Ооо «Промсельхозбанк» Протокол n б/н от 16. 06. 2016 Председатель Правления
Скачать 1.16 Mb.
|
Общие положения 1.2. Настоящий Проспект Доверительного управляющего содержит общие сведения, связанные с порядком осуществления Доверительным управляющим деятельности по управлению ценными бумагами. 1.3. Доверительный управляющий осуществляет доверительное управление ценными бумагами на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от «25» декабря 2012 г. №177-13724-001000, выданной ФКЦБ России. 1.4. Доверительный управляющий осуществляет доверительное управление ценными бумагами в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего (утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П), иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. 1.5. Доверительный управляющий осуществляет доверительное управление ценными бумагами на условиях заключенного с Учредителем управления Договора доверительного управления (далее – Договор доверительного управления).
3.1. Перечень организаций, в которых Доверительному управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего:
3.3. Перечень кредитных организаций, в которых Доверительному управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с управлением Имуществом Учредителя управления:
3.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где Доверительный управляющий является участником торгов:
3.5. Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным Доверительным управляющим, совершают по поручению Доверительного управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента
Приложение N°12 к индивидуальному договору доверительного управления от «_»________20__г. №__________________ ООО «Промсельхозбанк» от ______________________ Регистрационный код Клиента _________________________________ Уведомление о расторжении Договора индивидуального доверительного управления Прошу расторгнуть Договор индивидуального доверительного управления от «____» ________ _____г. № _____________ с «___»__________20___г. и перечислять причитающиеся доходы по Ценным бумагам (в случае наличия) по следующим реквизитам: Банк получателя: Кор/счет: БИК ИНН КПП Счет получателя: Получатель: Для физических лиц: Подпись Клиента (дата) Для юридических лиц: Руководитель _________________________ (_____________________________) (подпись) (Ф.И.О.) «__»_________20____г. М.П. Приложение N°13 к индивидуальному договору доверительного управления от «_»________20__г. №__________________ Порядок возврата Доверительным управляющим Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после расторжения Договора (далее - «Порядок») 1. Общие положения 1.2. Порядок разработан в соответствии с законодательством РФ, а также внутренними документами Доверительного управляющего. 1.3. Порядок является внутренним документом Доверительного управляющего. 2. Обязанности Доверительного управляющего в целях надлежащего исполнения возврата 2.1. Доверительный управляющий обязан в течение 1 (Одного) года с даты расторжения Договора: - не закрывать отдельный банковский счет, открытый для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных Доверительным управляющим в процессе управления ценными бумагами; - не закрывать отдельный лицевой счет, открытый Доверительному управляющему в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг и отдельный счет (счета) депо Доверительного управляющего для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в Доверительном управлении. 3. Процедура возврата ценных бумаг и денежных средств 3.1. В случае, если после расторжения (прекращения действия) Договора на расчетный счет или на лицевой счет/ счет депо, открытый Доверительным управляющим, поступают ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим в связи с осуществлением Доверительного управления ценными бумагами в интересах Учредителя управления в период действия Договора, Доверительный управляющий обязан действовать в соответствии с пунктом 3.2. - настоящего порядка. 3.2. На следующий рабочий день после фактического поступления денежных средств и/или ценных бумаг Доверительному управляющему, он обязан письменно уведомить об этом Учредителя управления. Уведомление должно быть направлено Доверительным управляющим по электронному или почтовому адресам этого лица, указанным в Договоре. 3.3. Уведомление, указанное в п. 3.2. Порядка должно описывать порядок действий Учредителя управления для получения денежных средств и/или ценных бумаг, поступивших Доверительному управляющему после прекращения Договора. В случае поступления на лицевой счет/счет депо, открытый Доверительным управляющим, ценных бумаг Учредитель управления для получения указанных ценных бумаг предоставляет Доверительному управляющему уведомление с указанием реквизитов счета депо Учредителя управления для перечисления ценных бумаг. В случае поступления на расчетный счет Доверительного управляющего денежных средств Доверительный управляющий перечисляет денежные указанные денежные средства по реквизитам известным доверительному управляющему на дату прекращения Договора. В случае если указанные реквизиты являются недействительными на дату перечисления денежных средств Учредитель управления направляет доверительному управляющем уведомление с указанием реквизитов расчетного счета Учредителя управления для перечисления денежных средств. Уведомление в обязательном порядке должно содержать подпись Учредителя управления и дату составления уведомления. Оригинал уведомления должен быть передан Доверительному управляющему в течении 3 (Трех) рабочих дней с даты получения Учредителем управления уведомления о поступлении ценных бумаг на счет депо Доверительного управляющего или уведомления о поступлении денежных средств на расчетный счет Доверительного управляющего. При направлении уведомления в соответствии с пунктом 3.2. Доверительный управляющий может предусмотреть иной порядок действий Учредителя управления, необходимых для получения последним указанных денежных средств и/или ценных бумаг. 3.4. Доверительный управляющий обязан передать Учредителю управления, полученные ценные бумаги и/или денежные средства, не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с даты их получения Доверительным управляющим. 3.5. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг Доверительный управляющий удерживает из возвращаемых средств расходы, произведенные им (которые должны быть им произведены и/или фактически были им произведены) в связи с осуществлением им доверительного управления. Приложение N°14 к индивидуальному договору доверительного управления от «_»________20__г. №__________________ Инвестиционные стратегии доверительного управления: - консервативная стратегия (невысокая ожидаемая доходность, низкие риски); - агрессивная стратегия (повышенная ожидаемая доходность, более высокие риски); -сбалансированная стратегия (умеренная ожидаемая доходность, умеренные риски). Консервативная стратегия Данная стратегия ставит своей целью обеспечить максимальную защиту от рисков потери капитала при умеренной доходности и предназначена для инвесторов, желающих больше защитить свой капитал, чем приумножить его. При данной стратегии доверительного управления деньги инвестируются преимущественно в облигации российский эмитентов, обладающих наивысшим кредитным рейтингом, что дает максимальную защиту от дефолта. Таким образом, даже при значительном снижении фондового рынка потери инвестора будут минимальны, а при незначительном могут отсутствовать вовсе. Соотношение акций и облигаций в портфеле составляет 20−30% на 70−80%. Агрессивная стратегия доверительного управления Агрессивная стратегия доверительного управления направлена на получение максимального дохода от инвестиций в акции и предназначена для тех, кто хочет значительно приумножить свой капитал и готов пойти для этого на определенный риск. Все имеющиеся средства инвестируются в акции российских эмитентов, как «голубые фишки», так и акции 2−3го эшелонов. При этом портфель пересматривается каждый месяц с учетом общей динамики рынка, изменений оценки отдельных эмитентов и других факторов. Низкая доля облигаций в портфеле (до 20%) повышает риски, но при этом может обеспечить максимально возможную доходность инвестиций по сравнению с другими стратегиями. Сбалансированная стратегия Данная стратегия доверительного управления служит компромиссом между двумя предыдущими и является сбалансированным вариантом соотношения рисков и доходности. Соотношение акций и облигаций в портфеле составляет примерно 50% на 50%. Благодаря включенным в состав портфеля ценных бумаг облигациям, риски меньше, чем при агрессивной стратегии. Однако же значительная доля акций в портфеле обеспечивают потенциальную доходность выше, чем при консервативной стратегии. При этом, как и при агрессивной, так и при консервативной стратегии, деньги инвестируются в акции и облигации российских эмитентов, обладающих высоким уровнем надежности. Такой смешанный портфель инвестиций дает возможность получить умеренный доход с компенсацией рисков рынка акций за счет аналогичной доли инструментов с фиксированной доходностью. ** Для кредитных организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг заполнение обязательно. |
Похожие:
 | Авторизация предоставляемое Банком разрешение на проведение операции с использованием Карты или её реквизитов | | Введено в действие приказом Президента от «20» сентября 2012 №259/1-п с «20» сентября 2012 |
 | Открытие и ведение расчетного счета юридических лиц (кроме банков), индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся... | | Правления Агентства от 14. 07. 2005, протокол №51; от 30. 03. 2006, протокол №18; от 03. 07. 2008, протокол №43; от 25. 03. 2010,... |
| Утверждены заседанием Правления ОАО «нико-банк» от 09. 06. 2008 г. Протокол №40 с изменениями от 13. 05. 2011 г. Протокол №52, от... | | Настоящие Правила описывают порядок и условия работы сервиса «золотая корона денежные переводы» (сервис) в рамках сети «цфт – Процессинг»... |
| Банк – «НоваховКапиталБанк» (Закрытое акционерное общество). Место нахождения: 115114, г. Москва, Шлюзовая наб., д. 8, стр. Лицензия... | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения «О закупке товаров, работ, услуг» №1, утвержденного решением... |
| Конкретные размеры, порядок и условия предоставления Работникам дополнительных социальных льгот, гарантий и компенсаций определяются... | | Председатель Правления ао «Казахский агротехнический университет им. С. Сейфуллина», профессор |