Осуществления депозитарной деятельности

Скачать 4.32 Mb.

Название	Осуществления депозитарной деятельности
страница	2/42
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 42

1. Общие положения

Нормативная база регулирования деятельности Депозитария

Настоящий Клиентский регламент (далее – Условия) разработан на основании Гражданского Кодекса Условия и в соответствии со следующими документами, регулирующими депозитарную деятельность:

Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ);
Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года №208-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями);
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 20 марта 1996 года № 39-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями);
Федеральным законом «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статьи 214.1 и 310 части второй Налогового Кодекса Российской Федерации» от 03 июня 2011 г. № 122-ФЗ;
Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями);
Федеральным законом «О центральном депозитарии» от 07 декабря 2011 N 414-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями);
Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности» от 07.02.2011 N 7-ФЗ (ред. от 29.12.2012);
Положением Банка России «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации» от 16 июля 2012 года № 385-П (с последующими изменениями и дополнениями);
Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25 июля 1996 года № 44, утвержденными Приказом Центрального банка Российской Федерации от 25 июля 1996 года № 02-259 (с последующими изменениями и дополнениями);
Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 02 октября 1997 года № 27 (с последующими изменениями и дополнениями);
Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 16 октября 1997 года № 36 (с последующими изменениями и дополнениями) (далее – Положение о депозитарной деятельности);
Указанием Банка России «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария» от 14.03.2016 № 3980-У;
Положением об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам, утв. Приказом ФСФР России от 15.03.2012 №12-12/пз-н;
Информационным письмом ФСФР России «О разъяснении вопросов, связанных с открытием, ведением и закрытием торговых счетов депо» от 04.12.2012 N 12-ДП-01/51488;
Стандартами депозитарной деятельности, утвержденными Советом директоров ПАРТАД (протокол от 31 октября 2013 года №09/2013);
прочими действующими нормативными правовыми актами, регламентирующими осуществление операций с Эмиссионными и Неэмиссионными ценными бумагами.

ООО «ЦРД» осуществляет депозитарную деятельность на основе лицензии № 061-13535-000100, выданной ФСФР России «21» апреля 2011 года.

Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности), далее – Условия, является неотъемлемой частью любого депозитарного (междепозитарного) договора с Депозитарием.

Условия распространяются на депозитарные операции с ценными бумагами, отнесенным к ценным бумагам законами или в установленном законом порядке.

Объект депозитарной деятельности.

1.2.1 Объектом депозитарной деятельности являются ценные бумаги, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации осуществляется Депозитарием на счетах депо:

1) В зависимости от эмитента ценной бумаги:

- ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации;

- иностранные финансовые инструменты, выпущенные нерезидентами Российской Федерации и квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

2) В зависимости от субъекта прав, удостоверенных ценной бумагой:

- именные ценные бумаги;

- ценные бумаги на предъявителя.

3) В зависимости от формы выпуска ценной бумаги:

- ценные бумаги, выпущенные в бездокументарной форме;

- ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (как с обязательным централизованным хранением, так и без обязательного централизованного хранения).

4) В зависимости от способа размещения ценной бумаги:

- эмиссионные ценные бумаги;

- неэмиссионные ценные бумаги.

Депозитарные услуги.

1.3.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий оказывает следующие депозитарные услуги:

1) обеспечивает учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;

2) обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо как внутри Депозитария, так и в любой другой депозитарий;

3) обеспечивает по поручению Депонента списание именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;

4) обеспечивает по поручению Депонента зачисление ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других депозитариев или из реестра владельцев именных ценных бумаг;

5) обеспечивает по поручению Депонента прием на хранение и снятие с хранения сертификатов ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание Депозитарием;

6) осуществляет путем проверки наличия реквизитов, установленных в соответствии с требованиями законодательства РФ, контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и/или похищенными, не находились в розыске или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

7) обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета;

8) обеспечивает соблюдение условий, предусмотренных нормативными правовыми актами по зачислению ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счета депо владельца;

9) регистрирует (фиксирует) факты ограничения операций с ценными бумагами по счету депо Депонента;

10) предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии;

11) предпринимает действия, содействующие владельцам ценных бумаг в реализации их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг денежных выплат по ценным бумагам в денежной форме в случаях установленным действующим законодательством;

12) передает Депоненту предоставленные реестродержателем, эмитентом или депозитарием места хранения информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонента;

13) получает и передает реестродержателю, эмитенту или депозитарию места хранения информацию и документы, полученные от Депонента;

14) обеспечивает проведение сверки соответствия количества ценных бумаг, учтенных реестродержателем или депозитарием места хранения и Депозитарием на соответствующих счетах;

15) производит депозитарные операции, предусмотренные Условиями.

1.3.2 Депозитарий вправе в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью:

1) ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

2) проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;

3) инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;

4) в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами осуществлять изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;

5) по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;

6) предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

7) отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;

8) выполнение действий, позволяющих минимизировать возможный ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

9) предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;

10) предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах и о состоянии рынка ценных бумаг;

11) оценка стоимости ценных бумаг Депонента, находящихся на хранении в Депозитарии;

12) содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;

13) передача полученных от Депонентов и третьих лиц информации и документов Депонентам;

14) оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Предусмотренные в настоящем пункте Условий сопутствующие услуги предоставляются Депозитарием Депоненту в каждом отдельном случае при дополнительном согласовании и при соответствующем оформлении вышеуказанных услуг дополнительным соглашением.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 42

	Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом... Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт»		Осуществления депозитарной деятельности
	Осуществления депозитарной деятельности		Согласовано Статья Предмет регулирования Условий осуществления депозитарной деятельности 7
	Приложение 1 Приложения 1, 4-7,11, 12, 14-16, 18-24, 31, 36-39 Условий осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) Протокол...		Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка союз (АО) Назначение оператора счета депо
	Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9
	Осуществления депозитарной деятельности Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием. 5		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9

Осуществления депозитарной деятельности

1. Общие положения

Нормативная база регулирования деятельности Депозитария

Похожие: