Приложение № 3
к Договору № __-ДУ-041909786_____P
доверительного управления ценными бумагами
и средствами инвестирования в ценные бумаги
от ____ _____________ 20___ г.
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
Место составления: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда.
Дата составления: Дата прописью в родительном падеже.
1. Целью инвестиционной политики Управляющего является прирост стоимости объектов доверительного управления.
2. Инвестиционной политикой Управляющего является _________________________________
_______________________________________________________________________________________
(например, долгосрочное/краткосрочное вложение средств в ценные бумаги и т.д.).
3. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления.
Учредитель управления вправе передать Управляющему в доверительное управление следующие объекты доверительного управления:
1) ______________________________________________________________________________;
2) ______________________________________________________________________________;
…
n) ______________________________________________________________________________.
4. Перечень (состав) объектов доверительного управления, которые Управляющий вправе приобретать при осуществлении деятельности по доверительному управлению.
4.1. Объектами доверительного управления могут быть:
1) ______________________________________________________________________________;
2) ______________________________________________________________________________;
…
n) ______________________________________________________________________________.
4.2. Ценные бумаги, приобретаемые Управляющим, могут быть как допущены, так и не допущены к организованным торгам.
Ценные бумаги, приобретаемые Управляющим, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки бирж.
4.3. Отраслевая и иная принадлежность эмитентов ценных бумаг1, которые могут являться объектами доверительного управления, не ограничена.
4.4. Иные ограничения2 на приобретение отдельных видов объектов доверительного управления, за исключением установленных законодательством Российской Федерации и Договором, отсутствуют.
5. Структура объектов доверительного управления, которую Управляющий обязан поддерживать в течение срока действия вышеуказанного Договора.
Структура объектов доверительного управления должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
5.1. Соотношение между ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:
№
п/п
|
Объекты доверительного управления
|
Минимальная доля
в общей стоимости
объектов
доверительного
управления, %
|
Максимальная доля
в общей стоимости
объектов
доверительного
управления, %
|
1.
|
Ценные бумаги
|
|
|
2.
|
Средства инвестирования в ценные бумаги
|
|
|
5.2. Соотношение между ценными бумагами:
№
п/п
|
Ценные бумаги
|
Минимальная доля
в общей стоимости
ценных бумаг, %
|
Максимальная доля
в общей стоимости
ценных бумаг, %
|
1.
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
…
|
|
|
|
n.
|
|
|
|
5.3. Соотношение между ценными бумагами различных эмитентов (групп эмитентов по отраслевому или иному признаку)3:
№
п/п
|
Эмитент (группа эмитентов) ценных бумаг
|
Минимальная доля
в общей стоимости
ценных бумаг, %
|
Максимальная доля
в общей стоимости
ценных бумаг, %
|
|
|
|
|
5.4. Соотношение между средствами инвестирования в ценные бумаги:
№
п/п
|
Средства инвестирования в ценные бумаги
|
Минимальная доля
в общей стоимости
средств
инвестирования в
ценные бумаги, %
|
Максимальная доля
в общей стоимости
средств
инвестирования в
ценные бумаги, %
|
1.
|
Денежные средства в валюте Российской Федерации на счетах в кредитных организациях
|
|
|
2.
|
Денежные средства в валюте Российской Федерации во вкладах в кредитных организациях
|
|
|
5.5. Иные ограничения4 структуры объектов доверительного управления отсутствуют.
6. Виды сделок, которые Управляющий вправе заключать с принадлежащими Учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении.
6.1. Управляющий вправе заключать с принадлежащими Учредителю управления объектами доверительного управления любые гражданско-правовые договоры, не запрещенные законодательством Российской Федерации, регулирующим порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, и настоящей Инвестиционной декларацией, в том числе договоры купли-продажи ценных бумаг, договоры РЕПО, договоры банковского вклада (депозитные договоры) и т.д.
6.2. Управляющий вправе заключать сделки как на организованных торгах (биржевые сделки), так и не на организованных торгах (внебиржевые сделки).
6.3. Управляющий вправе размещать средства инвестирования в ценные бумаги во вкладах в кредитных организациях на срок, не превышающий 30 (Тридцати) календарных дней.
6.4. Управляющий не вправе:
заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
размещать средства инвестирования в ценные бумаги во вклады, срок возврата денежных средств по которым не определен или определен моментом востребования.
6.5. Управляющий не вправе совершать сделки за счет средств разных учредителей управления.
6.6. Иные ограничения5 на совершение сделок, за исключением установленных Договором, отсутствуют.
7. Описание рисков, связанных с осуществлением деятельности по доверительному управлению объектами доверительного управления.
Инвестирование в объекты, предусмотренные настоящей Инвестиционной декларацией, связано с высокой степенью рисков и не подразумевает гарантий как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов.
Управляющий осуществляет доверительное управление в целях достижения наибольшей коммерческой эффективности использования имущества Учредителя управления, однако даже при проявлении Управляющим должной заботливости об интересах Учредителя управления риски, сопутствующие операциям на рынке ценных бумаг, весьма высоки и могут повлечь возникновение у Учредителя управления убытков. Риск возникновения таких убытков полностью лежит на Учредителе управления и такие убытки не подлежат возмещению Управляющим, за исключением случаев, когда Управляющий при осуществлении управления объектами доверительного управления не проявил должной заботливости об интересах Учредителя управления. Учредитель управления соглашается с тем, что снижение стоимости объектов доверительного управления, произошедшее из-за изменения рыночных цен на приобретенные по решению Управляющего ценные бумаги, является обстоятельством непреодолимой силы, и Управляющий не несет ответственности за такое изменение цен.
Управляющий доводит до сведения Учредителя управления следующую информацию:
все сделки и операции с объектами доверительного управления совершаются без поручений Учредителя управления;
результаты деятельности Управляющего по доверительному управлению объектами доверительного управления в прошлом не определяют доходы Учредителя управления в будущем;
подписание Учредителем управления отчета о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами (одобрение иным способом, предусмотренным Договором), в том числе без проверки отчета о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий Управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые нашли отражение в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами.
7.1. Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.
Целью настоящей Декларации является предоставление Учредителю управления информации об основных рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг. Настоящая Декларация не раскрывает информацию обо всех рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия возникающих на нем ситуаций.
В общем смысле риск представляет собой возможность возникновения убытков при осуществлении финансовых операций в связи с возможным неблагоприятным влиянием разного рода факторов. Риски, с которыми будут связаны операции на рынке ценных бумаг, включают, но не ограничиваются следующими основными рисками.
I. Системный риск
Этот риск затрагивает несколько финансовых институтов и проявляется в снижении их способности выполнять свои функции. В силу большой степени взаимодействия и взаимозависимости финансовых институтов между собой оценка системного риска сложна, но его реализация может повлиять на всех участников финансового рынка.
II. Рыночный риск
Этот риск проявляется в неблагоприятном изменении цен (стоимости) принадлежащих Учредителю управления финансовых инструментов, в том числе из-за неблагоприятного изменения политической ситуации, резкой девальвации национальной валюты, кризиса рынка государственных долговых обязательств, банковского и валютного кризиса, обстоятельств непреодолимой силы, главным образом стихийного и военного характера, и как следствие, приводит к снижению доходности или даже убыткам. В зависимости от выбранной стратегии рыночный (ценовой) риск будет состоять в увеличении (уменьшении) цены финансовых инструментов. Учредитель управления должен отдавать себе отчет в том, что стоимость принадлежащих ему финансовых инструментов может как расти, так и снижаться, и ее рост в прошлом не означает ее роста в будущем.
Cледует специально обратить внимание на следующие рыночные риски:
1. Валютный риск
Валютный риск проявляется в неблагоприятном изменении курса рубля по отношению к иностранной валюте, при котором доходы от владения финансовыми инструментами могут быть подвергнуты инфляционному воздействию (снижению реальной покупательной способности), вследствие чего Учредитель управления может потерять часть дохода, а также понести убытки. Валютный риск также может привести к изменению размера обязательств по финансовым инструментам, связанным с иностранной валютой или иностранными финансовыми инструментами, что может привести к убыткам или к затруднению возможности рассчитываться по ним.
2. Процентный риск
Проявляется в неблагоприятном изменении процентной ставки, влияющей на курсовую стоимость облигаций с фиксированным доходом. Процентный риск может быть обусловлен несовпадением сроков востребования (погашения) требований и обязательств, а также неодинаковой степенью изменения процентных ставок по требованиям и обязательствам.
3. Риск банкротства эмитента акций
Проявляется в резком падении цены акций акционерного общества, признанного несостоятельным, или в предвидении такой несостоятельности.
Для того чтобы снизить рыночный риск, следует внимательно отнестись к выбору и диверсификации финансовых инструментов. Кроме того, следует внимательно ознакомиться с условиями взаимодействия Учредителя управления с Управляющим для того, чтобы оценить расходы, с которыми будут связаны владение и операции с финансовыми инструментами, и убедиться в том, что они приемлемы для Учредителя управления и не лишают ожидаемого дохода.
III. Риск ликвидности
Этот риск проявляется в снижении возможности реализовать финансовые инструменты по необходимой цене из-за снижения спроса на них. Данный риск может проявиться, в частности, при необходимости быстрой продажи финансовых инструментов в убытках, связанных со значительным снижением их стоимости.
IV. Кредитный риск
Этот риск заключается в возможности невыполнения контрактных и иных обязательств, принятых на себя другими лицами в связи с операциями Учредителя управления.
К числу кредитных рисков относятся следующие риски:
1. Риск дефолта по облигациям и иным долговым ценным бумагам
Заключается в возможности неплатежеспособности эмитента долговых ценных бумаг, что приведет к невозможности или снижению вероятности погасить ее в срок и в полном объеме.
2. Риск контрагента
Риск контрагента - третьего лица проявляется в риске неисполнения обязательств перед Учредителем управления или Управляющим со стороны контрагентов. Управляющий должен принимать меры по минимизации риска контрагента, однако не может исключить его полностью. Особенно высок риск контрагента при совершении операций, совершаемых не на организованных торгах, без участия клиринговых организаций, которые принимают на себя риски неисполнения обязательств.
Учредитель управления должен отдавать себе отчет в том, что хотя Управляющий действует в интересах Учредителя управления от своего имени, риски, которые Управляющий принимает в результате таких действий, в том числе риск неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств третьих лиц перед Управляющим, несет Учредитель управления. Следует иметь в виду, что во всех случаях денежные средства Учредителя управления хранятся на банковском счете, и Учредитель управления несет риск банкротства кредитной организации, в которой они хранятся. Учредитель управления должен оценить, где именно будут храниться переданные Управляющему активы, готов ли Учредитель управления осуществлять операции вне централизованной клиринговой инфраструктуры.
3. Риск неисполнения Управляющим обязательств перед Учредителем управления
Риск неисполнения Управляющим некоторых обязательств перед Учредителем управления является видом риска контрагента.
Общей обязанностью Управляющего является обязанность действовать добросовестно и в интересах Учредителя управления. В остальном отношения между Учредителем управления и Управляющим носят доверительный характер, что означает, что риск выбора управляющего, в том числе оценки его профессионализма, лежит на Учредителе управления.
Договор может определять круг финансовых инструментов, с которыми будут совершаться операции, и сами операции, предусматривать необходимость получения дополнительного согласия со стороны Учредителя управления в определенных случаях, ограничивая, таким образом, полномочия Управляющего. Учредитель управления должен отдавать себе отчет в том, что если Договор не содержит таких или иных ограничений, Управляющий обладает широкими правами в отношении переданного ему имущества, аналогичными правам Учредителя управления как собственника. Необходимо внимательно ознакомиться с Договором для того, чтобы оценить, какие полномочия по использованию имущества будет иметь Управляющий, каковы правила его хранения, а также возврата.
Управляющий является членом Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА), к которой Учредитель управления может обратиться в случае нарушения его прав и интересов. Государственное регулирование и надзор в отношении деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и других финансовых организаций осуществляется Банком России, к которому Учредитель управления также может обращаться в случае нарушения его прав и интересов. Помимо этого, Учредитель управления вправе обращаться за защитой в судебные и правоохранительные органы.
