Вниманию Депозитария ООО "НРК Фондовый Рынок"
|
От:
|
Инструкция на блокирование ценных бумаг / о снятии блокирования ценных бумаг
|
ОСНОВНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
|
1
|
Номер Инструкции отправителя
|
|
Дата Инструкции
|
|
2
|
Номер связанной Инструкции (если имеется)
|
|
Дата Инструкции
|
|
3
|
Наименование Клиента
|
|
4
|
Назначение Инструкции
(выбрать один вариант)
|
Введение блокирования ценных бумаг
|
|
Снятие блокирования ценных бумаг
(указывается в строке 2)
|
|
ДЕТАЛИ ФИНАНСОВОГО ИНСТРУМЕНТА
|
5
|
Идентификация Ценной бумаги:
ISIN и / или номер государственной регистрации
|
|
6
|
Идентификация Ценной бумаги
(наименование)
|
|
7
|
Количество Ценных бумаг (цифрами и прописью)
|
|
8
|
Валюта и сумма договора / цена за 1 шт.
|
|
ДЕТАЛИ ОПЕРАЦИИ
|
9
|
№ Счета депо
(текущее место учета и хранения ценных бумаг)
|
|
10
|
№ раздела Счета депо
(текущее место учета и хранения ценных бумаг)
|
|
11
|
Место хранения
(текущее место учета и хранения ценных бумаг)
|
|
12
|
№ или наименование раздела для перевода ценных бумаг для исполнения операции блокирования / снятия блокирования
|
|
13
|
Срок действия Инструкции
(срок, на который вводится блокирование Ценных бумаг)
|
|
14
|
Основание операции
|
|
15
|
Операции, в отношении которых вводится запрет на совершение Депозитарием в течение всего срока действия настоящей Инструкции
|
Внутренний перевод БЕЗ смены собственника
|
|
Внутренний перевод СО сменой собственника
|
|
Внешний перевод БЕЗ смены собственника
|
|
Внешний перевод СО сменой собственника
|
|
Залог/Последующий залог
|
|
16
|
Список операций, которые Депозитарий имеет право исполнять в течение всего срока действия Инструкции (только операции, инициатором которых является Клиента)
|
|
17
|
Блокирование может быть снято путем подачи Инструкции на снятие блокирования Ценных бумаг, указанных в настоящей Инструкции
(выбрать один вариант)
|
Да
Нет
|
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ИЛИ ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ/
|
18
|
Дополнительная информация
|
|
20
|
Подпись Уполномоченного Лица
МП
|
|
Вниманию Депозитария ООО "НРК Фондовый Рынок"
|
От:
|
ИНСТРУКЦИЯ О ПЕРЕДАЧЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ЗАЛОГ/ПОСЛЕДУЮЩИЙ ЗАЛОГ/
ПРЕКРАЩЕНИИ ЗАЛОГА/ ПОСЛЕДУЮЩЕГО ЗАЛОГА ЦЕННЫХ БУМАГ
|
ОСНОВНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
|
1
|
Номер Инструкции отправителя
|
|
Дата Инструкции
|
|
2
|
Номер связанной Инструкции (если имеется)
|
|
Дата Инструкции
|
|
3
|
Наименование Клиента
|
|
4
|
Назначение Инструкции
(выбрать один вариант)
|
Передача в Залог/ Последующий Залог
|
|
Прекращение залога / Последующего Залога (указать в строке 2)
|
|
ДЕТАЛИ ФИНАНСОВОГО ИНСТРУМЕНТА
|
5
|
Идентификация Ценной бумаги:
ISIN и /или номер государственной регистрации
|
|
6
|
Идентификация Ценной бумаги (наименование)
|
|
7
|
Количество Ценных бумаг (цифрами и прописью)
|
|
8
|
Валюта и сумма договора (в соответствии с договором залога)
|
|
ДЕТАЛИ ОПЕРАЦИИ
|
9
|
№ Счета депо Залогодателя
|
|
10
|
№ раздела Счета депо
(текущее место учета и хранения ценных бумаг)
|
|
11
|
№ или наименование раздела Счета депо для Обременения Залогом
|
|
12
|
Место хранения
|
|
13
|
Основание операции
|
|
14
|
Залогодержатель
|
|
15
|
Последующий Залогодержатель
|
|
ДЕТАЛИ ОПЕРАЦИИ
|
16
|
В соответствии с договором залога Залогодержатель осуществляет все права, удостоверенные ценной бумагой
|
Да Нет
|
17
|
Залогодатель в соответствии с договором залога обязан согласовывать с залогодержателем свои действия по осуществлению прав, удостоверенных ценной бумагой
|
Да Нет
|
18
|
Наличие условий последующего залога ценных бумаг
При наличии условий последующего залога ценных бумаг соответствующие условия должны быть указаны в графе 24 «Существенные условия договора залога ценных бумаг и иная дополнительная информация (например, условия последующего залога при их наличии)»
|
Да Нет
|
19
|
Залог распространяется на все ценные бумаги, получаемые залогодателем в результате корпоративных действий эмитента по указанным ценным бумагам
|
Да Нет
|
20
|
Право на получение сумм дохода по заложенным Ценным бумагам принадлежит
|
|
21
|
Внесудебный порядок обращения взыскания
|
Да Нет
|
22
|
Обращение взыскания во внесудебном порядке осуществляется на основании:
|
исполнительной надписи нотариуса
|
|
поручения о снятии залога с соответствующих ценных бумаг, а также поручения о переводе таких ценных бумаг на счет депо (или лицевой счет), указанный Залогодержателем
Залогодатель дает свое согласие на то, что Депозитарий будет принимать и исполнять такие поручения за подписью только Залогодержателя или его уполномоченного представителя.
|
|
23
|
Способы обращения взыскания, предусмотренные в договоре залога
|
|
24
|
Существенные условия договора залога ценных бумаг и иная дополнительная информация (например, условия последующего залога при их наличии)
|
|
25
|
От лица Залогодателя
____________________
МП
|
От лица Залогодержателя
____________________
МП
|
От лица Последующего Залогодержателя
_______________________
МП
|
Вниманию Депозитария ООО "НРК Фондовый Рынок"
|
От:
|
ИНСТРУКЦИЯ НА ПРОВЕДЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННОЙ ОПЕРАЦИИ
|
1
|
Номер Инструкции отправителя
|
|
Дата Инструкции
|
|
2
|
Номер связанной Инструкции
(если имеется)
|
|
Дата Инструкции
|
|
3
|
Наименование Клиента
|
|
4
|
№ Счета депо
|
|
№ Раздела Счета депо
|
|
5
|
Назначение Поручения
(выбрать один вариант)
|
Новое Поручение
|
|
Отмена Поручения (указывается в строке 2)
|
|
6
|
Вид запроса
(выбрать один вариант)
|
Выписка о состоянии счета / раздела счета депо на определенную дату
|
|
Дата:
|
Выписка по оборотам за период по счету / разделу счета депо
|
|
Дата начала периода:
|
Дата окончания периода:
|
Отчет об операциях за период по счету / разделу счета депо
|
|
(с указанием конечного количества ценных бумаг)
(без указания количества ценных бумаг на счете депо)
|
Дата начала периода:
|
Дата окончания периода:
|
7
|
Форма выдачи отчета
|
Бумажная
|
|
По Анкете Клиента / Оператора / Попечителя / Залогодержателя
|
|
8
|
Способ передачи отчета
|
Почта
|
|
Факс
|
|
e-mail
|
|
ЭДО
|
|
В помещении Депозитария: Лично /через Уполномоченного представителя
|
|
В помещении Депозитария: Получатель отчета - если получатель и Клиент не одно лицо:
|
|
9
|
Получатель отчета - если получатель и Клиент не одно лицо:
|
|
10
|
Периодичность запроса
|
Единожды
|
|
11
|
Ежедневно
|
|
12
|
Еженедельно
|
|
13
|
Ежемесячно
|
|
14
|
Идентификация Ценной бумаги
(при необходимости)
|
ISIN или номер государственной регистрации
|
|
Наименование Эмитента
|
|
15
|
Срок действия поручения (при выборе п. 10/11/12)
|
|
16
|
Подпись
|
Фамилия, имя, отчество,
реквизиты доверенности
представителя:
|
Вниманию Депозитария ООО "НРК Фондовый Рынок"
|
От:
|
ИНСТРУКЦИЯ О НАЗНАЧЕНИИ / ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ОПЕРАТОРА/ПОПЕЧИТЕЛЯ
|
ОСНОВНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
|
1
|
Номер Инструкции отправителя
|
|
Дата Инструкции
|
|
2
|
Номер связанной Инструкции (если имеется)
|
|
Дата Инструкции
|
|
3
|
Наименование Клиента
|
|
4
|
Назначение Инструкции
(выбрать один вариант)
|
Новая инструкция
|
|
Отмена инструкции (указывается в строке 2)
|
|
5
|
Тип представителя
|
Оператор
|
|
Попечитель
|
|
6
|
Тип операции
(выбрать один вариант)
|
Назначение ___________________
(указать наименование Представителя)
|
Счета депо
|
|
Раздела Счета депо
|
|
Прекращение полномочий ___________________________
(указать наименование Представителя)
|
Счета депо
|
|
Раздела Счета депо
|
|
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ИЛИ ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ
|
7
|
Полномочия Оператора (выбрать один вариант)
|
Подавать любые Инструкции в отношении Счета депо
№
Подавать любые Инструкции в отношении Раздела Счета депо №
|
|
Подавать следующие Инструкции в отношении Счета депо №
Подавать следующие Инструкции в отношении Раздела Счета депо
№
|
|
8
|
Подпись
|
Фамилия, имя, отчество,
реквизиты доверенности
представителя:
|
Приложение № 10
ТИПЫ ОТЧЕТОВ
Уведомление об открытии счета депо
УВЕДОМЛЕНИЕ № [ - ]
ОБ ОТКРЫТИИ СЧЁТА ДЕПО
Наименование депонента:*
|
[ - ]
|
Номер и дата поручения депонента
|
[ - ] от [ - ]
|
Номер и дата приёма поручения в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Инициатор поручения
|
[ - ]
|
Операция:
|
[ - ]
|
Номер и дата операции в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Счёт депо №
|
[ - ]
|
Тип счёта депо
|
[ - ]
|
Клиринговая организация:**
|
[ - ]
|
Дата открытия счёта депо
|
[ - ]
|
Документы - основания
|
[ - ]
|
Стадия исполнения
|
[ - ]
|
Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ /
М.П.
* Для физического лица – ФИО депонента
** Только при открытии торгового счета депо с указанием клиринговой организации
Отчет о выполнении депозитарной операции
ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ
№ [ - ]
Наименование депонента:*
|
[ - ]
|
Номер счёта депо
|
[ - ]
|
Тип счёта депо
|
[ - ]
|
Номер и дата поручения депонента
|
[ - ] от [ - ]
|
Номер и дата приёма поручения в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Инициатор поручения
|
[ - ]
|
Эмитент:
|
[ - ]
|
Вид и тип ценных бумаг
|
[ - ]
|
Форма выпуска ценных бумаг
|
[ - ]
|
Номер государственной регистрации
|
[ - ]
|
Код ISIN **
|
[ - ]
|
Код CFI **
|
[ - ]
|
Форма хранения
|
[ - ]
|
Номинальная стоимость
|
[ - ]
|
Количество ценных бумаг
|
[ - ]
|
Операция:
|
[ - ]
|
Номер и дата операции в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Контрагент
|
[ - ]
|
Место хранения / раздел
|
[ - ]
|
Дата и время снятия с учёта
|
[ - ]
|
Дата проведения операции в депозитарии/реестре ***
|
[ - ]
|
Документы - основания
|
[ - ]
|
Стадия исполнения
|
[ - ]
|
Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ /
М.П.
* Для физического лица – ФИО депонента
** При наличии
*** При наличии расчетов в вышестоящем депозитарии/реестре
Выписка по состоянию на дату
формирование выписки выполнено: [ - ]
ВЫПИСКА № [ - ]
по состоянию на [ - ]
Счет депо №
Наименование депонента*:
|
[ - ]
[ - ]
|
Тип счета депо:
|
[ - ]
|
Место нахождения:
|
[ - ]
|
Номер, дата гос. регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию:
|
[ - ]
|
Счёт депо (раздел) депонента
|
Место хранения; раздел
|
Количество, шт.
|
|
|
|
[Наименование ценной бумаги]: [тип и форма выпуска ценной бумаги], рег.N [ код государственной регистрации]**, ISIN [ код ISIN]**, CFI [ код CFI ]**, ном. [ - ]**
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
***
[Количество ценных бумаг, учитываемых на счету: [ - ] шт.]****
[Количество ценных бумаг в залоге: [ - ] шт.]****
Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ /
М.П.
* Для физического лица – ФИО депонента
** Данные указаны при наличии
*** Таблица с указанием данных о финансовом инструменте и месте хранения – только при наличии ценных бумаг на счете
**** Формулировка применима только при отсутствии ценных бумаг на счете Клиента
Выписка по оборотам за период
формирование выписки выполнено: [ - ]
ВЫПИСКА № [ - ]
по оборотам с [ - ] по [ - ]
Счет депо №
Наименование депонента*:
|
[ - ]
[ - ]
|
Тип счета депо:
|
[ - ]
|
Место нахождения:
|
[ - ]
|
Номер, дата гос. регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию:
|
[ - ]
|
Счёт депо (раздел) депонента
|
Место хранения; раздел
|
Количество
на начало
периода, шт.
|
Приход, шт.
|
Расход, шт.
|
Количество
на конец
периода, шт.
|
|
|
|
|
|
|
[Наименование ценной бумаги]: [тип и форма выпуска ценной бумаги], рег.N [ код государственной регистрации]**, ISIN [ код ISIN]**, CFI[код CFI]**, ном. [ - ]**
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
***
Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ /
М.П.
* Для физического лица – ФИО депонента
** Данные указаны при наличии
*** Таблица с указанием данных о финансовом инструменте и месте хранения – только при наличии ценных бумаг на счете
Отчет по операциям Клиента за период
формирование отчёта выполнено: [ - ]
Отчёт по операциям № [ - ]
Счёт депо,
наименование депонента*:
|
[ - ]
[ - ]
|
Тип счёта депо:
|
[ - ]
|
Место нахождения:
|
[ - ]
|
Номер, дата гос. регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию:
|
[ - ]
|
Исполненные операции с [ - ] по [ - ]
Номер операции в депозитарии
|
Дата операции в депозитарии
|
№ и дата приема поручения в депозитарии
|
№ и дата поручения депонента
|
Инициатор
|
Эмитент и вид ценной бумаги
|
№ гос.рег.
|
Кол-
во
|
Тип операции
|
Контрагент
|
Контрагент
(депозитарий)
|
Место хранения; раздел
|
Дата проведения операции по месту хранения
|
Документы - основания
|
Номер
документа - основания
|
Дата документа - основания
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
