Осуществления депозитарной деятельности

Скачать 4.32 Mb.

Название	Осуществления депозитарной деятельности
страница	8/42
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 42

Оператор счета депо.

Депонент может передавать полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо.
При наличии Оператора счета (раздела счета) депо депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных в Условиях.
Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей оператора счета депо, разграничив при этом их полномочия.
Назначение Оператора счета депо либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется в соответствии с п.7.1.7. Условий.
Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия Оператора счета, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.

Уполномоченные представители Депонентов.

3.5.1. Уполномоченным представителем Депонента, Попечителя, Оператора (далее - Уполномоченный представитель) является лицо, уполномоченное Депонентом, Попечителем, Оператором подписывать документы от имени Депонента, Попечителя, Оператора и/или передавать и получать документы от имени Депонента, Попечителя, Оператора.

3.5.2. Назначение Уполномоченного представителя осуществляется на основании:

- доверенности или иных документов, подтверждающих полномочия Уполномоченного представителя (в том числе учредительных документов, договора поручения).

Правила учета ценных бумаг и места хранения ценных бумаг.

4.1. Принципы депозитарного учета.

4.1.1. Основными принципами депозитарного учета являются:

4.1.1.1. Двойная запись - ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете должна быть отражена дважды: один раз на счете депо Депонента (пассивном счете) и второй раз на счете места хранения (активном счете).

4.1.1.2. Обособленность - Депозитарий обязан обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента (Депонента) от ценных бумаг других клиентов (Депонентов) Депозитария, в частности, путем открытия каждому клиенту (депоненту) отдельного счета депо.

4.1.1.3. Сбалансированность - для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, должен соблюдаться баланс: общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на пассивных счетах, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на активных счетах.

4.1.1.4. Непрерывность – должен обеспечиваться непрерывный учет прав на ценные бумаги, при прекращении депозитарной деятельности сведения о правах Депонентов на ценные бумаги, учитываемых на счетах депо, должны быть переданы реестродержателю или иному Депозитарию.

4.1.2. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках. В целях ведения депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг. Дополнительно к ведению депозитарного учета ценных бумаг в штуках допускается, в том числе, учет ценных бумаг в тех единицах, в которых определен номинал ценных бумаг данного выпуска.

4.1.3. При ведении депозитарного учета ценных бумаг должны выполняться следующие правила:

Не допускается учет на одном лицевом счете эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг.
Не допускается учет на счетах депо владельца или доверительного управляющего ценных бумаг, выпущенных самим Депонентом.
Депозитарий обязан хранить все индивидуальные характеристики каждой ценной бумаги, если эта бумага учитывается закрытым способом.
Депозитарий обязан хранить все характеристики группы неэмисионных ценных бумаг, предоставляющих своим владельцам одинаковые права, если учет этих бумаг ведется открытым или маркированным способом.

4.1.4. Основой депозитарного учета является аналитический учет ценных бумаг. В целях осуществления аналитического депозитарного учета Депозитарий открывает и ведет аналитические счета депо: пассивные счета депо (счета депо Депонентов и технические счета) и активные счета (счета мест хранения и технические счета). Порядок ведения аналитического учета определятся во Внутреннем регламенте Депозитария.

4.1.5. В целях осуществления депозитарного учета Депозитарий ведет счета депо и другие учетные регистры, а также хранит материалы депозитарного учета.

4.1.6. Депозитарий вправе самостоятельно определить перечень используемых им типов счетов депо в соответствии с требованиями законодательства РФ, а также самостоятельно определить перечень используемых им разделов счетов депо. Перечень счетов депо и разделов счетов депо, открываемых Депозитарием, и порядок их открытия определены в настоящих Условиях.

4.1.7. Депозитарий может вести по депозитарной технологии учет ценных бумаг, принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве.

4.2. Пассивные счета.

4.2.1. Депозитарий открывает следующие счета депо, предназначенные для учета прав на ценные бумаги Депонентов:

Счет депо владельца;
Счет депо доверительного управляющего;
Счет депо номинального держателя;
Счет депо иностранного номинального держателя;
Счет депо иностранного уполномоченного держателя;
Торговый счет депо;
Депозитный счет;
Казначейский счет эмитента;
Счет депо депозитарных программ.

Перечисленные счета являются пассивными счетами депо.

4.2.2. Депозитарий вправе открывать и вести иные пассивные счета, записи по которым не удостоверяют права Депонентов на ценные бумаги, в том числе:

Счет неустановленных лиц;
Специальный технический счет;
Счет залогодержателя.

4.2.3. Депозитарий вправе открывать и иные пассивные счета депо, если это не противоречит действующему законодательству.

4.2.4. Пассивные счета депо, удостоверяющие права Депонентов, открываются на основании договора с Депонентом.

4.2.5. Пассивные счета, не удостоверяющие прав Депонентов на ценные бумаги открываются на основании служебного поручения Депозитария.
4.3. Счета мест хранения ценных бумаг.

4.3.1. Депозитарий открывает активные счета мест хранения для учета ценных бумаг, находящихся:

- на лицевом счете номинального держателя у реестродержателя;

- на счете депо номинального держателя в Депозитарии места хранения;

- на счете для учета ценных бумаг, открытом Депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, в иностранной организации;

- в собственном Хранилище Депозитария или внешнем хранилище.

4.3.1.1. Счет места хранения для учета ценных бумаг, находящихся на лицевом счете номинального держателя в реестре, открывается на основании отчета реестродержателя.

4.3.1.2. Счет места хранения для учета ценных бумаг, находящихся на счете депо номинального держателя в Депозитарии места хранения, открывается на основании междепозитарного договора и отчета Депозитария места хранения.

4.3.1.3. Счет места хранения для учета ценных бумаг, находящихся на счете Депозитария как лица, действующего в интересах других лиц в иностранной организации, открывается на основании соответствующего договора, заключенного с иностранной организацией и документа, подтверждающего открытие ему счета в организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц.

4.3.2. План счетов депозитарного учета и порядок его применения отражен во внутренних документах Депозитария.

4.3.4. Депозитарий вправе открывать и вести активные счета иных типов, если это не противоречит действующему законодательству.

4.4. Разделы и лицевые счета.

4.4.1. В целях обособления учета ценных бумаг, для которых имеются общие ограничения на выполнение депозитарных операций, в рамках счета депо могут открываться разделы счета депо.

4.4.2. Открытие раздела не требует заключения договора или дополнительного соглашения с Депонентом.

4.4.3. Разделы могут быть открыты как на пассивных, так и на активных счетах депо. Открытие раздела счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на этот раздел ценных бумаг. Допускается открытие раздела (подраздела) счета депо в рамках открытого ранее раздела.

4.4.4. Типы, перечень и порядок открытия разделов счетов депо, особенности выполнения операций с ценными бумагами, находящимися на этом разделе, а также иные необходимые характеристики раздела определяются Депозитарием самостоятельно и включаются в регламенты Депозитария.

4.4.5. В рамках раздела счета депо или в рамках всего счета депо открываются лицевые счета.

На одном лицевом счете учитываются ценные бумаги одного выпуска.

Информация на лицевом счете должна позволять однозначно определить выпуск учитываемых на нем ценных бумаг, тип ценой бумаги, способ ее учета и иные необходимые параметры.

4.4.6. Остатком на лицевом счете является количество находящихся на нем ценных бумаг. Остатки на лицевых счетах не могут быть отрицательными. На лицевых счетах допускаются нулевые остатки.

4.4.7. При закрытом способе учета для лицевых счетов Депозитарий обязан дополнительно хранить перечень индивидуальных признаков ценных бумаг.

4.4.8. На одном лицевом счете не могут находиться ценные бумаги, учет которых осуществляется разными способами.

4.5. Учет дробных частей ценных бумаг.

4.5.1. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.

4.5.2. Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей и на счетах депо иностранных номинальных держателей. При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.

4.5.2.1. Возникновение дробных частей инвестиционных паев на счетах депо допускается при зачислении на них инвестиционных паев в связи с их выдачей, передачей, обменом или дроблением.

4.5.2.2. Возникновение дробных частей инвестиционных паев на счетах депо номинальных держателей допускается также при списании с них инвестиционных паев в связи с погашением, обменом или передачей дробных частей инвестиционных паев, учитываемых на счете депо владельца инвестиционных паев. В этом случае возникновение дробной части инвестиционного пая допускается только в результате вычитания из общего количества инвестиционных паев, учитываемых на счете депо номинального держателя, количества инвестиционных паев, подлежащих погашению, обмену или передаче.

4.5.3. Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя или счету депо иностранного номинального держателя.

4.5.3.1. Уменьшение дробной части инвестиционного пая на счете депо владельца инвестиционных паев, счете депо доверительного управляющего не допускается, за исключением случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев;

4.5.3.2. Списание со счета депо дробной части инвестиционного пая без его целой части допускается только в случае погашения, обмена или передачи инвестиционных паев при отсутствии целой части инвестиционного пая, подлежащего погашению, обмену или передаче, за исключением списания по счету депо номинального держателя.

4.5.4. Учет дробных частей инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия осуществляется Депозитарием в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (правилами доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 знаков после запятой.

1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 42

	Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом... Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт»		Осуществления депозитарной деятельности
	Осуществления депозитарной деятельности		Согласовано Статья Предмет регулирования Условий осуществления депозитарной деятельности 7
	Приложение 1 Приложения 1, 4-7,11, 12, 14-16, 18-24, 31, 36-39 Условий осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) Протокол...		Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка союз (АО) Назначение оператора счета депо
	Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9
	Осуществления депозитарной деятельности Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием. 5		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9

Осуществления депозитарной деятельности

Оператор счета депо.

Уполномоченные представители Депонентов.

Правила учета ценных бумаг и места хранения ценных бумаг.

4.1. Принципы депозитарного учета.

Похожие: