Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда
Скачать 2.89 Mb.
|
| Приложение № 2 к Приказу Председателя Правления ПАО «БАНК СГБ» от ___ _______________ 2016 г. № ____ «УТВЕРЖДЕН» Приказом Председателя Правления ПАО «БАНК СГБ» от ___ _______________ 2016 г. № ____ ДОГОВОР № __-ДУ-041909786_____P ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И СРЕДСТВАМИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ЦЕННЫЕ БУМАГИ Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда. Дата заключения договора: Дата прописью в родительном падеже. Публичное акционерное общество «БАНК СГБ», именуемое в дальнейшем «Управляющий», имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 019-06638-001000 от 16 мая 2003 г., выданную ФКЦБ России, в лице ________________________________________, действующе___ на основании _________________________, с одной стороны, и ________________________________________________________________________________, именуем___ в дальнейшем «Учредитель управления», действующ___ от своего имени, Паспорт гражданина Российской Федерации ______ ____________, с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (далее - Договор) о нижеследующем: 1. ТЕРМИНЫ, ПРИМЕНЯЕМЫЕ В ДОГОВОРЕ Средства инвестирования в ценные бумаги - денежные средства в валюте Российской Федерации, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги. Объекты доверительного управления - ценные бумаги и средства инвестирования в ценные бумаги, переданные Учредителем управления Управляющему в доверительное управление, а также полученные Управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами. Выгодоприобретатель - лицо, в интересах которого Управляющий осуществляет управление объектами доверительного управления (Учредитель управления или иное определенное в настоящем Договоре лицо). Счет Управляющего по учету прав на ценные бумаги - отдельный лицевой счет доверительного управляющего и (или) отдельный счет депо доверительного управляющего, открытый Управляющему соответственно регистратором и (или) депозитарием для обособленного учета прав на ценные бумаги, переданные Управляющему в доверительное управление, а также полученные Управляющим в процессе управления объектами доверительного управления. Учет прав на ценные бумаги, находящиеся у Управляющего в доверительном управлении, может также осуществляться иностранными организациями, включенными в перечень иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в соответствии с пунктом 9 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Банковский счет Управляющего - отдельный банковский счет (счет доверительного управления), открытый Управляющим в банке и (или) иных кредитных организациях, используемый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением объектами доверительного управления, и обособленного хранения денежных средств, переданных Управляющему в доверительное управление, а также полученных Управляющим в процессе управления объектами доверительного управления (в том числе торговый банковский счет). Для целей настоящего Договора в качестве банковского счета Управляющего признается также клиринговый банковский счет клиринговой организации, с которой у Управляющего заключен договор об оказании клиринговых услуг, в кредитной организации, на котором учитываются денежные средства, находящиеся у Управляющего в доверительном управлении. Отчетная дата - дата, по состоянию на которую Управляющий формирует отчет о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами:
Отчетный период - период времени, за который Управляющий формирует отчет о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами:
Инвестиционный портфель – имущество (объекты доверительного управления), находящееся в доверительном управлении, и обязательства, подлежащие исполнению за счет этого имущества. Инвестиционный профиль - заполняемый Управляющим в целях заключения и исполнения настоящего Договора и согласованный с Учредителем управления документ, составленный по форме Приложения № 1 к настоящему Договору, являющийся неотъемлемой частью настоящего Договора, содержащий информацию об инвестиционных целях Учредителя управления на определенный период времени и риске, который Учредитель управления способен нести в этот период времени, представляющую собой совокупность значений 3 (Трех) параметров: инвестиционного горизонта, допустимого риска и ожидаемой доходности. Состав сведений, необходимых для определения инвестиционного профиля Учредителя управления, и порядок определения инвестиционного профиля Учредителя управления установлены в Положении об определении инвестиционного профиля учредителя управления в Публичном акционерном обществе «БАНК СГБ», разработанном и утвержденном Управляющим в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и раскрытом на официальном сайте Управляющего в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Инвестиционная декларация - подписываемый Сторонами документ, являющийся неотъемлемой частью настоящего Договора, составленный по форме Приложения № 3 к настоящему Договору, определяющий согласованные Сторонами перечень (состав) объектов доверительного управления, структуру объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать Управляющий в течение срока действия настоящего Договора, способы инвестирования, а также содержащий описание рисков, связанных с осуществлением деятельности по доверительному управлению объектами доверительного управления. План-график возврата - подписываемый Сторонами документ, являющийся неотъемлемой частью настоящего Договора, составленный по форме Приложения № 8 к настоящему Договору, определяющий согласованные Сторонами состав объектов доверительного управления, подлежащих возврату из доверительного управления, и сроки их возврата Управляющим. Анкета клиента - заполняемый Учредителем управления и представляемый Управляющему в целях заключения и исполнения настоящего Договора документ, составленный по форме Приложений № 9 и № 10 к настоящему Договору, содержащий сведения об Учредителе управления, представителе Учредителя управления и (или) выгодоприобретателе, а также бенефициарных владельцах. Одновременно с Анкетой клиента Управляющему представляются документы, подтверждающие сведения, зафиксированные в Анкете клиента. Применяемые в настоящем Договоре понятия и определения, не приведенные в настоящем разделе, используются в соответствии с понятиями и определениями, содержащимися в законодательстве Российской Федерации. 2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 2.1. Учредитель управления передает принадлежащие ему на праве собственности ценные бумаги и (или) средства инвестирования в ценные бумаги Управляющему в доверительное управление, а Управляющий обязуется в течение определенного настоящим Договором срока за вознаграждение осуществлять управление объектами доверительного управления в интересах выгодоприобретателя в соответствии с законодательством Российской Федерации и условиями настоящего Договора. 2.2. Выгодоприобретателем по настоящему Договору является Учредитель управления (пункт включается, если доверительное управление осуществляется в интересах Учредителя управления). 2.2. Выгодоприобретателем по настоящему Договору является: фамилия, имя и (если иное не следует из закона или национального обычая) отчество - _______________________________________________________________________________________; дата рождения - ___ _____________ _____ г.; место рождения - _________________________________________________________________ (пункт включается, если доверительное управление осуществляется в интересах третьего лица (физического лица)). 2.2. Выгодоприобретателем по настоящему Договору является: полное наименование - ____________________________________________________________; идентификационный номер налогоплательщика - _____________________________________; основной государственный регистрационный номер - __________________________________ (пункт включается, если доверительное управление осуществляется в интересах третьего лица (юридического лица - резидента Российской Федерации)). 2.2. Выгодоприобретателем по настоящему Договору является: полное наименование - ____________________________________________________________; идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации - _______________________________________________________________________________________; регистрационный номер в стране регистрации - _______________________________________ (пункт включается, если доверительное управление осуществляется в интересах третьего лица (юридического лица - нерезидента Российской Федерации)). 2.3. Состав объектов доверительного управления, которые передаются Управляющему Учредителем управления по настоящему Договору, содержится в подписываемом Сторонами Перечне объектов доверительного управления, передаваемых в доверительное управление (Приложение № 4 к настоящему Договору), являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора. Каждый передаваемый в доверительное управление объект доверительного управления должен принадлежать к виду разрешенных к передаче Управляющему в доверительное управление согласно Инвестиционной декларации объектов доверительного управления. 2.4. Учредитель управления гарантирует, что передаваемые им в доверительное управление объекты доверительного управления принадлежат ему на праве собственности, никакими правами третьих лиц не обременены, не являются предметом залога, в споре или под арестом не состоят. 2.5. Права и обязанности Управляющего по осуществлению управления объектами доверительного управления возникают с момента первой передачи Учредителем управления Управляющему объектов доверительного управления и прекращаются с момента возврата Учредителю управления последних объектов доверительного управления. 2.6. Управляющий осуществляет доверительное управление путем совершения в отношении объектов доверительного управления любых юридических и фактических действий в интересах выгодоприобретателя, в том числе путем распоряжения объектами доверительного управления, заключения гражданско-правовых сделок, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящим Договором, с учетом ограничений деятельности Управляющего, а также осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления, включая право голоса по голосующим ценным бумагам, право на получение дохода по ценным бумагам, право на истребование платежа в погашение ценной бумаги, по своему усмотрению. Учредитель управления предоставляет Управляющему исключительное право выбора наилучшего способа действий в отношении объектов доверительного управления. Управляющий осуществляет права по ценным бумагам в соответствии с Политикой осуществления прав по ценным бумагам, являющимся объектами доверительного управления, в Публичном акционерном обществе «БАНК СГБ», разработанной и утвержденной Управляющим в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и раскрытой на официальном сайте Управляющего в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». 2.7. Юридические и фактические действия в рамках настоящего Договора Управляющий совершает от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении Управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющего сделана пометка «Д.У.». При отсутствии указания о том, что Управляющий действует в качестве доверительного управляющего, он обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ему имуществом. 2.8. Управляющий осуществляет управление объектами доверительного управления в соответствии с настоящим Договором, принимая все зависящие от него разумные меры, исходя из установленного инвестиционного профиля Учредителя управления. 