V. Правовой риск
Связан с возможными негативными последствиями утверждения законодательства или нормативных актов, стандартов саморегулируемых организаций, регулирующих рынок ценных бумаг или иные отрасли экономики, которые могут косвенно привести к негативным для Учредителя управления последствиям.
К правовому риску также относится возможность изменения правил расчета налога, налоговых ставок, отмены налоговых вычетов и другие изменения налогового законодательства, которые могут привести к негативным для Учредителя управления последствиям.
VI. Операционный риск
Заключается в возможности причинения убытков в результате нарушения внутренних процедур Управляющего, ошибок и недобросовестных действий его сотрудников, сбоев в работе технических средств Управляющего, его партнеров, инфраструктурных организаций, в том числе организаторов торговли, клиринговых организаций, а также других организаций. Операционный риск может исключить или затруднить совершение операций и в результате привести к убыткам.
Необходимо внимательно ознакомиться с Договором для того, чтобы оценить, какие из рисков, в том числе риски каких технических сбоев, несет Управляющий, а какие из рисков несет Учредитель управления.
***
Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем Вам внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций на финансовом рынке, приемлемыми для Вас с учетом Ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей. Данная Декларация не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления операций на рынке ценных бумаг, а призвана помочь Вам оценить их риски и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей инвестиционной стратегии и условий Договора с Управляющим.
Убедитесь, что настоящая Декларация понятна Вам, и при необходимости получите разъяснения у Управляющего или консультанта, специализирующегося на соответствующих вопросах.
7.2. Декларация о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг.
Целью настоящей Декларации является предоставление клиенту информации о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг. Иностранные ценные бумаги могут быть приобретены за рубежом или на российском, в том числе организованном, фондовом рынке.
Операциям с иностранными ценными бумагами присущи общие риски, связанные с операциями на рынке ценных бумаг со следующими особенностями.
Системные риски
Применительно к иностранным ценным бумагам системные риски, свойственные российскому фондовому рынку дополняются аналогичными системными рисками, свойственными стране, где выпущены или обращаются соответствующие иностранные ценные бумаги. К основным факторам, влияющим на уровень системного риска в целом, относятся политическая ситуация, особенности национального законодательства, валютного регулирования и вероятность их изменения, состояние государственных финансов, наличие и степень развитости финансовой системы страны места нахождения лица, обязанного по иностранной ценной бумаге.
На уровень системного риска могут оказывать влияние и многие другие факторы, в том числе вероятность введения ограничений на инвестиции в отдельные отрасли экономики или вероятность одномоментной девальвации национальной валюты. Общепринятой интегральной оценкой системного риска инвестиций в иностранную ценную бумагу является «суверенный рейтинг» в иностранной или национальной валюте, присвоенный стране, в которой зарегистрирован эмитент, международными рейтинговыми агентствами MOODY'S, STANDARD & POOR'S, FITCH IBCA, однако следует иметь в виду, что рейтинги являются лишь ориентирами и могут в конкретный момент не соответствовать реальной ситуации.
В случае совершения сделок с иностранными депозитарными расписками помимо рисков, связанных с эмитентом самих расписок, необходимо учитывать и риски, связанные с эмитентом представляемых данными расписками иностранных ценных бумаг.
В настоящее время законодательство разрешает российскими инвесторами, в том числе не являющимися квалифицированными, приобретение допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации иностранных ценных бумаг как за рубежом, так и в России, а также позволяет учет прав на такие ценные бумаги российскими депозитариями. Между тем, существуют риски изменения регулятивных подходов к владению и операциям, а также к учету прав на иностранные финансовые инструменты, в результате чего может возникнуть необходимость по их отчуждению вопреки Вашим планам.
Правовые риски
При приобретении иностранных ценных бумаг необходимо отдавать себе отчет в том, что они не всегда являются аналогами российских ценных бумаг. В любом случае, предоставляемые по ним права и правила их осуществления могут существенно отличаться от прав по российским ценным бумагам.
Возможности судебной защиты прав по иностранным ценным бумагам могут быть существенно ограничены необходимостью обращения в зарубежные судебные и правоохранительные органы по установленным правилам, которые могут существенно отличаться от действующих в России. Кроме того, при операциях с иностранными ценными бумагами Вы в большинстве случаев не сможете полагаться на защиту своих прав и законных интересов российскими уполномоченными органами.
Раскрытие информации
Российское законодательство допускает раскрытие информации в отношении иностранных ценных бумаг по правилам, действующим за рубежом, и на английском языке. Оцените свою готовность анализировать информацию на английском языке, а также то, понимаете ли Вы отличия между принятыми в России правилами финансовой отчетности, Международными стандартами финансовой отчетности или правилами финансовой отчетности, по которым публикуется информация эмитентом иностранных ценных бумаг.
Также российские организаторы торговли и (или) брокеры могут осуществлять перевод некоторых документов (информации), раскрываемых иностранным эмитентом для Вашего удобства. В этом случае перевод может восприниматься исключительно как вспомогательная информация к официально раскрытым документам (информации) на иностранном языке. Всегда учитывайте вероятность ошибок переводчика, в том числе связанных с возможным различным переводом одних и тех же иностранных слов и фраз или отсутствием общепринятого русского эквивалента.
***
Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем Вам внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении соответствующих операций, приемлемыми для Вас с учетом Ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей. Данная Декларация не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления таких операций, а призвана помочь Вам оценить их риски и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей инвестиционной стратегии и условий договора с Вашим брокером (управляющим).
7.3. Учредитель управления, подписывая настоящую Инвестиционную декларацию, подтверждает, что он предупрежден о рисках, связанных с осуществлением деятельности по доверительному управлению объектами доверительного управления, в том числе ознакомлен с Декларацией об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и Декларацией о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг, осознает и принимает на себя вышеуказанные риски.
8. Настоящая Инвестиционная декларация составлена на основании инвестиционного профиля Учредителя управления с целью обеспечения соответствия осуществляемой Управляющим деятельности по управлению объектами доверительного управления инвестиционному профилю Учредителя управления.
9. Настоящая Инвестиционная декларация действует в течение срока действия Договора.
Управляющий:
|
Учредитель управления:
|
|
|
______________________________
|
|
(наименование должности руководителя Управляющего
или уполномоченного сотрудника)
|
|
|
|
_________________/И.О. Фамилия/
|
_________________/И.О. Фамилия/
|
(подпись)
|
(подпись)
|
М.П.
|
|
Приложение № 4
к Договору № __-ДУ-041909786_____P
доверительного управления ценными бумагами
и средствами инвестирования в ценные бумаги
от ____ _____________ 20___ г.
ПЕРЕЧЕНЬ ОБЪЕКТОВ6
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ,
ПЕРЕДАВАЕМЫХ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
Место составления: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда.
Дата составления: Дата прописью в родительном падеже.
Настоящим удостоверяется, что Учредитель управления в соответствии с вышеуказанным Договором передает Управляющему в доверительное управление следующие объекты доверительного управления:
1. Ценные бумаги:
№
п/п
|
Наименование
эмитента /
лица,
выдавшего
ценную бумагу
|
Вид, категория (тип),
выпуск, транш,
серия и иные
идентификационные
признаки ценных
бумаг
|
Государственный
регистрационный
номер,
идентификационный
номер и/или код ISIN
|
Дата
государственной
регистрации выпуска
ценных бумаг / дата
присвоения
идентификационного
номера
|
Номинальная
стоимость
|
Количество,
шт.
|
Срок погашения
|
Срок передачи
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Средства инвестирования в ценные бумаги:
Сумма (цифрами и прописью)
|
Срок передачи
|
__________ (__________________)
|
|
Управляющий:
|
Учредитель управления:
|
|
|
______________________________
|
|
(наименование должности руководителя Управляющего
или уполномоченного сотрудника)
|
|
|
|
_________________/И.О. Фамилия/
|
_________________/И.О. Фамилия/
|
(подпись)
|
(подпись)
|
М.П.
|
|
Приложение № 5
к Договору № __-ДУ-041909786_____P
доверительного управления ценными бумагами
и средствами инвестирования в ценные бумаги
от ____ _____________ 20___ г.
АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ
ОБЪЕКТОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
Место составления: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда.
Дата составления: Дата прописью в родительном падеже.
Публичное акционерное общество «БАНК СГБ», именуемое в дальнейшем «Управляющий», имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 019-06638-001000 от 16 мая 2003 г., выданную ФКЦБ России, в лице ______________________________________________________________, действующе___ на основании _________________________, с одной стороны, и
________________________________________________________________________________, именуем___ в дальнейшем «Учредитель управления», действующ___ от своего имени, Паспорт гражданина Российской Федерации ______ ____________, с другой стороны,
совместно именуемые «Стороны», составили настоящий акт приема-передачи объектов доверительного управления о нижеследующем:
Учредитель управления в соответствии с вышеуказанным Договором передает Управляющему в доверительное управление, а Управляющий принимает следующие объекты доверительного управления:
или
Управляющий передает Учредителю управления из доверительного управления, а Учредитель управления принимает следующие объекты доверительного управления:
1. Ценные бумаги:
№
п/п
|
Наименование
эмитента /
лица,
выдавшего
ценную бумагу
|
Вид, категория (тип),
выпуск, транш,
серия и иные
идентификационные
признаки ценных
бумаг
|
Государственный
регистрационный
номер,
идентификационный
номер и/или код ISIN
|
Дата
государственной
регистрации выпуска
ценных бумаг / дата
присвоения
идентификационного
номера
|
Количество,
шт.
|
Оценочная
стоимость
|
НКД
|
Стоимость
по цене
приобретения
|
Уплаченный
НКД
|
Затраты
на приобретение
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Прием-передача вышеуказанных ценных бумаг подтверждается предоставлением следующего документа: _______________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________________________________.
(указывается наименование, номер и дата документа, подтверждающего перевод ценных бумаг на лицевой счёт (счёт депо) или с лицевого счёта (счёта депо) Управляющего)
2. Денежные средства:
Сумма (цифрами и прописью)
|
__________ (__________________)
|
Прием-передача вышеуказанных денежных средств подтверждается предоставлением следующего документа: ___________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________________________________.
(указывается наименование, номер и дата документа, подтверждающего перечисление денежных средств на банковский счёт или списание денежных средств с банковского счёта Управляющего)
Общая оценочная стоимость объектов доверительного управления составляет __________ (__________________).
Стороны подтверждают, что не имеют друг к другу никаких претензий по факту передачи вышеуказанных объектов доверительного управления и согласны с их оценочной стоимостью.
Настоящий Акт приема-передачи объектов доверительного управления составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному для каждой из Сторон.
Управляющий:
|
Учредитель управления:
|
|
|
______________________________
|
|
(наименование должности руководителя Управляющего
или уполномоченного сотрудника)
|
|
|
|
_________________/И.О. Фамилия/
|
_________________/И.О. Фамилия/
|
(подпись)
|
(подпись)
|
М.П.
|
|
Приложение № 6
к Договору № __-ДУ-041909786_____P
доверительного управления ценными бумагами
и средствами инвестирования в ценные бумаги
от ____ _____________ 20___ г.
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА
на отзыв денежных средств
от «___» ____________ 20__ г.
Клиент: ___________________________________________________
(наименование / уникальный код)
Договор о брокерском обслуживании /
на управление ценными бумагами № __________ от «___» ____________ 20__ г.
Денежные средства в сумме: ___________________(_____________________________________________
___________________________) рублей ____ коп.
прошу перечислить по следующим платежным реквизитам:
Получатель:
наименование юридического лица
или Ф.И.О. физического лица
ИНН
|
|
|
Банк получателя
|
|
БИК банка получателя
|
|
Корреспондентский счет банка получателя
|
|
Банковский счет получателя,
в т.ч.
№ лицевого счета
|
|
|
Назначение платежа
|
Возврат денежных средств по Договору № __-ДУ-041909786_____P доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги от __.__.____. НДС не облагается.
|
Срок исполнения поручения ____________________________________
Подпись Клиента / иное обозначение,
приравниваемое к подписи Клиента ____________________/____________________/
М.П.
|
