Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда

1 По требованию Учредителя управления может быть согласован перечень эмитентов или групп эмитентов, чьи ценные бумаги могут являться объектами доверительного управления, по отраслевому или иному признаку.

2 По требованию Учредителя управления могут быть согласованы ограничения на приобретение отдельных видов объектов доверительного управления.

3 Указывается в случае, если пунктом 4.3 настоящей Инвестиционной декларации предусмотрен перечень эмитентов или групп эмитентов, чьи ценные бумаги могут являться объектами доверительного управления, по отраслевому или иному признаку, то есть ограничена отраслевая или иная принадлежность эмитентов ценных бумаг, которые могут являться объектами доверительного управления.

4 По требованию Учредителя управления могут быть согласованы дополнительные ограничения структуры объектов доверительного управления.

5 По требованию Учредителя управления могут быть согласованы дополнительные ограничения на совершение отдельных видов сделок.

6 Настоящий Перечень объектов доверительного управления, передаваемых в доверительное управление, заполняется Учредителем управления и письменно согласовывается Сторонами.

7 При наличии выгодоприобретателей - иностранных структур без образования юридического лица необходимо заполнить Анкету (опросник) на этих лиц (предоставляется работником Банка).

8 В случае если договором не предусмотрено инвестирование в некоторые виды активов, перечисленные в типовой форме отчета, либо в отчетном периоде не совершались некоторые виды операций (сделок), не были выявлены факты нарушений Инвестиционной декларации, в таблицах отчета не указываются (скрываются) соответствующие строки с информацией о таких активах или операциях (сделках) или после наименования раздела и/или подразделов, не содержащих сведений, может не указываться вся (все) таблица(ы) и наименования нижестоящих подразделов. Также в подобных случаях может отображаться информация о том, что такие данные отсутствуют, сделки не совершались и иные аналогичные по смыслу пояснения.

9 Размер процентного (купонного) дохода в разрезе ценных бумаг указан в графе «НКД, руб.» таблицы 1.2 «Информация об остатках ценных бумаг».

10 Сделки РЕПО отражаются двумя строками (первая строка содержит информацию о первой части сделки РЕПО, вторая строка – информацию о второй части сделки РЕПО) с одним и тем же порядковым номером.

11 Коды типов сделок:

«1» - для сделки купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем цена (средневзвешенная цена) такой же ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить биржевую(ые) сделку(и) купли/продажи такого же количества ценных бумаг на торгах организатора торговли, участником торгов которого(ых) является Управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего), на основании встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ок) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки;

«2» - для сделки купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1 % по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является Управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего), в случае заключения внебиржевой сделки до начала торгов текущего дня;

«3» - для сделки купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1 % по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является Управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего), в случае заключения внебиржевой сделки после окончания торгов текущего дня.

12 Информация о сделках отражается в объеме, предусмотренном разделом 3 «Сделки, совершенные Управляющим с объектами доверительного управления» с дополнением таблиц данного раздела графами «Допущенное нарушение или несоответствие», «Причина совершения нарушения или несоответствия» и «Дата устранения (предполагаемого устранения) нарушения или несоответствия». При этом под устранением может пониматься отчуждение объекта доверительного управления.

13 Раздел включается исключительно при предоставлении отчета в случае прекращения договора доверительного управления.

14 В случае предоставления клиенту отчета в электронной форме, отчет содержит только код сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета.