Осуществления депозитарной деятельности
Скачать 4.32 Mb.
|
Введен в действие с 01.06.2016г. УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (Клиентский регламент депозитария) Обществом с ограниченной ответственностью «Центральный Ростовский Депозитарий» г. Ростов-на-Дону 2016 год ОГЛАВЛЕНИЕ 1. Общие положения……………………………………………………………………………………….….7 1.1. Нормативная база регулирования деятельности Депозитария……………………………………...........7 1.2. Объект депозитарной деятельности. …………………………..…………………………………………….……….......8 1.3. Депозитарные услуги…………………………………………………………………………………………..……………..…..…9 2. Депозитарный договор ……………………………………………………………………………...…11 2.1. Порядок заключения депозитарного договора………………………………………………………….…….….…11 2.2. Предмет депозитарного договора и общие условия оказания депозитарных услуг…………..12 2.3. Права и обязанности сторон………………………………………………………………………..……………………….….17 3. Субъекты депозитарных правоотношений……………………………………………....…23 3.1. Депоненты, порядок (правила) их идентификации……………………………………………..…………..…..23 3.2. Депозитарий места хранения. Реестродержатель. Иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги…………………………………………………………………………….…..23 3.3. Попечитель счета депо (отношения Депозитария с Попечителем счета депо)…………….…….25 3.4. Оператор счета депо…………………………………………………………………………………………………………...…...26 3.5. Уполномоченные представители Депонентов……………………………………………………..…………….….26 4. Правила учета ценных бумаг и места хранения ценных бумаг………………....27 4.1. Принципы депозитарного учета……………………………………………………………………………………………..27 4.2. Пассивные счета…………………………………………….………………………………………………………………………...28 4.3. Счета мест хранения ценных бумаг………………………………………………………………………………………...29 4.4. Разделы и лицевые счета…………………………………………………….………………………….……………………….29 4.5. Учет дробных частей ценных бумаг………………………………………………………………..……………….……..30 5. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием…………………………………….………..……………..31 5.1. Процедура принятия на обслуживание Депозитарием выпуска эмиссионных ценных бумаг…………………………………………………………………………………………………………………………………………………..…31 5.2. Особенности приема на обслуживание иностранных финансовых инструментов…………….………………………………………………………………………………………………………………….…..…33 5.3. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска эмиссионных ценных бумаг.......................................................................................................................................................................................35 6. Депозитарные операции……………………………...………………………………………….36 6.1. Классификация депозитарных операций…………………………………………..…………………..……………...36 6.2. Основания для совершения депозитарных операций…………………………………………………………..38 6.3. Порядок и сроки совершения депозитарных операций…………………………………….……………….…41 6.4. Отчетность об операциях, совершенных по счету депо……………………………………….………….…....43 6.5. Исправление ошибочных операций и сверка данных учета…………………………………..……….…...44 7. Порядок совершения депозитарных операций……………………………...……..48 7.1. Административные операции…………………………………..……………..……………………………………..48 7.1.1. Открытие счета депо………………………………………………………………………………………................................48 7.1.2. Порядок открытия раздела счета депо……………………………………………………………………….……….….51 7.1.3. Закрытие счета депо…………………………………………………………………………………………………..…….….…...51 7.1.4. Изменение анкетных данных депонента…………………………………………………………….……………….....54 7.1.5. Назначение Попечителя счета депо……………………………………………………………………………………..….55 7.1.6. Отмена полномочий Попечителя счета депо………………………………………………………..................…...56 7.1.7. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо………………………………………………………..………57 7.1.8. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо………………………………….…………...…57 7.1.9. Назначение Распорядителя счета депо…………………………………………………………………………………...58 7.1.10. Отмена полномочий Распорядителя счета депо…………………………………………………………………….59 7.1.11. Отмена поручений по счету депо……………………………………………………………………………………………..60 7.2. Инвентарные операции……………………….…………………………..…………………………………..………….60 7.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет (депонирование)…………………………………….…………….60 7.2.2. Снятие с хранения и учета ценных бумаг (снятие с депонирования)…………………..…………….…64 7.2.3. Перевод ценных бумаг…………………………………………………………………………………………………………..….67 7.2.4. Перемещение ценных бумаг ……………………………………………………………………………………………..……..67 7.3. Информационные операции……………………..………………………………………………………………….….68 7.3.1. Формирование выписки о состоянии счета депо……………………………….………………..…….....………..68 7.3.2. Формирование отчетности об операциях по счету депо депонента по запросу…………………..69 7.4. Комплексные операции.………………………………………………………………………….…………………….70 7.4.1. Общие принципы совершения операций по фиксации (регистрации) факта ограничения/факта снятия ограничения операций с ценными бумагами по счету депо……………..70 7.4.2. Блокирование ценных бумаг………………………………………………..………………………………………………….72 7.4.3. Снятие блокирования ценных бумаг……………………………………………….………………………………………73 7.4.4. Обременение ценных бумаг обязательствами………………………………………….……………….……………74 7.4.5. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами………………………………..……….……..75 7.5. Глобальные операции………………………………………………………………………….……………………………...….76 7.5.1. Конвертация ценных бумаг……………………………………………………………………………………………..….…...76 7.5.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг………………………………………………………………..………....77 7.5.3. Дробление или консолидация ценных бумаг……………………………………………………………….………...78 7.5.4. Выплата доходов ценными бумагами………………………………………………………….…………………..……..78 7.5.5. Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг……………………………………………………..……...79 7.5.6. Аннулирование кода дополнительного выпуска……………………………….………………………….……...80 8. Особенности осуществления отдельных депозитарных операций……...81 8.1. Порядок проведения Депозитарием операций в случае выкупа акций……….…………….…81 8.1.1. Выкуп акций эмитентом по требованию акционеров…………………………………….………………..…...81 8.1.2. Выкуп акций эмитентом по требованию лица, которое приобрело более 95 (девяносто пяти) процентов акций акционерного общества………………………………………………….…………………….…...85 8.2. Порядок проведения Депозитарием операций с ценными бумагами, ограниченными в обороте…………………………………………………………………………………………………………………………………………….…….86 8.3. Порядок проведения операций с инвестиционными паями……………………….…………………...89 8.3.1. Прием на хранение инвестиционных паев…………………………………………………………….……………….89 8.3.2. Снятие с хранения и учета инвестиционных паев………………………………………………………………...89 8.3.3. Обмен инвестиционных паев…………………………………………………………………………………………………..90 8.3.4. Погашение инвестиционных паев………………………………………………………………………………………….91 8.4. Порядок проведения операций с закладными………………………………………………………………….….91 8.4.1. Прием на депозитарный учет и хранение закладных…………………………………………………..……....91 8.4.2. Снятие с депозитарного учета и хранения закладных……………………………………………………..… ..92 8.4.3. Перевод закладных………………………………………………….…………………………………………………………..…..93 8.5. Порядок отражения перехода прав на ценные бумаги депонентов по результатам торгов у организатора торговли……………………………………………………………………………..………….…..93 8.6. Порядок проведения операций в случае реорганизации эмитента (эмитентов)…..94 8.7. Особенности проведения операций в результате наследования ценных бумаг……...95 9. Содействие в реализации прав по ценным бумагам…………………………..….96 9.1. Составление списков владельцев ценных бумаг……………………………………………………………………96 9.2. Реализация Депонентом права голоса……………………………………………………………………………..……..98 9.3. Выплата доходов по ценным бумагам……………………………………………………………………………..……...98 9.4. Передача информации……………………………………………………………………………………………………………101 10. Порядок оплаты услуг Депозитария и возмещение расходов…………….102 10.1. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария……………………………………………………..……...102 10.2. Обеспечение прав Депозитария……………………………………………………………………………………………..104 11. Ответственность сторон…………………………………………………………………………105 12. Порядок рассмотрения жалоб и обращений Депонентов………………..…105 13. Конфиденциальность……………………………………………………..………....................106 14. Порядок обеспечения безопасности и защиты информации…………….107 15. Прекращение депозитарной деятельности…………………………………….......107 16. Порядок электронного документооборота между Депозитарием и Депонентами…………………………………………………………………………..……………………….109 17. Прочие условия…………………………………………………………………..........................110 17.1. Обстоятельства непреодолимой силы…………………………………………………………………………..…….110 17.2. Предъявление претензий и разрешение споров……………………………………………………….……….110 17.3. Раскрытие условий, внесение изменений и дополнений в Депозитарный договор……… .111 17.4. Срок действия и порядок расторжения Депозитарного договора…………………………………….112 ПРИЛОЖЕНИЯ Приложение №1. АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) - юридического лица………………………………......115 Приложение №2. АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) - физического лица……………………………………….116 Приложение №3. АНКЕТА ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО…………………………………………………………………….117 Приложение №4. АНКЕТА ОПЕРАТОРА СЧЕТА (РАЗДЕЛА СЧЕТА) ДЕПО…………………………...................118 Приложение №5. ПОРУЧЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО (для юридических лиц)…………………...119 Приложение №6. ПОРУЧЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО (для физических лиц)………………………120 Приложение №7. ПОРУЧЕНИЕ НА ЗАКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО………………………………………………………….….121 Приложение №8. ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ/ОТМЕНЕ ОПЕРАТОРА СЧЕТА (РАЗДЕЛА СЧЕТА) ДЕПО…………………………………………………………………………………………………………………………………………………….122 Приложение №9. ПОРУЧЕНИЕ НА НАЗНАЧЕНИЕ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО…………………………………123 Приложение №10.ПОРУЧЕНИЕ НА ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ…………………………...…………..124 Приложение №11. АНКЕТА СЧЕТА ДЕПО…………………………………………………………………………………………..126 Приложение №12. АНКЕТА ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ……………………………………………………..…………....127 Приложение №13. АНКЕТА МЕСТА ХРАНЕНИЯ (Депозитарий/Регистратор)…………………..…………….128 Приложение №14. ВЫПИСКА ПО СЧЕТУ ДЕПО………………………………………………………….………………………129 Приложение №15. ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ ДЕПО……………………………………………………...……..130 Приложение №16. ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ/ОТМЕНЕ РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА (РАЗДЕЛА СЧЕТА) ДЕПО……………………………………………………………………………………………………………………………………….131 Приложение №17. ПОРУЧЕНИЕ НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ УВЕДОМЛЕНИЯ/ВЫПИСКИ ПО СЧЕТУ ДЕПО……………………………………………………………………………………………………………………………………………..…..…132 Приложение №18. АНКЕТА РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА (РАЗДЕЛА СЧЕТА) ДЕПО………………..…………….133 Приложение №19. ПОРУЧЕНИЕ НА ОТЗЫВ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО………………………………………….134 Приложение №20. ОТЧЕТ о выполнении депозитарной операции по счету депо (инвентарные операции)…………………………………………………………………………………………………………………………………………...135 Приложение №20а. ОТЧЕТ о выполнении депозитарной операции по счету депо (административные, комплексные и глобальные операции)……………………………………………………..136 Приложение №20б. ОТЧЕТ о выполнении депозитарной операции по счету депо (совершении операций приема на обслуживание выпуска ценных бумаг/снятия с обслуживания выпуска ценных бумаг)……………………………………………………………………………………………………………………………………137 Приложение №21. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ……………………………………………………………………………...138 Приложение №22. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЕПО……………………………………………………………………………………………………………………………………….…………..145 Приложение №23. ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ООО «ЦРД» (для юридических лиц)……………………………..………….152 Приложение №24. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ДЕПОЗИТАРНОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ (для юридических лиц)…..153 Приложение №25. ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ООО «ЦРД» (для физических лиц)…………………………………..……....154 Приложение №26. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ДЕПОЗИТАРНОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ (для физических лиц)........155 Приложение №27. СВЕДЕНИЯ О ФИНАНСОВОМ ПОЛОЖЕНИИ ДЕПОНЕНТА ……………....………………….156 Приложение №28. УВЕДОМЛЕНИЕ Клиента о недопустимости неправомерного использования инсайдерской информации и об ответственности за манипулирование рынком………………………..157 Приложение №29. ЗАЯВЛЕНИЕ об изменении условий обслуживания………………………………………….158 Приложение №30. Поручение на корректировку реквизитов счета депо…………………………………..…160 |
Похожие:
 | Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт» | | |
| | Статья Предмет регулирования Условий осуществления депозитарной деятельности 7 | |
| Приложения 1, 4-7,11, 12, 14-16, 18-24, 31, 36-39 Условий осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) Протокол... | | Назначение оператора счета депо |
 | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 |
| Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием. 5 | | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 |