Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда
Скачать 2.89 Mb.
|
4. ВОЗВРАТ ИЗ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ОБЪЕКТОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ 4.1. Возврат объектов доверительного управления из доверительного управления осуществляется Управляющим:
4.2. Частичный возврат объектов доверительного управления, в том числе предусмотренный Планом-графиком возврата, в течение срока действия настоящего Договора осуществляется Управляющим на основании Поручения клиента на отзыв денежных средств и (или) Поручения клиента на операции с ценными бумагами, составленных по форме Приложений № 6 и № 7 к настоящему Договору соответственно (далее - Поручение). При этом Поручение на возврат части объектов доверительного управления в соответствии с Планом-графиком возврата должно быть представлено Учредителем управления Управляющему не позднее чем за 10 (Десять) рабочих дней до даты окончания срока возврата объектов доверительного управления, установленного Планом-графиком возврата. При непредставлении в указанный срок Поручения возврат объектов доверительного управления не осуществляется и План-график возврата в соответствующей части считается отмененным. 4.3. В случае возникновения основания прекращения настоящего Договора Учредитель управления не позднее чем за 10 (Десять) рабочих дней до соответствующей даты прекращения или даты окончания срока возврата всех объектов доверительного управления при прекращении настоящего Договора, в случае установления его Планом-графиком возврата (в зависимости от того, какая из дат наступает раньше), также обязан представить Управляющему Поручение. 4.4. Управляющий возвращает Учредителю управления объекты доверительного управления, указанные в Поручении, в соответствии с порядком, установленным настоящим Договором, в следующие сроки:
4.5. Поручение клиента на операции с ценными бумагами подлежит исполнению Управляющим только при условии наличия указанных в Поручении ценных бумаг и в пределах их фактического остатка на дату получения Управляющим Поручения, а Поручение клиента на операции с ценными бумагами, представленное во исполнение Плана-графика возврата, - в обязательном порядке. Поручение клиента на отзыв денежных средств подлежит исполнению Управляющим с учетом следующего:
В случае подачи Поручения клиента на отзыв денежных средств при прекращении настоящего Договора Учредитель управления вправе указать, что отзыв осуществляется в сумме, полученной от реализации Управляющим всех объектов доверительного управления. В этом случае Управляющий реализует все объекты доверительного управления и передает Учредителю управления весь остаток денежных средств. В случае одновременного представления Учредителем управления Поручения клиента на отзыв денежных средств и Поручения клиента на операции с ценными бумагами Управляющий в первую очередь принимает к исполнению Поручение клиента на операции с ценными бумагами. 4.6. Датой возврата объектов доверительного управления из доверительного управления является:
4.7. В целях обеспечения возврата Управляющим из доверительного управления ценных бумаг Учредитель управления обязан открыть лицевые счета в соответствующих реестрах владельцев ценных бумаг и (или) счета депо в депозитариях и указать реквизиты счетов в Поручении клиента на операции с ценными бумагами. Возврат ценных бумаг осуществляется Управляющим по реквизитам, указанным в Поручении клиента на операции с ценными бумагами. Возврат денежных средств осуществляется Управляющим по реквизитам банковского счета Учредителя управления, указанным в Поручении клиента на отзыв денежных средств. При непредставлении в случае и срок, указанные в пункте 4.3 настоящего Договора, Учредителем управления Поручения Управляющий вправе реализовать все объекты доверительного управления и после удержания сумм, подлежащих оплате в соответствии с настоящим Договором и законодательством Российской Федерации, перечислить денежные средства по реквизитам банковского счета Учредителя управления, указанным в разделе 15 настоящего Договора и (или) Анкете клиента, не позднее даты прекращения настоящего Договора или даты окончания срока возврата всех объектов доверительного управления при прекращении Договора, в случае установления его Планом-графиком возврата (в зависимости от того, какая из дат наступает раньше). В случае отсутствия или блокировки счетов Учредителя управления и (или) непредставления Учредителем управления в срок, указанный в пункте 4.3 настоящего Договора, реквизитов, по которым подлежат перечислению возвращаемые объекты доверительного управления, Управляющий вправе внести соответствующие объекты доверительного управления в депозит нотариуса по месту нахождения Управляющего в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации. 4.8. По факту возврата Учредителю управления объектов доверительного управления в день возврата Управляющим составляется Акт приема-передачи, в котором указывается состав и стоимость выводимых из доверительного управления объектов доверительного управления и который представляется Учредителю управления на подписание не позднее следующего после его составления рабочего дня. Не допускается немотивированный отказ Учредителя управления от подписания Акта приема-передачи при возврате объектов доверительного управления. При непредставлении Учредителем управления подписанного экземпляра Акта приема-передачи и письменного мотивированного отказа от его подписания Управляющему в течение 3 (Трёх) рабочих дней с момента получения Акта приема-передачи Учредителем управления соответствующий Акт приема-передачи считается принятым и согласованным Учредителем управления. 4.9. Оценка стоимости объектов доверительного управления при возврате их Учредителю управления осуществляется в соответствии с Методикой оценки. 4.10. Управляющий при осуществлении возврата объектов доверительного управления удерживает расходы, связанные с управлением объектами доверительного управления, вознаграждение Управляющего, предусмотренное настоящим Договором, и суммы налогов. 