3. ПЕРЕДАЧА В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ОБЪЕКТОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ 3.1. Передача объектов доверительного управления в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к Управляющему. 3.2. Учредитель управления передает в доверительное управление Управляющему объекты доверительного управления в сроки, установленные Перечнем объектов доверительного управления, передаваемых в доверительное управление. В случае если в установленный срок ни один из объектов доверительного управления не передан Управляющему и не осуществлены действия, необходимые для осуществления передачи объектов доверительного управления в доверительное управление Управляющему, Управляющий рассматривает данные обстоятельства как односторонний отказ Учредителя управления от настоящего Договора и настоящий Договор считается расторгнутым по истечении срока передачи объектов доверительного управления без необходимости соблюдения процедуры расторжения настоящего Договора. 3.3. Датой передачи объектов доверительного управления в доверительное управление является:
3.4. Перевод ценных бумаг на счета Управляющего по учету прав на ценные бумаги осуществляется Учредителем управления по реквизитам, указанным в разделе 15 настоящего Договора. Перевод средств инвестирования в ценные бумаги осуществляется Учредителем управления путем перечисления на банковский счет Управляющего, реквизиты которого указаны в разделе 15 настоящего Договора. 3.5. По факту передачи Учредителем управления в доверительное управление объектов доверительного управления в день передачи объектов доверительного управления Сторонами составляется и подписывается Акт приема-передачи, в котором указывается состав и стоимость передаваемых объектов доверительного управления. 3.6. Оценка стоимости объектов доверительного управления Учредителя управления, переданных Учредителем управления в доверительное управление (при приеме их от Учредителя управления), а также находящихся в доверительном управлении по настоящему Договору, в том числе для целей указания в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами и расчета вознаграждения Управляющего, осуществляется в соответствии с Методикой оценки стоимости объектов доверительного управления при осуществлении Публичным акционерным обществом «БАНК СГБ» деятельности по управлению ценными бумагами, разработанной и утвержденной Управляющим в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и раскрытой на официальном сайте Управляющего в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - Методика оценки). 3.7. Учредитель управления имеет право по согласованию с Управляющим в течение срока действия настоящего Договора дополнительно передавать в доверительное управление Управляющему объекты доверительного управления при условии, что в результате передачи не будут нарушены требования к структуре объектов доверительного управления, установленные Инвестиционной декларацией. Согласование осуществляется путем подписания Сторонами Перечня объектов доверительного управления, передаваемых в доверительное управление, содержащего состав дополнительно передаваемых Управляющему Учредителем управления объектов доверительного управления и сроки их передачи. Каждый дополнительно передаваемый в доверительное управление объект доверительного управления должен принадлежать к виду разрешенных к передаче Управляющему в доверительное управление согласно Инвестиционной декларации объектов доверительного управления. 3.8. Учредитель управления гарантирует, что в отношении передачи объектов доверительного управления в доверительное управление Управляющему Учредителем управления соблюдены необходимые требования законодательства Российской Федерации, в том числе получены согласия на совершение сделки. 3.9. Ценные бумаги и средства инвестирования в ценные бумаги, полученные Управляющим в процессе деятельности по управлению объектами доверительного управления, признаются объектами доверительного управления с момента передачи их собственниками или иными законными владельцами Управляющему, при этом заключения между Управляющим и Учредителем управления дополнительных соглашений о передаче таких объектов доверительного управления и подписания дополнительных документов не требуется. Положения настоящего пункта распространяются также на все выплаты и распределения, причитающиеся по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении, в соответствии с решениями эмитентов ценных бумаг, государственных, судебных органов и (или) иных уполномоченных органов и законодательством Российской Федерации, в том числе дивиденды, проценты, ценные бумаги, полученные в результате конвертации ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении. |
Похожие:
 | Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда | | Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда |
| Об утверждении Правил содержания домашних животных на территории муниципального образования «город Камышлов» | | Новая система оплаты труда как фактор усиления мотивационной основы управления педагогическим персоналом школы |
| В соответствии с Градостроительным кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 06 октября 2003 года №131-фз «Об общих принципах... | | В соответствии со статьей 16 Федерального закона от 06 октября 2003 года №131-фз «Об общих принципах организации местного самоуправления... |
| Почтовый адрес, 602267, Российская Федерация, Владимирская область, город Муром, пл. Крестьянина, 6, (первый этаж, кабинет 24) | | Дата, время и место проведения аукциона: 11. 2013 года по адресу: Российская Федерация, Иркутская область, город Братск, жилой район... |
| Дата, время и место проведения аукциона: 15. 12. 2014 года по адресу: Российская Федерация, Иркутская область, город Братск, жилой... |  | Российской Федерации", статьями 36, 39, 43, 51 Устава муниципального образования город Усть-Илимск, постановлением Администрации... |