Договор № -бр-ммвб о брокерском обслуживании на Организованном рынке ценных бумаг
Скачать 1.17 Mb.
|
Приложение № 2 к Приказу Председателя Правления ПАО «БАНК СГБ» от ___ _______________ 2015 г. № ____ «УТВЕРЖДЕН» Приказом Председателя Правления ПАО «БАНК СГБ» от ___ _______________ 2015 г. № ____ ДОГОВОР № __-БР-ММВБ о брокерском обслуживании на Организованном рынке ценных бумаг Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда. Дата заключения договора: Дата прописью в родительном падеже. Публичное акционерное общество «БАНК СГБ», далее именуемое «Банк», в лице ______________________________________________________________, действующе__ на основании ______________________, с одной стороны, и _______________________________________________, далее именуем__ «Инвестор», действующ__ от своего имени, Паспорт гражданина Российской Федерации ____ ___________, с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий договор о брокерском обслуживании на Организованном рынке ценных бумаг (далее - Договор) о нижеследующем: 1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 1.1. Банк обязуется по поручению Инвестора за вознаграждение совершать юридические и иные действия, связанные с заключением на организованных торгах сделок купли-продажи ценных бумаг, допущенных к торгам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ» (далее - ФБ ММВБ) в процессе их обращения, от своего имени, но за счет Инвестора, на условиях и в порядке, предусмотренных настоящим Договором. 1.2. Банк имеет Генеральную лицензию на осуществление банковских операций № 2816 от 8 июня 2015 г., выданную Центральным банком Российской Федерации. Брокерская деятельность осуществляется Банком на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 019-06624-100000 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России. Настоящим Банк уведомляет Инвестора о совмещении Банком брокерской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: - дилерской деятельностью, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 019-06631-010000 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России; - деятельностью по управлению ценными бумагами, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 019-06638-001000 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России; - депозитарной деятельностью, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 019-06644-000100 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России. 1.3. Банк по настоящему Договору действует в качестве Участника торгов ФБ ММВБ, включенного в состав участников торгов ФБ ММВБ на основании решения Совета директоров ФБ ММВБ (Протокол № 12 от 17 декабря 2004 г.). 1.4. В процессе исполнения настоящего Договора Стороны руководствуются действующим законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами в сфере финансовых рынков, нормативными актами Банка России, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, а также стандартами «Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)», правилами торговой системы и условиями настоящего Договора. 2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ Применяемые в настоящем Договоре термины используются в нижеследующих значениях: Актив - денежные средства и/или ценные бумаги. Анкета клиента - заполняемый Инвестором и представляемый Банку в целях заключения и исполнения настоящего Договора документ, составленный по форме Приложений № 7 и № 8 к настоящему Договору, содержащий сведения об Инвесторе, представителе Инвестора и (или) выгодоприобретателе, а также бенефициарных владельцах. Одновременно с Анкетой клиента Банку представляются документы, подтверждающие сведения, зафиксированные в Анкете клиента. Депозитарий - самостоятельное структурное подразделение Банка, осуществляющее депозитарное обслуживание Инвестора на основании депозитарного договора и Клиентского регламента. Информационно-торговая система (ИТС) - электронная система, специализированный программно-аппаратный комплекс, представляющий собой совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств, другого оборудования и предназначенный для доступа Инвестора к программно-техническому комплексу торговой системы, в том числе: - подачи Инвестором Банку поручений (ИТС может участвовать в доставке поручений Инвестора наряду с другими способами, предусмотренными настоящим Договором); - получения Инвестором информации о зарезервированных для торгов денежных средствах и ценных бумагах, а также информации о ходе исполнения поданных Банку поручений; - получения информации о текущих котировках на организованных торгах. К ИТС относится, в частности, Система «ИТС-Брокер». Клиентский регламент - утвержденные в Банке Условия осуществления депозитарной деятельности. Лицевой счет - счет, открываемый на балансе Банка с целью учета денежных средств Инвестора, а также расчетов по заключенным в интересах Инвестора сделкам и по иным обязательствам, возникающим из настоящего Договора. Организованные торги - торги в Секторе фондового рынка Основной рынок ФБ ММВБ, проводимые ФБ ММВБ на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи ценных бумаг. Поручение - надлежащим образом оформленное распоряжение Инвестора Банку на совершение сделок покупки или продажи ценных бумаг в интересах Инвестора и