиента» означает документ, содержащий основные сведения о Клиенте, необходимые для исполнения Депозитарием настоящего Договора. Форма Анкеты приведена в Условиях;
«Действующее законодательство» означает любые законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации и ее субъектов, действующие на момент заключения и исполнения настоящего Договора;
«Налоги» включают, помимо прочего любые подоходные налоги, налоги на прибыль, налоги на прирост капитала, налоги на добавленную стоимость, налоги на дивиденды, пошлины, начисления, гербовые или иные сборы (наряду с любыми формами взысканий, штрафов, дополнительных сборов или процентов в связи с любыми из них) какой-либо юрисдикции, ее подразделения или налогового органа, причем «налог» или «налогообложение» понимаются соответственно;
«Обременение» означает любой способ обеспечения исполнения обязательств Клиентом или иным лицом, не противоречащий Действующему законодательству Российской Федерации и/или иному применимому к настоящему Договору праву, и/или ограничение по распоряжению Ценными бумагами, в том числе арест Ценных бумаг;
«Инструкция» означает поручение, распоряжение и/или указание Клиента Депозитарию, определенное и полученное Депозитарием от Клиента в соответствии с настоящим Договором и Условиями;
«Рабочий день» означает любой день, который является общеустановленным рабочим днем по месту нахождения Депозитария в соответствии с Действующим законодательством, если иное значение не определено в Условиях;
«Регистратор» означает лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, как таковое определено Действующим законодательством; таким лицом также может являться иностранная организация, осуществляющая деятельность по ведению реестра владельцев иностранных Ценных бумаг;
«Реестр» применяется в соответствии с определением, содержащимся в абзаце 5 пункта 1 статьи 8 Федерального закона №39-ФЗ от 22.04.1996г. «О рынке ценных бумаг»;
«Сторонний депозитарий» означает любой другой депозитарий (в том числе российский центральный депозитарий и (или) иностранную организацию), с которым Депозитарий в качестве Депонента заключил договор о междепозитарных отношениях;
«Счет депо» означает часть учетной системы по учету и удостоверению прав на Ценные бумаги, в отношении которых Клиент не является их владельцем и осуществляет учет в интересах своих депонентов, а также по удостоверению перехода права на Ценные бумаги и по Обременению Ценных бумаг;
«Тарифы» означает тарифы Депозитария за оказание депозитарных услуг по настоящему Договору, приведенные в Приложении 1 к настоящему Договору;
«Уполномоченное лицо» означает лицо, наделенное надлежащими полномочиями, о которых Клиент уведомляет Депозитарий в порядке, предусмотренном Условиями и настоящим Договором;
«Условия» означает Условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «НРК Фондовый Рынок» (Клиентский регламент) в отношении услуг, предоставляемых по настоящему Договору, являющиеся неотъемлемой его частью, в которые Депозитарием в одностороннем порядке периодически могут вноситься изменения, о которых Клиент уведомляется в сроки и порядки, предусмотренные в Условиях;
«Ценные бумаги» означает для целей настоящего Договора любые Ценные бумаги, в том смысле, в каком они определены Действующим законодательством о Ценных бумагах и/или иностранным правом, в отношении которых Клиент не является их владельцем и осуществляет учет в интересах депонентов, в отношении которых Депозитарий предоставляет Клиенту депозитарные услуги, определенные настоящим Договором;
«Члены Группы НРК» означает любое юридическое лицо, находящееся под контролем ООО «НРК Фондовый Рынок», любое юридическое лицо, контролирующее ООО «НРК Фондовый Рынок» или любое юридическое лицо, находящееся под контролем лица, контролирующего ООО «НРК Фондовый Рынок». В целях настоящего определения контроль может быть прямым или косвенным.
«Эмитент» применяется в соответствии с определением, содержащимся в части 7 статьи 2 Федерального закона №39-ФЗ от 22.04.1996г. «О рынке ценных бумаг».

2. 
   Термины и определения, используемые в настоящем Договоре, но специально не определенные, используются в значениях, установленных Действующим законодательством.
   
3. 
   Приложения к настоящему Договору являются его неотъемлемой частью.
   

2. 
   ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
   
   1. 
      Предметом Договора является предоставление Депозитарием Клиенту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо номинального держателя, осуществления операций по этому счету (далее – счет Депо). Предметом Договора является также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации депонентами Клиента прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо последнего, на основании инструкций Клиента в соответствии с Условиями Депозитария.
      
   2. 
      Депозитарий оказывает Клиенту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если ценные бумаги выпущены в документарной форме. Если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, Депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги.
      
   3. 
      Ценные бумаги, передаваемые Депозитарию Клиентом в соответствии с настоящим Договором, не могут принадлежать Клиенту на праве собственности или ином вещном праве. Договор касается лишь совокупности ценных бумаг, переданных Клиенту лицами, заключившими с последним депозитарный договор.
      
   4. 
      Учет и удостоверение прав на ценные бумаги депонентов Клиента, переданных в Депозитарий Клиентом, ведется по всей совокупности данных без разбивки по отдельным депонентам Клиента, и Клиент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих депонентов.
      

3. 
   Статус Клиента по настоящему договору
   

Клиентом Депозитария по настоящему Договору может являться:

1. 
   другой депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя (как этот термин определен Действующим законодательством);
   
2. 
   другой депозитарий, выступающий в качестве иностранного номинального держателя (как этот термин определен Действующим законодательством);
   
3. 
   иное юридическое лицо, которому в Депозитарии может быть открыт Счет депо соответствующего вида согласно Действующему законодательству.
   

4. 
   ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ
   
   1. 
      Депозитарий обязан:
      
      1. 
         открыть отдельный от счетов других клиентов Счет депо Клиента соответствующего вида (в зависимости от статуса Клиента, определяемого в соответствии со статьей 3; при этом одному Клиенту может быть открыто несколько видов Счетов депо) в течение 3 (Трех) Рабочих дней после получения в удовлетворительной для Депозитария форме всех документов, перечисленных в соответствующем приложении к Условиям, для Счета депо соответствующего вида, и вести такой Счет депо;
         
      2. 
         вести учет по каждому Счету депо с указанием даты и основания каждой операции по Счету депо;
         
      3. 
         обеспечивать сохранность сертификатов документарных ценных бумаг, принятых от Клиента;
         
      4. 
         обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих права на ценные бумаги, переданные Клиентом, и соответствие учетных записей Депозитария данным в Реестрах, номинальным держателем в которых выступает Депозитарий.
         
      5. 
         Выполнять функции номинального держателя ценных бумаг, переданных Клиентом в Депозитарий;
         
      6. 
         обеспечивать осуществление депонентами Клиента прав по принадлежащим им ценным бумагам в порядке, предусмотренном Условиями;
         
      7. 
         не обеспечивать собственные обязательства Депозитария Ценными бумагами, хранящимися на Счете депо Клиента;
         
      8. 
         вести учет любых Обременений в отношении Ценных бумаг на Счете депо, которые могут быть наложены на Ценные бумаги в соответствии с Инструкцией;
         
      9. 
         предоставлять Клиенту отчеты о проведенных операциях по счету депо Клиента и операциях с ценными бумагами, переданными в Депозитарий Клиентом в сроки и в порядке, предусмотренными Условиями;
         
      10. 
          возвращать по первому требованию Клиента переданные им ценные бумаги в соответствии с Условиями;
          
      11. 
          предоставлять Клиенту информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации;
          
      12. 
          направлять Эмитенту, Регистратору, Сторонним депозитариям информацию, полученную от Клиента, в сроки и порядке, определенные Действующим законодательством и настоящим Договором;
          
      13. 
          направлять Клиенту информацию, полученную от Эмитента, Регистратора, Сторонних депозитариев в порядке, предусмотренном настоящим Договором, Условиями и Действующим законодательством;
          
      14. 
          обеспечивать конфиденциальность информации о счетах депо Клиента и иных сведений о Клиенте, ставших известными Депозитарию при выполнении обязательств, возникших из Договора, за исключением случаев, когда предоставление информации является обязательством Депозитария в соответствии с требованиями действующего законодательства или Договора; проводить все депозитарные операции с ценными бумагами, хранящимися и/или учитываемыми на счете депо Клиента в точном соответствии с поручениями Клиента или уполномоченных лиц. Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению положений Условий, а также требований действующего законодательства;
          
      15. 
          при условии получения надлежащих Инструкций обеспечивать регистрацию перехода прав по Ценным бумагам или передачу Ценных бумаг третьим лицам;
          
