8. Определение параметров инвестиционного профиля клиента.
8.1. Инвестиционный горизонт определяется Доверительным управляющим на основе инвестиционных целей клиента так, чтобы он не превышал срок, на который клиент готов передать средства в доверительное управление, и одновременно способствовал бы достижению других целей инвестирования клиента.
8.2. Инвестиционный горизонт не может превышать срок, на который заключается договор доверительного управления.
8.3. Доверительный управляющий устанавливает инвестиционный горизонт в соответствии с уровнем допустимого риска. Если по истечении инвестиционного горизонта договор доверительного управления продолжает действовать, то при наличии убытков Банк имеет право пересмотреть инвестиционный профиль клиента для нового инвестиционного горизонта таким образом, чтобы реализованный и потенциальный риски в совокупности не превышали допустимого риска клиента.
8.4. Допустимый риск клиента определяется Доверительным управляющим на основе сведений о приемлемом уровне риска клиента, полученных от этого клиента.
8.5. Допустимый риск клиента на инвестиционном горизонте определяется в относительном выражении.
8.6. Величина расчетного уровня риска может быть выражена в процентах от суммы инвестиционного портфеля клиента.
8.7. Относительная величина допустимого риска определяется как допустимая доля потери стоимости инвестиционного портфеля, определенной по состоянию на начало этого инвестиционного горизонта.
8.8. Юридические лица и Физические лица определяют самостоятельно величину допустимого риска и показатель ожидаемой доходности инвестирования. Величина допустимого риска и показатель ожидаемой доходности указывается Клиентом в Анкете для определения инвестиционного профиля клиента.
9. Порядок определения стандартного инвестиционного профиля.
9.1. Стандартный инвестиционный профиль определяется исходя из существа стандартной стратегии управления без предоставления клиентами информации для его определения.
9.2. При определении стандартного инвестиционного профиля Банк учитывает следующие факторы:
- ожидаемую доходность стратегии
- допустимый риск стратегии
- инвестиционный горизонт стратегии
-другие специфические сведения, являющиеся, по мнению Банка,
существенными для определения стандартной стратегии.
9.3. Если иное не определено Доверительным управляющим, стандартный инвестиционный профиль предусматривает:
инвестиционный горизонт - 12 месяцев,
допустимый риск за инвестиционный горизонт с вероятностью 95 процентов должен составлять не более 20 процентов стоимости инвестиционного портфеля, определенной по состоянию на начало этого инвестиционного горизонта.
9.4. Банк вправе предлагать несколько стандартных стратегий управления.
9.5. Банк, предлагая стандартные стратегии управления, предоставляет клиентам и/или раскрывает информацию о стандартных стратегиях, в том числе:
-сведения о каждой стандартной стратегии управления, включая сведения об
инвестиционном горизонте, если стандартная стратегия управления предусматривает инвестиционный горизонт,
-описание рисков, связанных с каждой из предлагаемых стандартных стратегий управления,
-динамику средних отклонений доходности инвестиционных портфелей клиентов от изменения индекса или иного целевого показателя в случае применения предлагаемой стандартной стратегии управления, в которой доходность инвестиционного портфеля поставлена в зависимость от изменения индекса или иного целевого показателя,
-информацию о вознаграждении Банка в связи с доверительным
управлением по каждой из предлагаемых стандартных стратегий управления,
-информацию о расходах, связанных с доверительным управлением по каждой из предлагаемых стандартных стратегий управления.
Банковские счета Доверительного управляющего.
10.1. Настоящим Учредитель управления соглашается с тем, что:
10.1.1. На одном или нескольких банковских счетах Доверительного управляющего в кредитных организациях учитываются денежные средства, входящие в состав Активов разных Учредителей управления.
10.1.2. На одном или нескольких счетах депо Доверительного управляющего в депозитариях / на лицевых счетах в соответствующих реестрах эмитентов, учитываются ценные бумаги, входящие в состав Активов разных Учредителей управления.
10.1.3. Для совершения сделок и операций с ценными бумагами, входящими в состав Активов Учредителя управления, с привлечением брокеров, в том числе уполномоченных дилеров, Активы Учредителя управления будут учитываться на одном или нескольких счетах Доверительного управляющего у брокеров в соответствии с утвержденным брокером порядком ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами профессиональными участниками.
10.1.4.Доверительный управляющий при осуществлении деятельности по доверительному управлению ценными бумагами обязан соблюдать установленный порядок внутреннего учета операций с активами Учредителей управления, обеспечивающих обособленный учет Активов Учредителя управления и операций с ними от операций со средствами других Учредителей управления и самого Доверительного управляющего.
10.1.5.В целях соблюдения установленных требований к разделению средств доверительного управляющего и средств его Учредителей управления и обеспечению прав Учредителей управления Доверительный управляющий обязан:
- обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому Договору с Учредителем управления;
- обеспечить ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг по каждому Договору с Учредителем управления.
Порядок приема, передачи и вывода активов в/из доверительного управления.
11.1. Учредителем управления могут быть переданы Доверительному управляющему в Управление исключительно денежные средства в безналичной форме в размере не менее 100 000,00 (Ста тысяч) рублей.
11.2. Учредитель управления вправе дополнительно передавать денежные средства в Управление в безналичной форме. Минимальный размер такой дополнительной передачи денежных средств в Доверительное управление должен быть не ниже 100 000 (Ста тысяч) рублей.
11.3. Доверительный управляющий оставляет за собой право принять в управление денежные средства в размере, менее суммы, указанной в абзацах 1 и 2 настоящего пункта, если разница между суммой перечисленных средств и суммой, указанной в абзацах 1 и 2, незначительная (менее одного процента).
11.4. Денежные средства считаются переданными Учредителем управления в Доверительное управление с момента зачисления их на счет Доверительного управляющего. Передача Учредителем управления в доверительное управление денежных средств в валюте РФ осуществляется посредством безналичного перевода их на счет Доверительного управляющего, по реквизитам указанным в Проспекте Управляющего.
11.5. Учредитель управления перечисляет денежные средства в размере, не менее указанного в первом абзаце п. 8.1. Регламента, и в порядке, соответствующем п. 8.2. Регламента, не позднее 30 (Тридцати) рабочих дней от даты подписания Договора. При дополнительной передаче денежных средств в Управление, Учредитель управления перечисляет денежные средства в размере, не менее указанного в п. 8.1. Регламента, в порядке, соответствующем п. 8.2. Регламента.
11.6. Если Учредитель управления не осуществил в срок действия, указанные в п. 8.5. настоящего Регламента, то Договор считается незаключенным. В указанном случае права и обязанности у Сторон Договора не возникают. При этом Доверительный управляющий имеет право на возмещение понесенных расходов.
11.7. Возврат Активов (части Активов) Учредителю управления осуществляется Доверительным управляющим в виде Денежных средств на основании письменного Распоряжения Учредителя управления (Приложение № 8 к Договору), или в связи с окончанием срока действия настоящего Договора.
Распоряжение о выводе активов должно быть подписано Учредителем управления и представлено Доверительному управляющему способом, установленным Договором.
Вывод Активов (части Активов) осуществляется по реквизитам, указанным в Распоряжении о выводе активов.
При частичном выводе Активов Доверительный управляющий рассчитывает Дополнительное вознаграждение в порядке, предусмотренном Приложением № 7 к Договору, и производит налоговые отчисления.
При частичном выводе Активов сумма, указанная в Распоряжении о выводе активов, может быть увеличена на сумму налога на доходы физических лиц (далее НДФЛ) и на сумму вознаграждения на дату перечисления денежных средств Учредителю управления. Указанная сумма налога на доходы физических лиц перечисляется Доверительным управляющим в соответствии с требованиями Налогового Кодекса Российской Федерации.
В случае вывода части Активов, оценочная стоимость Активов после вывода, но до выполнения действий, не должна быть менее 100 000 (Ста тысяч) рублей.
11.8. В случае досрочного расторжения (прекращения) Договора Учредителем управления по любым основаниям, вознаграждение Доверительного управляющего рассчитывается в соответствии с Приложением №7 к Договору.
В случае если в Распоряжении о выводе активов реквизиты для вывода Активов (части Активов) не указаны, такое уведомление не принимается Доверительным управляющим к исполнению.
Распоряжение о выводе активов не исполняется, если указанные в Распоряжении о выводе активов реквизиты для вывода Активов (части Активов) некорректны и/или надлежащее исполнение Распоряжения о выводе активов может быть затруднено.
11.9. Доверительный управляющий осуществляет возврат Учредителю управления Активов, которые сформировались на день окончания срока действия настоящего Договора, или на дату реализации Доверительным управляющим ценных бумаг с целью возврата их стоимости Учредителю управления в связи с получением Доверительным управляющим уведомления о расторжении Договора, или на основании требования Учредителя управления о выводе Активов (части Активов), если иное не будет оговорено соглашением Сторон.
