5. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием 5.1. Процедура принятия на обслуживание Депозитарием выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Целью процедуры принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.
Информация о принятии на обслуживание или о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг доводится до сведения Депонентов в порядке, установленном Условиями.
Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее – инициатор) могут быть:
Депонент;
Депозитарий;
эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
реестродержатель;
иной депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя.
Порядок предоставления документов и необходимой информации могут стать предметом отдельного договора между Депозитарием и инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг.
При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, полученные от Инициатора приема или содержащиеся в базах данных об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, Центральным депозитарием (базы данных на официальных сайтах Министерства финансов Российской Федерации, Банка России, ПАРТАД, НАУФОР, НКО ЗАО НРД), предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, финансовыми институтами (EUROCLEAR, Clearstream Banking, «СКРИН», «СПАРК», базы данных центральных иностранных депозитариев, Cbonds, Rusbonds, Finmarket, а также иные базы данных), а также сведения с сайтов самих эмитентов. В случае, если указанные организации предоставляют доступ к своему официальному интернет-ресурсу, содержащему информацию о выпусках ценных бумаг, Депозитарий вправе использовать информацию о выпусках, содержащуюся на данных интернет-ресурсах.
Прием выпуска эмиссионных ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание должен обуславливаться открытием Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения реестра и (или) счета депо номинального держателя в другом депозитарии.
Прием выпуска бездокументарных ценных бумаг в Депозитарий может быть обусловлен заключением договора с эмитентом.
Основанием для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:
- заполненная инициатором анкета выпуска ценных бумаг;
- копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта ценных бумаг (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;
- копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;
- копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг.
Принятие на обслуживание в Депозитарий выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется путем заполнения для каждого из учитываемых в Депозитарии выпусков эмиссионных ценных бумаг Анкеты выпуска ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг должна содержать сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска. Не допускается ведение депозитарного учета эмиссионных ценных бумаг без заполнения анкеты данного выпуска. Реквизиты анкеты выпуска ценных бумаг устанавливаются Депозитарием самостоятельно.
Анкета выпуска ценных бумаг хранится в электронной базе данных материалов депозитарного учета. При необходимости анкета выпуска ценных бумаг может быть распечатана
Анкета выпуска ценных бумаг заполняется Депозитарием заблаговременно или непосредственно при первом приеме на хранение/учет ценных бумаг данного выпуска. Датой приема на обслуживание ценных бумаг выпуска является дата заполнения анкеты данного выпуска ценных бумаг, которая должна быть ранней датой, чем дата первой депозитарной операции с выданным выпуском ценных бумаг или равна ей. Заполнение анкеты выпуска ценных бумаг инициируется работником Депозитария.
Решение о принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий принимается руководителем Депозитария ООО «ЦРД» и оформляется внутренним распоряжением/приказом.
На основании распоряжения/приказа о приеме на обслуживание, Депозитарий осуществляет внесение данных о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска и в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.
Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, в следующих случаях:
- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации);
- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;
- нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;
- решение Депозитария, в случаях предусмотренных Условиями.
Депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание выпусков ценных бумаг и по иным основаниям.
Особенности приема на обслуживание иностранных финансовых инструментов.
5.2.1. Прием на обслуживание иностранных финансовых инструментов осуществляется Депозитарием только при наличии документа, подтверждающего квалификацию инструмента в качестве ценной бумаги в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
5.2.2. Депозитарий получает подтверждение квалификации иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги одним из следующих способов:
получение документа от организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств, которым такая организация подтверждает присвоение (наличие присвоенных) иностранному финансовому инструменту кодов ISIN и CFI, а в случае если такая организация предоставляет доступ к своему официальному интернет-ресурсу, содержащему информацию о присвоенных кодах ISIN и CFI, получение информации о присвоенных кодах ISIN и CFI из указанного интернет-ресурса;
получение документа, выданного профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность, или иностранной организацией, осуществляющей учет прав на иностранные финансовые инструменты, которым такие организации на основании полученных ими документов или информации подтверждают наличие кодов ISIN и CFI, присвоенных иностранному финансовому инструменту;
получение уведомления уполномоченного органа государственной власти по финансовому рынку о квалификации иностранного финансового инструмента в качестве ценных бумаг;
другими, определенными действующим законодательством Российской Федерации способами.
5.2.3. При отсутствии документа, подтверждающего квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги, Депозитарий после согласования с Депонентом вправе1:
направить запрос в уполномоченный орган государственной власти по финансовому рынку с просьбой квалифицировать иностранный финансовый инструмент в качестве ценной бумаги;
направить запрос в организацию, являющуюся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств, с просьбой провести квалификацию иностранного финансового инструмента.
5.2.4. При получении документа, подтверждающего квалификацию иностранного финансового инструмента, Депозитарий информирует Депонента о возможности принятия на обслуживание иностранных ценных бумаг и подачи соответствующего распоряжения на получение ценных бумаг (если оно не было подано ранее).
5.2.5. В случае получения Депозитарием отказа в квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации или в случае, если полученный документ с информацией о присвоенных кодах ISIN и CFI позволяет однозначно утверждать, что иностранный финансовый инструмент не может быть квалифицирован в качестве ценной бумаги в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, Депозитарий письменно информирует Депонента о невозможности принятия на обслуживание иностранных финансовых инструментов с указанием причин либо информирует о возможности оказания Депоненту услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, если такой вид услуг предусмотрен документами Депозитария.
5.2.6. При наличии у Депонента документа, подтверждающего квалификацию иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, Депонент может предоставить Депозитарию оригинал такого документа либо его копию, заверенную в установленном порядке, вместе с распоряжением. В случае соответствия документа требованиям действующего законодательства Российской Федерации, Депозитарий исполняет поданное Депонентом распоряжение в порядке, установленном Условиями.
5.2.7. Прием на обслуживание иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, осуществляется на основании следующих документов, подаваемых депонентом:
анкета выпуска;
поручение на зачисление ценных бумаг.
5.2.8. Депозитарий вправе оказывать услуги по учету иностранных финансовых инструментов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг. Указанный учет может осуществляться в порядке, аналогичном депозитарному учету прав на ценные бумаги.
5.3. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска эмиссионных ценных бумаг.
5.3.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:
погашение (аннулирование) ценных бумаг по основаниям, установленным в п.7.5.2 Условий;
изъятие выпуска ценных бумаг из обращения по решению эмитента;
прекращение обслуживания по решению Депозитария.
5.3.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.
5.3.3. Решение о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии принимается руководителем Депозитария ООО «ЦРД» и оформляется внутренним распоряжением/приказом.
5.3.4. Депозитарий осуществляет списание со счетов депо Депонентов выпуска ценных бумаг ликвидированных эмитентов на основании:
выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, содержащей сведения о ликвидации юридического лица – эмитента, выданного федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц и внесение записей в Единый государственный реестр юридических лиц;
документов, полученных от Депозитария места хранения или реестродержателя и подтверждающих списание указанных ценных бумаг со счета депо (лицевого счета) Депозитария.
5.3.5. Списание со счетов депо иностранных ценных бумаг ликвидированных эмитентов или обесцененных иностранных ценных бумаг осуществляется на основании документов, полученных от Депозитария места хранения или реестродержателя и подтверждающих списание указанных ценных бумаг со счета Депозитария.
5.3.6. На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.
5.3.7. Срок хранения анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария, принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
6. Депозитарные операции.
6.1. Классификация депозитарных операций.
6.1.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
инвентарные;
административные;
информационные;
комплексные;
глобальные.
6.1.2. Инвентарные операции – Депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на Лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
перевод ценных бумаг между двумя пассивными счетами депо/ иными счетами, открытыми в Депозитарии;
смена места хранения (перемещение) ценных бумаг между двумя счетами места хранения, открытыми Депозитарию.
6.1.3. Административные операции – Депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на Лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:
открытие счета депо/иного счета (раздела счета, лицевого счета);
закрытие счета депо/иного счета (раздела счета, лицевого счета);
изменение анкетных данных;
назначение Попечителя счета депо;
отмена полномочий Попечителя счета депо;
назначение Оператора счета (раздела счета) депо;
отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;
назначение Уполномоченного представителя (Распорядителя) Депонента, Оператора и Попечителя счета (раздела счета) депо;
отмена полномочий Уполномоченного представителя (Распорядителя) Депонента, Оператора и Попечителя счета (раздела счета) депо;
отмена поручений по счету депо.
6.1.4. Информационные операции - Депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии Счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении Депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;
формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;
формирование информации о владельцах ценных бумаг - Депонентах Депозитария.
6.1.5. Комплексные операции – Депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами:
- блокирование ценных бумаг;
- обременение ценных бумаг обязательствами;
фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами:
- снятие блокирования ценных бумаг;
- прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
6.1.6. Глобальные операции – Депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным Выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
выкуп ценных бумаг
распределение дополнительных ценных бумаг (дополнительной эмиссии);
конвертация ценных бумаг;
погашение (аннулирование) ценных бумаг;
дробление или консолидация ценных бумаг;
выплата доходов ценными бумагами;
объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг);
аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - аннулирование кода дополнительного выпуска).
Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим, и Депозитарий вправе внести дополнения в настоящие Условия, позволяющие совершать и иные Депозитарные операции.
Основания для совершения депозитарных операций.
Основанием для совершения депозитарной операции является Поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, и необходимый комплект документов в соответствии с Условиями.
Поручение подписывается в присутствии уполномоченного сотрудника ООО «ЦРД» за исключением случаев подачи поручения, если подпись на поручении заверена в нотариальном порядке. Если поручение, подпись на котором заверена в нотариальном порядке, передается в ООО «ЦРД» через курьера, то такой курьер должен иметь полномочия на подачу поручения от имени Клиента. Если поручение подписано представителем Клиента, а равно в случае подачи поручения через курьера, то Клиент предоставляет в ООО «ЦРД» нотариальную копию доверенности или иного документа, содержащего соответствующие полномочия. ООО «ЦРД» оставляет за собой право принять вместо нотариальной копии такой доверенности или иного документа, содержащего соответствующие полномочия, простую его копию при условии, что последняя изготовлена в присутствии уполномоченного сотрудника ООО «ЦРД», либо в случае подписания такого документа официальным представителем Депонента, относящегося к категории юридических лиц, заверенного печатью этого Депонента в соответствии с карточкой с образцами подписей и оттиском печати, нотариальная копия которой находится в личном деле данного Депонента в Депозитарии ООО «ЦРД».
В зависимости от Инициатора депозитарной операции выделяются следующие виды Поручений:
клиентские – Инициатором является Депонент или уполномоченное им лицо (Попечитель, Оператор, Распорядитель счета депо);
административные (служебные) – Инициатором являются должностные лица Депозитария;
официальные – Инициатором являются уполномоченные государственные органы;
глобальные – Инициатором, как правило, является Эмитент или Реестродержатель по его поручению.
Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:
судов (арбитражных и общей юрисдикции);
органов дознания и предварительного следствия;
судебных приставов - исполнителей;
иных в соответствии с действующим законодательством.
Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством).
Операции по торговым счетам депо и клиринговым счетам депо могут осуществляться на основании одного из следующих документов:
распоряжений клиринговой организации без поручения Депонента, которому открыт данный счет депо и (или) отчетов клиринговой организации по итогам клиринга;
поручения Депонента, которому открыт такой счет депо, с согласия клиринговой организации;
отчета Депозитария места хранения, в котором Депозитарию открыт торговый счет депо номинального держателя, об операции списания или зачисления ценных бумаг на счет (со счета) депо номинального держателя.
Депозитарий может отказывать в принятии Поручения к исполнению по следующим основаниям:
Поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий, либо истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Депонента, подписавшего Поручение;
Поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим Депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Инициатором депозитарной операции, передавшим Поручение;
Поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи и/или оттиска печати Инициатора депозитарной операции;
Поручение оформлено с нарушениями требований Условий;
состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют Условиям;
в Поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения Поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
Поручение оформлено с исправлениями;
сведения, содержащиеся в Поручении, не совпадают с содержанием Анкеты Клиента (Депонента);
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария.
Во всех перечисленных выше случаях Депозитарий выдает мотивированный отказ в приеме Поручения.
6.2.8. Депозитарий имеет право требовать документы, удостоверяющие полномочия лица, предъявившего и (или) подписавшего Поручение.
6.2.9. Депозитарий не исполняет Поручения в следующих случаях:
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
количество ценных бумаг, находящихся на счете/Разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в Поручении;
ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами, и исполнение Поручения может привести к нарушению условий обременения;
операции с инвестиционными паями паевого инвестиционного фонда не возможны в связи с прекращением паевого фонда;
отказ Реестродержателя / Депозитария места хранения в исполнении операции, если выполнение данной операции необходимо для исполнения Поручения;
не представлены документы, необходимые для исполнения Депозитарной операции в соответствии с Условиями или нормативными правовыми актами Российской Федерации;
истек срок действия Поручения, предусмотренный Условиями;
иные основания, предусмотренные действующим законодательством и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
6.2.10. Поручения могут быть приняты Депозитарием в виде документа в бумажной форме, в виде электронного документа с использование электронно-цифровой подписи, в виде электронного документа в отдельных случаях. Поручение может быть передано Депозитарию:
- инициатором депозитарной операции;
- лицом, имеющим доверенность инициатора депозитарной операции на передачу документов.
6.2.11. Способы приема поручений:
- лично;
- по телефону;
- по факсу;
- по компьютерным сетям.
6.2.12. Поручение может быть передано на исполнение в Депозитарий посредством трех последних указанных способов с условием того, что Депонентом в последствии будет передано данное поручение либо с использованием электронно-цифровой подписи Депонента, либо с непосредственно печатью Депонента-юридического лица и подписью уполномоченного лица Депонента-юридического лица или непосредственно с подписью Депонента-физического лица (кроме операций, указанных в п. 6.2.6. Условий).
6.2.13. Другие возможные способы, применяются на основании отдельных соглашений с Депонентами.
6.2.14. Для отдельных видов поручений может быть принят иной порядок принятия поручений.
6.2.15. Непосредственно при подаче поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности указанных документов в соответствии с требованиями Условий и действующего законодательства.
6.2.16. В случае приема поручения в виде письменного документа в бумажной форме к исполнению ответственный сотрудник Депозитария ставит свою подпись и проставляет штамп с указанием даты и времени приема поручения и возвращает 2-й экземпляр (или копию) поручения инициатору операции. Депозитарий приступает к исполнению поручения Депонента в день его принятия. Поручению присваивается уникальный номер, который может быть использован при отмене поручения или запросе повторных уведомлений о его исполнении.
6.2.17. В случае отказа Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в совершении депозитарной операции в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты приема Поручения либо с даты получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного Поручения, от Реестродержателя или Депозитария места хранения.
6.2.18.Фактом предоставления Депоненту мотивированного отказа в совершении депозитарной операции является предоставление Депоненту отчета об отмене поручения на совершение данной операции.
6.3. Порядок и сроки совершения депозитарных операций.
6.3.1. Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
прием поручения от инициатора операции;
проверка полномочий инициатора операции;
проверка правильности оформления поручения;
регистрация в Журнале принятых поручений и формальное уведомление инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения;
сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции реестродержателя или депозитария места хранения;
составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
6.3.2. Сроки совершения депозитарных операций исчисляется только Рабочими днями Депозитария. Срок выполнения депозитарной операции счисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений.