      16. 
          обеспечивать строгий контроль доступа третьих лиц к Счету депо и операциям Депозитария, а также гарантировать целостность данных Клиента, за исключением случаев, предусмотренных Действующим законодательством;
          
      17. 
          вести базу данных для учета прав по Ценным бумагам и сводить к минимуму риск утраты сертификатов Ценных бумаг и Документов или данных, связанных с Ценными бумагами;
          
      18. 
          предпринимать необходимые меры предосторожности для обеспечения сохранности Ценных бумаг, в соответствии с обычной практикой Депозитария или Стороннего депозитария в отношении хранения Ценных бумаг;
          
      19. 
          соблюдать иные обязанности, предусмотренные настоящим Договором и Условиями.
          
   2. 
      Депозитарий вправе:
      
      1. 
         передавать на хранение третьим лицам сертификаты ценных бумаг, принятые на хранение от Клиента по Договору, а также становиться депонентом другого депозитария путем открытия у него соответствующего счета депо номинального держателя для учета данных в совокупности о всех ценных бумагах всех депонентов Депозитария, которым открыт счета депо владельца или любой другой счет депо. В случае если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед Клиентом за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Клиента;
         
      2. 
         при условии получения надлежащих инструкций Клиента, являющегося лицом, которое в соответствии с федеральным законом или его личным законом осуществляет права по ценным бумагам, права на которые учитываются Депозитарием, принять участие в общем собрании владельцев ценных бумаг без доверенности в соответствии с полученными указаниями Клиента и по своему усмотрению осуществить одно из следующих действий:
         
         1. 
            присутствовать на собрании владельцев ценных бумаг и голосовать в соответствии с Инструкцией Клиента;
            
         2. 
            заполнить бюллетень о голосовании в соответствии с Инструкцией Клиента и направить заполненный бюллетень о голосовании по почтовому адресу, по которому должны направляться заполненные бюллетени о голосовании;
            
         3. 
            в случае обеспечения эмитентом возможности участия в общем собрании владельцев ценных бумаг путем направления электронного документа о голосовании - сформировать документ о голосовании в соответствии с Инструкцией Клиента и направить его непосредственно регистратору либо через зарегистрированного в реестре номинального держателя или центрального депозитария;
            
      3. 
         получать в пользу Клиента все права и/или другие объекты имущества, включая Ценные бумаги, распределяемые по Ценным бумагам, в связи с ними или при любом их обмене или преобразовании;
         
      4. 
         оплачивать, если это необходимо, любые регистрационные сборы, причитающиеся в связи с исполнением настоящего Договора, от имени и за счет Клиента или от своего имени и за счет клиента;
         
      5. 
         привлекать третьи лица с целью обеспечения реализации прав Клиента на участие и голосование на собраниях владельцев Ценных бумаг в соответствии с Инструкциями;
         
      6. 
         для целей исполнения настоящего Договора в отношении Ценных бумаг, выпущенных нерезидентами в соответствии с законодательством государств, в юрисдикции которых они учреждены (далее - «иностранные Ценные бумаги»), Депозитарий может становиться клиентом любого другого депозитария (Стороннего депозитария) и/или расчетного центра, расположенного на соответствующей иностранной территории, как и любого другого аффилированного или связанного с Депозитарием юридического лица, если это не противоречит требованиям Действующего законодательства;
         
      7. 
         не предоставлять Клиенту услуги, определенные настоящим Договором, если такое предоставление приведет к нарушению Депозитарием Действующего законодательства, правил обращения Ценных бумаг, правил организаторов торгов, предписаний уполномоченных государственных органов, а также Регистраторов, Эмитентов, или если у Депозитария нет возможности предоставлять такие услуги по иным причинам, включая технические;
         
      8. 
         не принимать к исполнению или приостановить исполнение Инструкций Клиента до полного исполнения последним своих обязательств перед Депозитарием по оплате услуг (возмещению расходов), а также удерживать или принимать иные меры, которые не противоречат Действующему законодательству, в отношении Ценных бумаг или любой их части в целях обеспечения исполнения обязательств Клиента перед Депозитарием до тех пор, пока Клиент не исполнит все свои неисполненные (просроченные) обязательства перед Депозитарием.
         
   3. 
      указанные в настоящем пункте действия Депозитария не приводят к какому-либо изменению прав и обязанностей сторон по настоящему Договору.