проведение расчетов по этим сделкам в соответствии с настоящим Договором и правилами торговой системы. Поручение на отзыв денежных средств - распоряжение Инвестора Банку осуществить перечисление (отзыв) денежных средств с лицевого счета на определенных в таком распоряжении условиях. Правила торговой системы - любые правила, в том числе правила организованных торгов и правила клиринга, регламенты, инструкции, нормативные документы, утвержденные торговой системой и обязательные для исполнения всеми участниками торговой системы. Все операции в интересах Инвестора, совершаемые в соответствии с настоящим Договором в торговой системе, осуществляются в соответствии с правилами торговой системы, регламентирующими порядок проведения таких операций. Программно-технический комплекс торговой системы (ПТК) - совокупность программно-технических средств, баз данных, телекоммуникационных средств, другого оборудования и программного обеспечения торговой системы, предназначенных для заключения сделок с ценными бумагами, осуществления клиринговой, депозитарной и иной деятельности в соответствии с правилами торговой системы. Свободный остаток - сумма денежных средств, учитываемых на лицевом счете Инвестора, зарезервированных для совершения сделок на организованных торгах, свободных от обязательств Инвестора по осуществлению расчетов по настоящему Договору, в том числе по заключенным Банком в интересах Инвестора сделкам и уплате вознаграждения Банку, и/или ценные бумаги, учтенные на счетах депо, за вычетом ценных бумаг, которые должны быть списаны с указанных счетов в счет исполнения обязательств, возникших по ранее заключенным сделкам. Плановые поступления денежных средств и ценных бумаг по сделкам, заключенным Банком в интересах Инвестора, не учитываются при определении свободного остатка до проведения расчетов по указанным сделкам. Счета депо - счета депо (основной счет депо и торговый счет депо), открытые Инвестору в Депозитарии в соответствии с депозитарным договором и Клиентским регламентом для учета прав на ценные бумаги. Торговая сессия - период, в течение которого на организованных торгах в соответствии с правилами торговой системы могут заключаться сделки. Если иное не оговорено в тексте любого пункта настоящего Договора, под торговой сессией подразумевается только период основной торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам. Период, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т.п.), предусмотренные правилами торговой системы, если это не оговорено особо, в период торговой сессии не включаются. Торговая система - организованный рынок ценных бумаг, заключение и исполнение сделок на котором производится согласно определенным процедурам, установленным в правилах торговой системы, при этом исполнение обязательств по сделкам гарантировано независимыми от участников сделок системами поставки и платежа. Для целей настоящего Договора понятие «торговая система» включает в себя ФБ ММВБ, соответствующую клиринговую организацию, организацию, осуществляющую денежные расчеты по итогам клиринга (далее - расчетная организация), расчетный депозитарий, составляющие инфраструктуру Сектора фондового рынка Основной рынок ФБ ММВБ, а также совокупность программно-технических средств, предназначенных для заключения сделок с ценными бумагами на ФБ ММВБ и обеспечения исполнения обязательств по таким сделкам. Банк совершает сделки по поручению Инвестора в торговой системе только при условии, что учет операций с ценными бумагами осуществляется на торговом счете депо. Торговый счет депо - отдельный счет депо, открытый Инвестору в Депозитарии, на котором учитываются ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и/или обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и организациям, указанным в Федеральном законе от 7 февраля 2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности»; операции по указанному счету осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и/или на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Торговый счет депо открывается с указанием клиринговой организации, по распоряжению (с согласия) которой совершаются операции по этому счету. Уполномоченное лицо: - применительно к Инвестору: лицо, обладающее полномочиями представлять интересы Инвестора и/или действовать от его имени в целях совершения любых действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Инвестора по настоящему Договору, на основании доверенности, иного юридически значимого документа или законодательства Российской Федерации; - применительно к Банку: сотрудник Банка, обладающий в силу своего служебного положения полномочиями на представление интересов и/или совершение действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Банка по настоящему Договору, а также лицо, которому Банком специально предоставлены такие полномочия на основании доверенности или иного юридически значимого документа. Участник торгов ФБ ММВБ - юридическое лицо, включенное в состав участников торгов ФБ ММВБ в соответствии с требованиями о порядке допуска лиц к участию в организованных торгах и имеющее право объявлять (подавать) заявки и совершать (заключать) сделки с ценными бумагами на ФБ ММВБ. Прочие применяемые в настоящем Договоре термины, не приведенные в настоящем разделе Договора, используются в значениях, установленных законодательством Российской Федерации, а при отсутствии определений таких терминов в законах и иных правовых актах Российской Федерации - в значениях, придаваемых таким терминам в практике работы финансовых организаций. 3. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ДОГОВОРА 3.1. Инвестор заверяет, что при совершении за его счет Банком сделок с ценными бумагами в соответствии с условиями настоящего Договора, Инвестор не нарушает норм действующего законодательства и его действия не противоречат действующему законодательству. В случае необходимости, Инвестор обязуется по письменному требованию Банка предоставить документы, подтверждающие правомерность и законность действий Инвестора. 3.2. Банк имеет право осуществлять в пределах своей компетенции контроль за совершаемыми по поручению Инвестора операциями и за соответствием этих операций действующему законодательству Российской Федерации, в том числе законодательству Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и законодательству Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. В целях исполнения Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Банк вправе отказать Инвестору в исполнении поручений, подаваемых им в рамках настоящего Договора, если у Банка возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также применить меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Инвестора в случаях, установленных указанным федеральным законом. 3.3. При исполнении поручений Банк обязуется действовать добросовестно и руководствоваться исключительно интересами Инвестора. 3.4. Инвестор обязан в случае изменения сведений, содержащихся в Анкете клиента и соответствующих документах, уведомлять Банк о таких изменениях путем представления Банку актуальной Анкеты клиента и документов, подтверждающих факт изменений, не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с момента изменения сведений. Все риски наступления возможных негативных последствий в случае непредставления или несвоевременного представления или представления неполной или недостоверной информации Инвестором несет Инвестор. Банк не несет ответственности, если непредставление или несвоевременное представление или представление неполной или недостоверной информации Инвестором привело к возникновению убытков. 3.5. Одновременно с подписанием настоящего Договора Инвестор обязуется заключить депозитарный договор с Банком в порядке, установленном в Клиентском регламенте, с целью обеспечения учета прав на ценные бумаги Инвестора в Депозитарии (если указанный договор не был заключен ранее). Инвестор при заключении депозитарного договора предоставляет Банку документы, указанные в Клиентском регламенте. Во избежание сомнений, в случае противоречия между положениями депозитарного договора и положениями настоящего Договора, касающимися оказания услуг в рамках депозитарного обслуживания, положения депозитарного договора имеют преимущественную силу. 3.6. Стороны назначают уполномоченных лиц для осуществления связи и совершения необходимых действий в рамках настоящего Договора. Список уполномоченных лиц определяется в Приложении № 1 к настоящему Договору. Инвестор обязуется одновременно с подписанием настоящего Договора предоставить Банку доверенности (иные юридически значимые документы) на указанных в Приложении № 1 лиц, подтверждающие полномочия последних на совершение действий от имени Инвестора. 3.7. Денежные средства Инвестора и ценные бумаги Инвестора, обязательства из сделок с ценными бумагами и денежными средствами, совершенных в соответствии с настоящим Договором, и иные обязательства Инвестора, возникающие из настоящего Договора, считаются входящими в состав портфеля Инвестора. В рамах настоящего Договора Инвестор имеет 1 (Один) портфель. Банк осуществляет учет денежных средств, ценных бумаг, обязательств и задолженности, которые входят в состав портфеля Инвестора. Стоимость портфеля Инвестора определяется как сумма значений плановых позиций по денежным средствам и ценным бумагам, рассчитанных в соответствии с нормативными актами в сфере финансовых рынков. При расчете плановой позиции по ценной бумаге для определения цены соответствующей ценной бумаги используется информация ФБ ММВБ. |
Похожие:
 | Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда | | Банк) оказывает юридическим лицам любой организационно-правовой формы и физическим лицам (далее – Клиенты) услуги на рынке ценных... |
| Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для юридического лица 28 | | Акции и облигации российских эмитентов, в том числе обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг |
| Акции и облигации российских эмитентов, в том числе обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | | Ммвб клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также с учетом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,... |
| Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... |  | Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... |
| Оказания Акционерным обществом «Банк Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... | | 2 По результатам сделок, совершённых в течение торгового дня на ммвб по Поручениям Клиента, Банк представляет ему отчёт, далее именуемый... |