4.11. Управляющий обязан передать Учредителю управления ценные бумаги и (или) денежные средства, полученные Управляющим после прекращения настоящего Договора в связи с осуществлением управления объектами доверительного управления в интересах Учредителя управления в период действия настоящего Договора, в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и (или) денежных средств. Не позднее следующего рабочего дня после фактического поступления денежных средств и (или) ценных бумаг Управляющему он письменно уведомляет об этом факте Учредителя управления с приложением описания порядка действий Учредителя управления, необходимых для получения им указанных денежных средств и (или) ценных бумаг. Уведомление предоставляется Управляющим Учредителю управления путем: - направления почтовой связью или через курьерскую службу по адресу Учредителя управления, известному Управляющему на момент поступления денежных средств и (или) ценных бумаг для Учредителя управления (например, использовавшемуся Управляющим для направления уведомлений Учредителю управления в период действия настоящего Договора); или - вручения под роспись Учредителю управления. Дополнительно уведомление может быть направлено иным способом (в том числе факсимильной связью или по адресу электронной почты Учредителя управления). Учредитель управления не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента получения уведомления должен предоставить Управляющему письменный ответ на уведомление с указанием своих банковских реквизитов для перечисления денежных средств и (или) реквизитов для перевода ценных бумаг. В случае получения Управляющим в установленный срок ответа на уведомление от Учредителя управления Управляющий перечисляет соответствующие денежные средства (переводит соответствующие ценные бумаги) по реквизитам Учредителя управления, указанным в ответе. При непредставлении Учредителем управления в установленный срок ответа на уведомление или отсутствии в ответе необходимых реквизитов Управляющий перечисляет денежные средства по банковским реквизитам, указанным в настоящем Договоре и (или) Анкете клиента (переводит ценные бумаги по реквизитам, указанным в настоящем Договоре (при наличии таковых)). В случае отсутствия или блокировки банковского счета, на который осуществляется перечисление денежных средств Управляющим, Управляющий перечисляет денежные средства в депозит нотариуса по месту нахождения Управляющего в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации. В случае отсутствия информации о реквизитах для перевода ценных бумаг, отсутствия лицевого счета (счетов) и (или) счета (счетов) депо, на которые осуществляется перевод ценных бумаг Управляющим, или блокирования операций на указанном(ых) счете (счетах) Управляющий вправе по своему усмотрению продать ценные бумаги и осуществить возврат объектов доверительного управления в виде денежных средств в порядке, установленном настоящим пунктом Договора, или внести ценные бумаги в депозит нотариуса по месту нахождения Управляющего в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации. При возврате денежных средств и (или) ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, Управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им (которые должны быть им произведены) в связи с осуществлением им доверительного управления. 5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕГО 5.1. Управляющий имеет право: 1) осуществлять в пределах, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящим Договором, все правомочия собственника в отношении объектов доверительного управления; 2) самостоятельно определять конкретные объекты доверительного управления и способы инвестирования в соответствии с Инвестиционной декларацией, учитывая инвестиционный профиль Учредителя управления; 3) поручать третьему лицу совершать от имени Управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, в том числе привлекать к заключению сделок с объектами доверительного управления профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, путем заключения с ними договоров о брокерском обслуживании; 4) в целях защиты прав на объекты доверительного управления требовать всякого устранения нарушения таких прав в соответствии с законодательством Российской Федерации, самостоятельно обращаться в суд с любыми исками в связи с осуществлением деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе с исками, право предъявления которых в соответствии с законодательством Российской Федерации предоставлено акционерам или иным владельцам ценных бумаг, и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению; 5) учитывать на одном банковском счете Управляющего средства инвестирования в ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами (при этом Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления); 6) учитывать на одном счете Управляющего по учету прав на ценные бумаги ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами (при этом Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг по каждому договору доверительного управления); 7) на вознаграждение, предусмотренное настоящим Договором, а также на возмещение необходимых расходов, произведенных Управляющим при управлении объектами доверительного управления, за счет объектов доверительного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации. 5.2. Управляющий обязан: 1) принимать в доверительное управление объекты доверительного управления и осуществлять управление ими в интересах выгодоприобретателя в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами в сфере финансовых рынков, а также условиями настоящего Договора; 2) проявлять должную заботливость об интересах выгодоприобретателя при осуществлении деятельности по управлению объектами доверительного управления; 3) обеспечить соответствие осуществляемой им деятельности по управлению объектами доверительного управления Учредителя управления инвестиционному профилю Учредителя управления; 4) соблюдать требования Инвестиционной декларации; 5) устранить нарушение любого из согласованных с Учредителем управления условий, перечисленных в:
6) обеспечить обособление объектов доверительного управления в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе:
