Права и обязанности сторон Депозитарий имеет право:
Самостоятельно определить применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.
Регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя.
Становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонента.
На получение на свой счет доходов по ценным бумагам Депонента с целью перечисления этих доходов на банковский счет Депонента.
Расторгнуть Депозитарный договор и закрыть счет депо с нулевым остатком в порядке и в сроки, предусмотренные настоящими Условиями.
Отказывать в исполнении поручений депо Депонента в случаях, установленных Депозитарным договором и Условиями.
Депозитарий вправе оказывать дополнительные услуги Депонентам в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Зачислять ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных уполномоченным органов государственной власти по финансовому рынку.
Депозитарий обязуется:
Открыть Депоненту Счет депо в сроки, предусмотренные настоящими Условиями, с момента заключения Депозитарного договора и предоставления Депонентом необходимых документов для открытия счета, требуемых в соответствии с Условиями.
Обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги Депонента от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию, а также от ценных бумаг других Депонентов Депозитария.
Обеспечить необходимые условия для сохранности записей о правах на ценные бумаги Депонента, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
Обеспечить осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
Обеспечить передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или реестродержателей к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или реестродержателям, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев-депонентов данного Депозитария, депонентами которых являются владельцы ценных бумаг.
При составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту или реестродержателю все сведения о Депоненте и о ценных бумагах Депонента, необходимые для реализации прав владельцев: получения доходов по ценным бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав; передавать эмитенту все необходимые для осуществления владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счете Депонента. Сведения, предоставляемые Депозитарием, должны соответствовать данным регистров Депозитария на дату, установленную в качестве даты составления соответствующих списков. Депозитарий несет ответственность за соответствие предоставляемых сведений данным регистров Депозитария и своевременность их передачи.
Передать Депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия Депозитарного договора или ликвидации Депозитария и/или ООО «ЦРД», путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом. При этом перевод ценных бумаг Депонента в указанный Депонентом депозитарий не осуществляется в случаях, когда другой депозитарий не обслуживает данный выпуск ценных бумаг.
Совершать операции с ценными бумагами Депонента только по поручению Депонента или уполномоченных им лиц, включая Попечителя и Оператора счета.
Регистрировать факты обременения ценных бумаг Депонента залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном действующим законодательством и Условиями.
Принимать все меры, предусмотренные законодательством Российской Федерации, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя.
Обеспечить по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо, как в Депозитарии ООО «ЦРД», так и в любом другом депозитарии. В отношении именных ценных бумаг обеспечивать по поручению Депонента перевод ценных бумаг на лицевой счет владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг.
Обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счет депо Депонента из других депозитариев или от реестродержателей.
Предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии. Отчеты и документы предоставляются в сроки, установленные в Условиях, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.
Предоставлять Депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Обеспечивать в соответствии с требованиями действующего законодательства конфиденциальность информации о лице, которому открыт счет депо, а также информации о таком счете, включая информацию о производимых операциях по счету.
Не использовать информацию о счете депо Депонента для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам Депонента.
Получать все причитающиеся доходы по ценным бумагам и перечислять их по реквизитам, указанным в Анкете Клиента (Депонента), в следующие сроки:
при выплате денежных средств в виде купонных доходов и номинальной (части номинальной) стоимости облигаций – не позднее следующего рабочего дня после получения соответствующих сумм дохода от Эмитента или платежного агента;
при выплате сумм дивидендов – срок передачи выплат Депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг - не позднее следующего рабочего дня после дня их получения Депозитарием, срок выплат по ценным бумагам иным Депонентам - не позднее семи рабочих дней после дня их получения.
Банковские реквизиты указываются Депонентом в Анкете Клиента (Депонента). Анкета Клиента (Депонента) для ООО «ЦРД» является генеральной платежной инструкцией Депонента. В случаях неуказания банковских реквизитов Депонентом, некорректности банковских реквизитов или отсутствия счета в банке у Депонента, доходы по ЦБ находятся на специальном депозитарном счете Депозитария. В случае отсутствия банковских реквизитов у Депонента либо некорректности банковских реквизитов, Депозитарий уведомляет Депонента о получении доходов по ЦБ и о необходимости предоставления банковских реквизитов. В случае предоставления Депонентом банковских реквизитов Депозитарий в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента их получения перечисляет Депоненту причитающиеся ему доходы по ЦБ. В случае непредоставления Депонентом реквизитов в течение срока, установленного Условиями для корректировки анкетных данных Депонента или в течение 7 рабочих дней после отправки Депозитарием уведомления, Депозитарий вправе, не позднее срока, установленного Условиями вернуть денежные средства источнику выплаты (эмитенту, платежному агенту, другому Депозитарию).
Депозитарий производит сверку правильности полученной от Эмитента/платежного агента суммы. В случае каких-либо расхождений расчетных данных с реально перечисленной суммой доходов по ценным бумагам, Депозитарий запрашивает у Эмитента справку-расчет и не производит перечисление дивидендов Депонентам до устранения причин расхождения.
Доводить до сведения Депонентов сообщение о проведении общего собрания акционеров, а также иную информацию (материалы), полученную им от эмитента или вышестоящего номинального держателя, путем размещения вышеуказанной информации на Сайте Депозитария, в течение 5 (пяти) дней.
Депозитарий не вправе:
Приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, без письменного согласия Депонента.
Определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонента, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или Депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению.
2.3.3.3. Отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других клиентов и иных третьих лиц.
2.3.3.4. Обуславливать заключение Депозитарного договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами.
2.3.3.5. Распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего или его уполномоченного представителя.
|