11.10. Доверительный управляющий обязуется вывести Активы (часть Активов) в течение 10 (Десяти) рабочих дней от даты приема от Учредителя управления Распоряжения о выводе активов.
В случае, когда на дату приема указанного Распоряжения, Доверительным управляющим совершены сделки, по которым расчеты осуществляются в срок, равный или превышающий срок для вывода средств, установленный абзацем 1 настоящего пункта, вывод средств по таким сделкам, осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней с даты завершения расчетов по данным сделкам.
В случае, когда до даты приема Распоряжения о выводе активов, Доверительным управляющим совершены сделки по приобретению ценных бумаг при их размещении и не наступила дата начала торгов таких ценных бумаг на бирже, вывод средств в соответствии с указанным Распоряжением, осуществляется в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты начала торгов такими ценными бумагами.
В случае, когда на дату вывода средств, установленную абзацем 1 настоящего пункта, торги ценной бумагой не производятся, вывод средств от реализации таких ценных бумаг осуществляется в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты начала торгов по таким ценным бумагам.
Возврат Активов (части Активов) осуществляется в денежной форме посредством банковского перевода, если иное не предусмотрено дополнительным соглашением к Договору или в иных случаях предусмотренных законодательством.
11.11. В случае недостаточности Денежных средств на банковском счете для выполнения требования Учредителя управления о возврате Активов (части Активов) в полном объеме в денежной форме, Доверительный управляющий в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней после получения требования (не включая срок перерегистрации ценных бумаг) обязан реализовать Ценные бумаги и иные активы, входящие в состав Имущества.
11.12. Стороны признают, что убытки, возникшие в результате выполнения Доверительным управляющим Распоряжения о выводе Активов (части Активов), являются последствием действий (указаний) Учредителя управления, что исключает ответственность Доверительного управляющего по настоящему Договору.
11.13. Денежные средства считаются возвращенными Учредителю управления с даты списания денежных средств с банковского счета Доверительного управляющего.
Вознаграждение Доверительного Управляющего.
12.1. За услуги, оказываемые по Договору, Учредитель управления выплачивает Доверительному управляющему вознаграждение, рассчитываемое в соответствии с «Порядком расчета вознаграждения Доверительного управляющего» (Приложение №7 к Договору).
12.2. Размер вознаграждения Доверительного управляющего отражается в Отчете о деятельности Доверительного управляющего.
12.3. Выплата вознаграждения Доверительному управляющему производится путем удержания суммы вознаграждения из Активов Учредителя управления. Указанная выплата осуществляется путем безакцептного списания Доверительным управляющим и перевода денежной суммы с банковского счета Доверительного управляющего, на котором хранятся денежные средства, находящиеся в доверительном управлении либо находящиеся на других счетах открытых в Банке, на собственный расчетный счет Доверительного управляющего, а в случае недостаточности денежных средств в составе Активов - путем перечисления Учредителем управления суммы вознаграждения на собственный расчетный счет Доверительного управляющего на основании выставленного счета.
Необходимые расходы и налогообложение.
13.1. К необходимым расходам, подлежащим возмещению Учредителем Управления, относятся следующие расходы, понесенные Доверительным управляющим при исполнении Договора:
- расходы, связанные с осуществлением учета прав на ценные бумаги и хранением сертификатов документарных ценных бумаг;
- комиссионное вознаграждение брокерам, совершающим сделки, и (или) оплата услуг брокеров, в том числе комиссионное вознаграждение и (или) оплата услуг уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;
- оплата услуг кредитных организаций, в том числе расходы, связанные с открытием счетов, проведением операций по этим счетам и осуществлением расчетов, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров;
- оплата услуг по определению взаимных обязательств по сделкам, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров;
- оплата услуг депозитариев, осуществляющих проведение депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров;
- оплата услуг организатора торговли в части сделок, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров;
- расходы, возникшие в связи с участием Доверительного управляющего в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением Доверительного управления Активами, в том числе суммы судебных издержек Доверительным управляющим, в связи с указанными спорами;
- иные расходы, связанные с исполнением Договора
13.1. Доверительный управляющий имеет право на возмещение необходимых расходов за счет находящихся в управлении Активов.
