Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда

Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда

Похожие:

Скачать 2.89 Mb.

Название	Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда
страница	5/28
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 28

Приложение № 1

к Договору № __-ДУ-041909786_____P

доверительного управления ценными бумагами

и средствами инвестирования в ценные бумаги

от ____ _____________ 20___ г.
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПРОФИЛЬ

УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ
Место составления: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда.

Дата составления: Дата прописью в родительном падеже.
1. Инвестиционный профиль учредителя управления:

№	Наименование параметра инвестиционного профиля	Значение параметра инвестиционного профиля
Блок может повторяться, если инвестиционный горизонт меньше срока договора доверительного управления (количество повторений определяется количеством инвестиционных горизонтов, входящих в указанный срок)
1.	Инвестиционный горизонт:
	Дата начала инвестиционного горизонта	___ _________________ ____ г.
	Дата окончания инвестиционного горизонта	___ _________________ ____ г.
2.	Допустимый риск учредителя управления, в процентном соотношении
3.	Ожидаемая доходность, в процентном соотношении в годовом исчислении

2. Описание допустимого риска:

…

Управляющий:

______________________________

(наименование должности руководителя Управляющего

или уполномоченного сотрудника)

_________________/И.О. Фамилия/

(подпись)

М.П.

С настоящим Инвестиционным профилем согласен:
Дата: Дата прописью в родительном падеже.

Учредитель управления:

_________________/И.О. Фамилия/

(подпись)

Приложение № 2

к Договору № __-ДУ-041909786_____P

доверительного управления ценными бумагами

и средствами инвестирования в ценные бумаги

от ____ _____________ 20___ г.
АНКЕТА

ДЛЯ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОФИЛЯ

УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ

(для физических лиц)

___ _____________ 20__ г.
 ПЕРВАЯ АНКЕТА  ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ  ОБНОВЛЕНИЕ АНКЕТЫ

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) учредителя управления

Реквизиты документа, удостоверяющего личность

Наименование документа

 Паспорт гражданина Российской Федерации

 иное (указать): _____________________________

Серия документа (при наличии)

Номер документа

Дата выдачи документа

___ _________________ ____ г.

Наименование органа, выдавшего документ

Код подразделения (при наличии)

Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)

Наличие статуса квалифицированного инвестора

 да

 нет

Стоимость объектов доверительного управления, передаваемых (переданных) учредителем управления в доверительное управление, тыс. руб.

1. ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ЦЕЛИ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ

1.1. Заинтересованность в получении

 периодического дохода

 разового дохода

1.2. Заинтересованность в сроках получения дохода

 в краткосрочной перспективе

 в среднесрочной перспективе

 в долгосрочной перспективе

1.3. Размер ожидаемого дохода (доходность), в процентном соотношении в годовом исчислении

1.4. Предполагаемые сроки инвестирования

 не более ____ месяцев

 не более 1 года

 не более 2 лет

 от 3 до 5 лет

1.5. Планируется ли вывод существенной части денежных средств (более 20 % от передаваемых (переданных) объектов доверительного управления)

 нет

 нет, но вероятность есть

 да, примерно раз в 3-6 месяцев

 да, примерно раз в 12 месяцев

 да, примерно раз в 1,5-2 года

2. РИСК, КОТОРЫЙ СПОСОБЕН НЕСТИ УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ (ВОЗМОЖНЫЙ УБЫТОК, КОТОРЫЙ СПОСОБЕН НЕСТИ УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ В СЛУЧАЕ РЕАЛИЗАЦИИ РИСКОВ)

2.1. Величина условного дохода, руб.

(величина условного дохода - возможная для покрытия текущих потребностей и обслуживания кредитов и займов сумма денежных средств. Данная величина не может превышать сумму полученных за предыдущие 12 месяцев доходов и ожидаемых в предстоящие 12 месяцев гарантированно получаемых дополнительных доходов (без учета доходов по инвестиционному портфелю по договору доверительного управления))

2.2. Величина условного расхода, руб.

(величина условных расходов - минимально приемлемая для поддержания комфортного (приемлемого, привычного) уровня жизни, соответствующего социальному статусу учредителя управления, сумма денежных средств. Данная величина не должна быть меньше половины расходов за предыдущие 12 месяцев за вычетом разовых инвестиций (вложений в недвижимость, ценные бумаги, доли в уставном капитале хозяйственных обществ и др.), не имеющих обязательного и/или регулярного характера)

2.3. Величина условных накоплений, руб.

(величина условных накоплений – стоимость высоколиквидного имущества учредителя управления (денежные средства, высоколиквидные ценные бумаги, валютные ценности и др.), которую учредитель управления готов потратить в течение года на текущее потребление. Данная величина не может превышать суммарной величины указанного высоколиквидного имущества, имеющегося в распоряжении учредителя управления)

2.4. Приемлемый относительный уровень риска, в процентном соотношении

2.5. Являются ли передаваемые в доверительное управление средства собственными

 да, полностью

 доля заемных средств составляет менее 20 %

 доля заемных средств составляет менее 50 %

 доля заемных средств составляет более 50 %

 нет

3. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ УЧРЕДИТЕЛЕ УПРАВЛЕНИЯ И ОПЫТ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ В ОБЛАСТИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ

3.1. Возраст учредителя управления (лет)

3.2. Сведения об образовании

 ниже среднего

 среднее

 высшее (указать специальность и квалификацию):

_________________________________________________

_________________________________________________

 ученая степень/MBA

3.3. Род занятости

 наемный работник (указать профессию):

_________________________________________________

 предприниматель

 пенсионер

 собственник бизнеса

 неработающий

3.4. Какую часть своих регулярных доходов Вы сберегаете

 0 %

 до 10 %

 10-20 %

 20-30 %

 свыше 30 %

3.5. Какую часть сбережений Вы готовы инвестировать

 0 %

 менее 10 %

 10-30 %

 30-50 %

 свыше 50 %

3.6. Виды финансовых продуктов, которыми пользовались

 банковские депозиты

 страхование, пенсионные фонды

 паевые инвестиционные фонды, доверительное управление

 самостоятельная торговля иностранной валютой и/или финансовыми инструментами

3.7. Знание финансового рынка

 отсутствует представление о принципах работы финансового рынка

 опыт отсутствует, но есть представление о финансовом рынке

 имеется небольшой опыт инвестирования (дополнительно предоставляется информация о видах, объеме и периодичности операций учредителя управления с определенными финансовыми инструментами или с использованием определенных услуг):

_________________________________________________

_________________________________________________

_________________________________________________

 достаточно давно совершаем операции на финансовом рынке (дополнительно предоставляется информация о видах, объеме и периодичности операций учредителя управления с определенными финансовыми инструментами или с использованием определенных услуг):

_________________________________________________

_________________________________________________

_________________________________________________

Подтверждаем полноту и достоверность изложенной в Анкете информации.

Подтверждаем свою осведомленность в том, что при определении инвестиционного профиля учредителя управления Банк полагается на указания и информацию, предоставленную нами, и не проверяет достоверность предоставленных для определения инвестиционного профиля сведений.

Обязуемся незамедлительно в письменной форме информировать Банк обо всех изменениях обстоятельств и предоставленной для определения инвестиционного профиля информации.

Подтверждаем, что нам разъяснены смысл составления инвестиционного профиля и риск предоставления недостоверной информации или непредоставления информации об изменении данных инвестиционного профиля. Осведомлены, что риск недостоверной информации, предоставленной при определении инвестиционного профиля, лежит на нас.


(подпись)		(фамилия, имя, отчество)

Для служебных отметок Банка

Анкета получена:

	___ _____________ 20__ г.

Работник Банка
		(подпись)	(инициалы, фамилия)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 28

	Договор № -бр-ммвб о брокерском обслуживании на Организованном рынке ценных бумаг Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда		Договор № -бр-ммвб о брокерском обслуживании на Организованном рынке ценных бумаг Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда
	Российская Федерация Российская Федерация Свердловская область камышловская... Об утверждении Правил содержания домашних животных на территории муниципального образования «город Камышлов»		Российская Федерация Российская Федерация Администрация городского... Новая система оплаты труда как фактор усиления мотивационной основы управления педагогическим персоналом школы
	Российская федерация вологодская область представительный орган местного самоуправления В соответствии с Градостроительным кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 06 октября 2003 года №131-фз «Об общих принципах...		Вологодской городской думы В соответствии со статьей 16 Федерального закона от 06 октября 2003 года №131-фз «Об общих принципах организации местного самоуправления...
	Адрес электронной почты Администрации(E-mail): post@muromraion ru Почтовый адрес, 602267, Российская Федерация, Владимирская область, город Муром, пл. Крестьянина, 6, (первый этаж, кабинет 24)		Утверждена Дата, время и место проведения аукциона: 11. 2013 года по адресу: Российская Федерация, Иркутская область, город Братск, жилой район...
	Утверждена Дата, время и место проведения аукциона: 15. 12. 2014 года по адресу: Российская Федерация, Иркутская область, город Братск, жилой...		Российская Федерация Иркутская область город усть-Илимск Администрация... Российской Федерации", статьями 36, 39, 43, 51 Устава муниципального образования город Усть-Илимск, постановлением Администрации...

Лицами, поставившими отметку о внесении изменений или обновлении анкеты, указывается следующее:

Регистрационный код:

Договор на управление ценными бумагами №

от ___ _____________ 20__ г.