6.3.3. Рабочими днями Депозитария считаются Рабочие дни с 10-00 до 19-00 часов по московскому времени.
Прием поручений депо, а также иных документов, предусмотренных настоящими Условиями, от Депонентов, обслуживаемых непосредственно в Депозитарии, осуществляется с 10-00 до 18-00 московского времени каждого рабочего дня. По отдельным операциям допускается установление другого момента времени в течение операционного дня, до которого поручения считаются принятыми текущим операционным днем, а после которого поручения считаются принятыми следующим операционным днем. Прием документов от Депонентов, обслуживаемых через Представителя, производится во время, указанное Представителем.
Депозитарий приказом устанавливает единую для всех Депонентов продолжительность операционного дня. Термин «операционный день» используется в значении, предусмотренном Указанием Банка России от 14.03.2016 № 3980-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария». Информацию о времени начала и окончания операционного дня Депозитарий раскрывает не позднее чем за 14 календарных дней до даты, с которой вводится (изменяется) продолжительность операционного дня, путем размещения на официальном сайте Депозитария по адресу: www.rostovdepo.ru. По истечении операционного дня Депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением операций, совершение которых за календарную дату истекшего операционного дня допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Депонент согласен с проведением указанных операций. При этом депозитарная операция завершается предоставлением Депозитарием Депоненту отчета о проведенной операции (операциях) по счету депо, содержащего информацию о количестве ценных бумаг и подтверждающей его права на ценные бумаги.
6.3.5. Для отдельных видов Поручений может быть принят иной порядок принятия и исполнения Поручений.
6.3.6. Депозитарные операции исполняются в сроки, установленные Условиями.
6.3.7. Сроки выполнения инвентарных операций:
- прием на хранение и учет ценных бумаг при зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в реестре - Т+1, где Т - день получения Депозитарием от реестродержателя отчета (выписки) о движении по своему счету;
- прием на учет ценных бумаг при их зачислении на счет депо номинального держателя Депозитария в депозитарии места хранения - Т+1, где Т - день получения Депозитарием отчета из депозитария места хранения, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет депо номинального держателя;
- снятие с хранения и учета ценных бумаг при их списании со счета номинального держателя Депозитария в реестре - Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения от депонента, Т+1 - день направления реестродержателю передаточного распоряжения, N - время, в течение которого реестродержатель исполнил передаточное распоряжение и предоставил Депозитарию уведомление о списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
- снятие с учета ценных бумаг при их списании со счета депо номинального держателя Депозитария, открытого в депозитарии места хранения - Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения от депонента, Т+1 - день направления поручения депозитарию места хранения, N - время, в течение которого депозитарий места хранения исполнил поручение и предоставил выписку о списании ценных бумаг со счета депо номинального держателя;
- перемещение ценных бумаг по счету депо - Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения от депонента на перемещение ценных бумаг, Т+1 - день направления поручения депозитарию места хранения, N - время, в течение которого депозитарий места хранения исполнил поручение и предоставил выписку о списании ценных бумаг со счета депо номинального держателя;
- перевод ценных бумаг внутри Депозитария, перевод ценных бумаг между разделами счета депо – не позднее Т+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения от депонента.
6.3.8. Иные операции исполняются в сроки, указанные в настоящих Условиях для совершения соответствующих депозитарных операций.
6.4. Отчетность об операциях, совершенных по счету депо.
6.4.1. Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и/или иным лицам в соответствии с Условиями.
6.4.2. Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действия Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.
6.4.3. При назначении Депонентом Оператора отчеты о совершенных депозитарных операциях предоставляются Оператору и Депоненту.
6.4.4. При назначении Депонентом Попечителя отчеты о совершенных депозитарных операциях предоставляются Попечителю.