7) в случае приема в доверительное управление или приобретения в процессе управления объектами доверительного управления ценных бумаг в документарной форме осуществить все необходимые меры по проверке их подлинности, а также обеспечить сохранность таких ценных бумаг; 8) предоставлять Учредителю управления отчет о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами (Приложение № 14 к настоящему Договору) и уведомления, предусмотренные настоящим Договором, в порядке и сроки, установленные разделом 8 настоящего Договора; 9) по требованию Учредителя управления предоставить ему информацию и документы, предусмотренные федеральными законами, в том числе Федеральным законом от 02 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности», Федеральным законом от 05 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», и нормативными актами в сфере финансовых рынков, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и настоящим Договором; 10) в случае возникновения конфликта интересов немедленно уведомлять Учредителя управления о возникновении конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения; 11) осуществлять возврат Учредителю управления из доверительного управления принадлежащих ему объектов доверительного управления в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Договором; 12) в целях исполнения Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» применить меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Учредителя управления в случаях, установленных указанным федеральным законом. 5.3. Управляющий не вправе: 1) отчуждать принадлежащие Учредителю управления объекты доверительного управления в состав имущества Управляющего, в состав имущества акционеров Управляющего, аффилированных лиц Управляющего или в состав имущества других учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных настоящим Договором; 2) отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящим Договором; 3) отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору; 4) отчуждать имущество, находящееся у него в доверительном управлении, в состав имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору; 5) использовать имущество Учредителя управления для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств Управляющего или обязательств третьих лиц; 6) совершать сделки с имуществом Учредителя управления с нарушением условий настоящего Договора; 7) безвозмездно отчуждать имущество Учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных настоящим Договором; 8) заключать за счет денежных средств и (или) ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки купли-продажи ценных бумаг с аффилированным лицом Управляющего, а также иными лицами, действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок купли-продажи ценных бумаг, заключаемых через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок; 9) принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки бирж; 10) принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является аффилированное лицо Управляющего; 11) приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации; 12) получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества Учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества Учредителя управления; 13) передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением Управляющим настоящего Договора), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств иных третьих лиц; 14) давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом (указание в инвестиционном профиле Учредителя управления определенной Управляющим ожидаемой доходности не является принятием Управляющим обязательства по обеспечению такой доходности и не является гарантией получения такой доходности); 15) отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа на срок, превышающий 30 (Тридцать) календарных дней; 16) приобретать векселя, закладные и складские свидетельства за счет имущества, находящегося в доверительном управлении; 17) устанавливать приоритет интересов одного или нескольких учредителей управления (выгодоприобретателей) над интересами других учредителей управления (выгодоприобретателей), в том числе при распределении между учредителями управления ценных бумаг и (или) денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления. При управлении объектами доверительного управления нескольких учредителей управления Управляющий предпринимает меры по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких учредителей управления над интересами других учредителей управления, определенные в Перечне мер по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких учредителей управления над интересами других учредителей управления в Публичном акционерном обществе «БАНК СГБ», текст которого приведен в Приложении № 12 к настоящему Договору, а также раскрыт на официальном сайте Управляющего в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; 18) осуществлять управление объектами доверительного управления Учредителя управления в случае, если для Учредителя управления не определен инвестиционный профиль, либо в случае отсутствия согласия Учредителя управления с указанным инвестиционным профилем. Иные ограничения деятельности Управляющего установлены Инвестиционной декларацией. |
Похожие:
 | Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда | | Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда |
| Об утверждении Правил содержания домашних животных на территории муниципального образования «город Камышлов» | | Новая система оплаты труда как фактор усиления мотивационной основы управления педагогическим персоналом школы |
| В соответствии с Градостроительным кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 06 октября 2003 года №131-фз «Об общих принципах... | | В соответствии со статьей 16 Федерального закона от 06 октября 2003 года №131-фз «Об общих принципах организации местного самоуправления... |
| Почтовый адрес, 602267, Российская Федерация, Владимирская область, город Муром, пл. Крестьянина, 6, (первый этаж, кабинет 24) | | Дата, время и место проведения аукциона: 11. 2013 года по адресу: Российская Федерация, Иркутская область, город Братск, жилой район... |
| Дата, время и место проведения аукциона: 15. 12. 2014 года по адресу: Российская Федерация, Иркутская область, город Братск, жилой... |  | Российской Федерации", статьями 36, 39, 43, 51 Устава муниципального образования город Усть-Илимск, постановлением Администрации... |