6.4.5. При назначении Депонентом Распорядителя счета (раздела счета) депо отчеты о совершенных депозитарных операциях предоставляются Распорядителю счета (раздела счета) депо и Депоненту.
6.4.6. В случаях, предусмотренных Условиями, при приеме на хранение/снятии с хранения закладных отчет выдается инициатору операции и/или специализированному депозитарию, осуществляющему ведение реестра ипотечного покрытия.
6.4.7. Не позднее одного рабочего дня после истечения срока, установленного Условиями для исполнения операции, Депозитарий предоставляет Депоненту/Оператору/Попечителю/Распорядителю отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо либо предоставляет мотивированный отказ в исполнении поручения. Мотивированный отказ также предоставляется в срок не позднее одного рабочего дня с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, реестродержателя или Депозитария места хранения.
6.4.8. Отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо номинального держателя предоставляется с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций).
6.4.9. Настоящими Условиями предусмотрена операция по формированию отчета о совершаемых операциях, которая представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о ходе исполнения операции.
6.4.10. Информация обо всех переданных отчетах должна быть занесена в Журнал отправленных отчетов и выписок.
6.4.11. Отчеты предоставляются в бумажной форме в офисе Депозитария либо по электронным каналам связи в соответствии с Регламентом Удостоверяющего центра Общества с ограниченной ответственностью «Центральный Ростовский Депозитарий».
Исправление ошибочных операций и сверка данных учета.
6.5.1 Операция по исправлению ошибочных операций представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.
6.5.2. Внесение исправительных записей осуществляется на основании акта Депозитария о выявленной ошибке в регистрах учета Депозитария и Административного поручения.
6.5.3. Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения (распоряжения) лица, которому открыт счет депо, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения операции, или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении (распоряжении) либо ином документе (запись, исправление которой допускается).
6.5.4. Исправительные записи по счетам Депонента допустимы в случаях:
если Депоненту не отправлен отчет о проведении операции по счету депо и/или выписка о состоянии счета депо;
если такая запись внесена без поручения Депонента, которому открыт счет;
без документа, являющегося основанием для проведения операции в реестре или вышестоящем депозитарии;
выписка и/или отчет места хранения предоставлен с нарушениями условий, содержащихся в таком документе;
иных случаях (запись, исправление которой допускается) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
6.5.5. Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записях, исправление которых допускается, до окончания операционного дня, следующего за днем внесения таких записей, внести исправительные записи по счету депо Депонента, необходимые для устранения ошибки.
6.5.6. При выявлении ошибок в записях, в случае, если отчет/выписка по счету депо Депоненту отправлен, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, после окончания рабочего дня, следующего за днем внесения ошибочной записи только с письменного согласия Депонента, которому открыт счет депо, или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или Депозитарным договором.
6.5.7.Лицо, которому открыт счет депо для учета прав на ценные бумаги, обязано возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по такому счету, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. При этом номинальный держатель должен учитывать неосновательно зачисленные на его счет депо ценные бумаги на счете неустановленных лиц и обязан возвратить указанные ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они конвертированы, на счет депо лица, с которого они были списаны, не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих отчетных документов.
6.5.8. Отчетом о проведении исправительной операции по счету депо Депонента будет являться письменное уведомление Депозитария в произвольной форме (в случае, если Депоненту отправлен отчет/выписка), с обязательным указанием основания проведения исправительной операции и вновь сформированные отчет/выписка о состоянии счета депо после проведения исправительной операции.
6.5.9. Количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц.
6.5.10. Сверка соответствия количества ценных бумаг, предусмотренного пунктами 6.5.9., должна осуществляться каждый рабочий день. Результат операции в виде акта сверки остатков Депозитария хранится в электронном виде, либо документируется.
6.5.11. В случае нарушения требований пункта 6.5.9. Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, обязан уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и устранить указанное нарушение в порядке, предусмотренном Условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
6.5.12. В случае, если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий обязан:
списать в порядке, предусмотренном Условиями осуществления депозитарной деятельности, со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, в срок, не превышающий одного рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено. При этом внесение депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания;
по своему выбору обеспечить зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, или возместить причиненные депонентам убытки в порядке и на условиях, которые предусмотрены депозитарным договором. При этом срок такого зачисления определяется в срок, не превышающий одного рабочего дня со дня списания таких же ценных бумаг.
6.5.13. В случае несоблюдения сроков зачисления ценных бумаг, предусмотренных пунктом 6.5.12, Депозитарий обязан возместить Депонентам соответствующие убытки. В случае, если указанное в пункте 6.5.12. несоответствие количества ценных бумаг было вызвано действиями держателя реестра или другого депозитария, Депозитарий, исполнивший обязанность, предусмотренную настоящей статьей, имеет право обратного требования (регресса) к соответствующему лицу в размере возмещенных Депозитарием убытков, включая расходы, понесенные депозитарием при исполнении обязанности, предусмотренной пунктом 6.5.12.
Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 6.5.12. в части зачисления ценных бумаг и возмещения соответствующих убытков, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария (иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц), депонентом (клиентом) которого он стал в соответствии с письменным указанием своего Депонента.
6.5.14. Депозитарий ежедневно проводит сверку исходя из информации о количестве ценных бумаг, учтенных им на счетах депо и счете неустановленных лиц, и информации, содержащейся в следующих документах:
в случае проведения сверки между Депозитарием и регистратором - в последней предоставленной ему справке об операциях по лицевому счету, а в случае если последним документом, содержащим информацию об изменении количества ценных бумаг по его лицевому счету, является выписка - в последней предоставленной ему выписке;
в случае проведения сверки между Депозитарием и другим депозитарием - в последней предоставленной ему выписке по его счету депо номинального держателя, а в случае если последним документом по указанному счету депо является отчет о проведенной операции (операциях), содержащий информацию о количестве ценных бумаг на таком счете депо, - последний предоставленный ему отчет о проведенной операции (операциях), содержащий информацию о количестве ценных бумаг на счете депо номинального держателя;
в случае проведения сверки между Депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, - в последнем предоставленном депозитарию документе, содержащем сведения об операциях и о количестве ценных бумаг по счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому этому депозитарию в указанной иностранной организации.
6.5.15. Помимо ежедневной сверки, проводимой Депозитарием в соответствии с п. 6.5.9.-6.5.14 настоящих Условий, при открытии счета депо номинального держателя между Депозитарием и Депонентом возникает обязательство по проведению ежемесячной сверки состояния Счета депо Депонента в Депозитарии.
6.5.16. Депонент проводит сверку данных, указанных в отчете Депозитария на конец отчетного периода с данными собственного учета.
6.5.17. В случае непредоставления в течение одного рабочего дня со дня получения выписки уведомления о расхождении данных со стороны Депонента считается, что сверка завершена и расхождения между данными Депозитария и данными Депонента отсутствуют.
В случае расхождения данных Депозитария с данными Депонента, Депонент направляет Депозитарию уведомление о расхождении данных не позднее одного рабочего дня после получения информации от Депозитария. После получения уведомления о расхождении данных Депозитарий в срок не позднее одного рабочего дня направляет Депоненту имеющиеся у него сведения о поданных Депозитарию Поручениях, а Депонент направляет Депозитарию выписку из данных своего внутреннего депозитарного учета об операциях за период с даты последней сверки по дату составления отчета, по которому получено уведомление о расхождении данных Депонента и Депозитария. При этом и Депонент, и Депозитарий вправе потребовать любые первичные документы, подтверждающие факты передачи поручений и иных распоряжений по счетам и выполнение операций (или их заверенные простые копии), необходимые для выяснения причин выявленных расхождений.
По результатам переговоров о причинах расхождений и их устранении Стороны составляют соответствующий Акт в свободной форме о причинах расхождения, являющийся основанием для исправительных проводок.
7. Порядок совершения депозитарных операций
|