В случае невозможности удержания Доверительным управляющим необходимых расходов, связанных с исполнением Договора из Активов, Учредитель управления обязуется возместить указанные расходы в течение 3 (Трех) рабочих дней после получения от Доверительного управляющего письменного уведомления об этом и выставления счета.
13.3. Учредитель управления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, несет ответственность за уплату налогов в отношении доходов, полученных в рамках Договора.
13.4. В случаях, установленных законом, Доверительный управляющий выполняет обязанности налогового агента в соответствии с законодательством Российской Федерации. Доверительный управляющий является налоговым агентом по налогу на доходы физических лиц для учредителей управления. Доверительный управляющий является налоговым агентом по налогу на прибыль организаций учредителей управления (с доходов иностранных организаций, полученных от источников в РФ без образования постоянного представительства). Доверительный управляющий исчисляет и удерживает вышеперечисленные налоги с доходов и перечисляет в бюджет.
13.5. Расчет дохода по операциям с ценными бумагами для Учредителей управления производится Доверительным управляющим с использованием метода ФИФО (FIFO - «first in - first out»).
10.6. Доверительный управляющий не несет ответственности за неверный расчет, удержание и перечисление в бюджет налогов, если неверный расчет, на основании которого было проведено удержание и перечисление в бюджет налогов, был произведен вследствие неисполнения Учредителем управления обязанности подтверждения/изменения статуса налогового резидента/нерезидента, как это предусмотрено п. 6.1.7, раздела 6. настоящего Регламента.
Ответственность сторон.
14.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение условий Договора в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и условиями настоящего Договора.
14.2. Доверительный управляющий не несет ответственности за возможные убытки, если в течение текущего отчетного периода Учредитель управления осуществлял досрочный вывод Имущества, в том числе, при досрочном расторжении Договора по инициативе Учредителя управления.
14.3. Доверительный управляющий не несет ответственности перед Учредителем управления за ущерб и/или упущенную выгоду, причиненный вследствие:
- невыполнения или ненадлежащего выполнения эмитентом или иным лицом, ответственным по ценной бумаге, своих обязательств по погашению ценных бумаг;
- невыплаты или несвоевременной выплаты эмитентом или иным лицом, ответственным по ценной бумаге, причитающихся по ценным бумагам доходов;
- неправомерного удержания эмитентом налогов или любых других денежных сумм из суммы
начисленных дивидендов;
- иных действий эмитента или иного лица, ответственного по ценной бумаге, не поддающихся контролю со стороны Доверительного управляющего.
- изменения стоимости ценных бумаг;
- приобретения или реализации Активов в виде ценных бумаг не по лучшей цене, существовавшей в момент до или после совершения сделки;
- снижения стоимости Активов Учредителя управления в результате переоценки стоимости ценных бумаг, проводимой Доверительным управляющим в соответствии с требованиями законодательства, нормативными актами и иными правилами, Договором и правилами внутреннего учета операций с ценными бумагами Доверительного управляющего;
-действия или бездействия Доверительного управляющего, обоснованно полагавшегося на письменные распоряжения Учредителя управления и/или документы, предоставленные Учредителем управления, или на отсутствие таковых;
-сбоев в работе электронных систем связи;
-действий органов исполнительной, законодательной и судебной власти, прямо или косвенно
снижающих стоимость Активов;
-досрочного изъятия Учредителем управления всех Активов из Доверительного управления.
14.4. В случае не уведомления или несвоевременного уведомления Учредителем управления об изменениях реквизитов и иных сведений о нем Доверительный управляющий не несет ответственности за ненадлежащее исполнение принятых на себя обязательств и не возмещает убытки.
14.5. Возмещению Доверительным управляющим подлежат убытки Учредителя управления, возникшие в процессе управления Объектами управления в результате действий Доверительного управляющего, совершенных с превышением предоставленных Договором полномочий.
14.6. При выявлении Доверительным управляющим нарушений прав Учредителя управления как собственника находящихся в доверительном управлении ценных бумаг, Доверительный управляющий сообщает обо всех таких фактах Учредителю управления в течении одного рабочего дня. Правовая защита (подача исков в суд и пр.) прав Учредителя управления как собственника находящихся в доверительном управлении ценных бумаг не охватывается предметом Договора и осуществляется на основании и в соответствии с отдельными соглашениями Сторон.
Форс-мажорные обстоятельства.
15.1. Стороны не несут ответственности за частичное или полное неисполнение своих обязательств по Договору, если докажут, что надлежащее исполнение обязательств оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях, которые непосредственно повлияли на исполнение обязательств по Договору.
К таким обстоятельствам, в том числе, относятся:
- стихийные бедствия;
- катастрофы;
- массовые социальные волнения и войны;
- изменение законодательства, которое делает невозможным исполнение обязательств Сторон или какой-либо Стороны.
15.2. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по Договору по причинам, указанным в п. 12.1 раздела 12. Регламента, обязана в течение 10 (Десяти) рабочих дней письменно известить другую Сторону о наступлении указанных выше обстоятельств. Несвоевременное извещение или не извещение о наступлении таких обстоятельств лишает Сторону права ссылаться на них в будущем.
15.3. Если действие указанных в п. 12.1. раздела 12. Регламента обстоятельств сделает невозможным для Стороны исполнение ее обязанностей по Договору в течение более чем 60 (Шестидесяти) календарных дней, то каждая из Сторон будет вправе расторгнуть Договор путем письменного уведомления другой Стороны Договора; в этом случае Договор будет считаться расторгнутым с момента передачи Уведомления другой Стороне. В этом случае ни одна из Сторон не будет иметь права требовать от другой Стороны возмещения убытков.
Конфиденциальность.
16.1. Ни одна из Сторон Договора не имеет права, кроме как по требованию компетентного органа или суда, в течение срока действия и после прекращения действия Договора в течение 3 (Трех) лет, разглашать какому-либо лицу, не уполномоченному одной из Сторон, информацию, относящуюся к Договору, за исключением информации, которая может быть получена из общедоступных источников.
Отчетность.
17.1. Доверительный управляющий в соответствии с Положением о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего, утвержденным Банком России 03.08.2015 N 482-П, и условиями Договора предоставляет Учредителю управления отчет (далее - Отчет о деятельности Доверительного управляющего), содержащий, в том числе следующую информацию:
- обо всех сделках, совершенных Доверительным управляющим с принадлежащими Учредителю управления Активами;
- об операциях по передаче Учредителем управления в Управление и возврате ему Активов за период времени, исчисляемый с даты, на которую был сформирован предыдущий отчет (даты заключения Договора, если Отчет о деятельности Доверительного управляющего не выдавался), до даты формирования предоставляемого отчета (даты, указанной в письменном запросе Учредителя управления);
- обо всех расходах (по видам), понесенных Доверительным управляющим в связи с осуществлением Управления в интересах Учредителя управления (Выгодоприобретателя), а также информацию о вознаграждении, причитающемся Доверительному управляющему;
- о доходах, полученных в отчетном периоде в результате доверительного управления.
- об Активах, принадлежащих Учредителю управления на дату формирования отчета, и их оценочной стоимости. Оценочная стоимость Активов определяется в соответствии с Методикой оценки стоимости Активов (Приложение № 6 к Договору).
- сведения о динамике ежемесячной доходности инвестиционного портфеля Учредителя
Управления.
Если Учредителем управления является юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, Отчет должен содержать информацию в отношении имущества, находящегося в доверительном управлении, необходимую для отражения в бухгалтерском учете Учредителя управления и составления его бухгалтерской отчетности.
- сведения о депозитарии (депозитариях), регистраторе (регистраторах), осуществляющих учет прав на ценные бумаги Учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, в том числе полное наименование, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и адрес места нахождения.
- сведения об иностранной организации (иностранных организациях), осуществляющей (осуществляющих) учет прав на ценные бумаги Учредителя управления, находящегося в доверительном управлении, в том числе полное наименование на иностранном языке, международный код идентификации (при наличии) и адрес места нахождения.
- наименование и адрес места нахождения кредитной организации (кредитных организациях), в которой (которых) доверительному управляющему открыт (открыты) банковский (банковские счета) для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента.
- сведения о брокере (брокерах) и (или) иных лицах, которые совершают по поручению Доверительного управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами Учредителя управления.
- иную информацию, не предусмотренную настоящим Договором.
17.2. Отчет о деятельности Доверительного управляющего предоставляется Учредителю управления ежеквартально не позднее 10 (Десяти) рабочих дней квартала, следующего за отчетным.
17.3. Отчет о деятельности Доверительного управляющего предоставляется Учредителю управления в случае прекращения Договора в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней, следующих после даты прекращения Договора.
17.4. Отчет в письменной форме направляется Учредителю управления заказным письмом с уведомлением о вручении или путем вручения по месту нахождения Доверительного Управляющего.
17.5. Доверительный управляющий уведомляет Учредителя управления о совершении внебиржевой сделки или биржевой сделки, заключенной на основании адресных заявок (переговорная сделка), купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в Управлении, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиях, а именно:
- о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем цена (средневзвешенная цена) такой же ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить биржевую(ые) сделку(и) купли/продажи такого же количества ценных бумаг на торгах организатора торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного управляющего, на основании встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ок) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки;
- о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1 % по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного управляющего, в случае заключения внебиржевой сделки до начала торгов текущего дня;
- о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного управляющего, в случае заключения внебиржевой сделки после окончания торгов текущего дня.
17.6. Требования п. 17.5. Регламента не применяются в случаях отсутствия у организатора(ов) торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного управляющего, информации о ценах закрытия по ценным бумагам, с которыми Доверительный управляющий совершал внебиржевые сделки, а также информации о встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ах) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки.
17.7. В случае письменного запроса Учредителя управления Доверительный управляющий обязан в срок, не превышающий 10 (Десяти) рабочих дней с даты получения запроса, предоставить Учредителю управления Отчет на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана - на дату получения запроса Доверительным управляющим.
17.8. В случаях совершения сделок, предусмотренных п. 17.5. Регламента, Доверительный управляющий направляет Учредителю управления уведомление о совершенных сделках по электронному адресу, указанному в Анкете, не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.
17.9. Отчетность, предусмотренная настоящим разделом Регламента, считается принятой Учредителем управления, если по истечении 5 (Пяти) рабочих дней, следующих за днем предоставления Доверительным управляющим Учредителю управления соответствующего отчета, Доверительный управляющий не получил от Учредителя управления в письменной форме мотивированные замечания и возражения по предоставленной отчетности.
17.10. В случае получения замечаний и возражений Учредителя управления к отчетности, Доверительный управляющий в срок не позднее 5 (Пяти) рабочих дней направляет Учредителю управление пояснения к отчетности. Если по истечении 3 (Трех) рабочих дней, следующих за днем передачи Доверительным управляющим пояснения, Доверительный управляющий не получил от Учредителя управления в письменной форме замечания и возражения к предоставленному пояснению, отчетность считается принятой Учредителем управления. В случае если в Доверительный управляющий получил от Учредителя управления возражения к предоставленному пояснению стороны принимают все меры чтобы разрешить спор, в случае не достижения согласия Стороны решают спор в соответствии Договором и законодательством Российской Федерации.
17.11. Принятие отчетности Учредителем управления может рассматриваться в случае спора как одобрение действий Доверительного управляющего и согласие с результатами, которые были отражены в принятой отчетности. Возражения Учредителя управления по прошедшим отчетным периодам не принимаются.
18. Особые положения.
18.1. Учредитель управления уведомлен о возможных рисках по инвестированию средств на рынке ценных бумаг, которые приведены в Инвестиционном профиле (Приложение № 4 к Договору).
18.2. Учредитель управления ознакомлен с Порядком возврата объектов управления.
18.3.Учредитель управления ознакомлен с содержанием Проспекта Доверительного управляющего, который приведен в Приложении № 11 к Договору.
19. Порядок урегулирования споров и претензий
19.1. Все споры, возникающие из Договора или связанные с исполнением обязательств по Договору (в том числе связанные с Отчетом о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами), Доверительный управляющий и Учредитель управления разрешают путем переговоров, а в случае не достижения Сторонами согласия в отношении возникшего спора - путем направления друг другу претензий.
19.2. Претензия составляется в письменной форме и содержит требования заявителя, сумму претензии и ее обоснованный расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых Сторона основывает свои требования, и срок, предоставляемый для ответа на претензию.
19.3. При полном или частичном отказе в удовлетворении претензии в ответе на претензию указываются обоснованные мотивы отказа со ссылкой на соответствующие обстоятельства, обосновывающие отказ.
19.4. Ответ на претензию направляется в письменной форме, с использованием средств связи, обеспечивающих фиксирование их отправления и доставки, либо вручаются под расписку.
19.5. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии, фактического неудовлетворения претензии или неполучения в срок ответа на претензию, спор подлежит передаче на рассмотрение и окончательное разрешение в Арбитражный суд г. Москвы или суд общей юрисдикции по месту нахождения Доверительного управляющего.
20. Хранение документов.
20.1. Доверительный управляющий хранит документ, содержащий инвестиционный профиль Учредителя управления, документы и (или) информацию, на основании которых определен указанный инвестиционный профиль, в течении срока действия Договора доверительного управления с этим Учредителем управления, а также в течении 3 (Трех) лет со дня его прекращения.
20.2. Документы и записи об имуществе, находящемся в доверительном управлении, и обязательствах, подлежащих исполнению за счет этого имущества(далее – инвестиционный портфель Учредителя управления), о его стоимости, а также о сделках, совершенных за счет этого инвестиционного портфеля, подлежат хранению в течении не менее 5 (пяти) лет с даты их получения или составления Управляющим.
21. Заключительные положения.
21.1. Договор будет регулироваться и толковаться в соответствии с законодательством Российской Федерации.
21.2. Заключением Договора Учредитель управления – юридическое лицо подтверждает наличие согласия своих уполномоченных лиц, а Учредитель управления – индивидуальный предприниматель или физическое лицо подтверждает свое согласие и/или своих уполномоченных лиц на осуществление Доверительным управляющим обработки персональных данных указанных лиц. Учредитель управления и его уполномоченные лица уведомлены об обработке Доверительным управляющим их персональных данных. Согласие субъектов персональных данных действует до момента его письменного отзыва в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации. В случае несоответствия действительности указанных в тексте настоящего абзаца гарантий Учредителя управления о наличии у него письменного согласия его уполномоченных лиц на обработку их персональных данных в указанных целях, все расходы и убытки, которые может понести Управляющий в связи с обращением указанных лиц за защитой своих прав, в полном объеме возлагаются на Учредителя управления.
21.3. Все дополнения и изменения к Договору являются действительной и неотъемлемой частью Договора.
Если какое-либо из положений Договора будет признано судом недействительным или каким -либо иным образом лишенным законной силы, оставшаяся часть Договора сохранится в силе, а недействительное или недействующее положение заменяется законным положением по воз-
возможности более близким по целям или содержанию к первоначальному положению.
21..4. В случае перевода Договора на иностранные языки и возникновения разночтений или каких- либо несовпадений в смысловом содержании терминов или расхождения текста на русском и иностранном языках приоритет будут иметь условия Договора, изложенные на русском языке
21.5. С момента утверждения настоящего Регламента считать утратившим силу Регламент доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги Промышленного сельскохозяйственного банка (Общество с ограниченной ответственностью) (ООО «Промсельхозбанк»), утвержденный Правлением ООО «Промсельхозбанк» (Протокол № б/н от 03.09.2012 г.).
Приложение N°2а
к индивидуальному договору доверительного управления
от «_»________20__г. №__________________
Анкета Клиента (юридического лица)
Заполнение всех полей обязательно. В случае отсутствия информации необходимо указать «отсутствует».
1.Сведения о клиенте – юридическом лице
1.1
|
Полное наименование:
|
|
1.2.
|
Сокращенное наименование:
|
|
1.3.
1.3.1.
|
Наименование на иностранном языке:
Сокращенное наименование на иностранном языке:
|
|
1.4.
|
Организационно-правовая форма:
|
|
1.5.
|
Дата государственной регистрации:
|
|
1.6.
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН):
|
|
1.7.
|
Дата присвоения ОГРН:
|
|
1.8.
|
Наименование регистрирующего органа и место регистрации:
|
|
1.9.
|
Адрес местонахождения (места государственной регистрации):
|
|
1.10.
|
Адрес фактического местонахождения:
|
|
1.11.
|
Почтовый адрес:
|
|
1.12.
|
Номера контактных телефонов и факсов, адрес электронной почты:
|
|
1.13.
|
ИНН (КИО):
|
|
1.14
|
КПП
|
|
1.15.
|
Величина зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или уставного фонда, имущества:
|
|
1.16.
1.16.1.
1.16.2.
|
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения:
ОКПО:
ОКАТО:
|
|
1.17.
|
Коды ОКВЭД с расшифровкой:
|
|
1.18.
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности:
|
|
2.Сведения об акционерах, участниках, пайщиках (если доля в капитале - 25% и более. В случае отсутствия таких лиц указать: нет акционеров, участников, пайщиков с долей 25% и более).
№ п/п
|
Наименование акционера, участника, пайщика и сведения о нем (для физических лиц – в объеме, предусмотренном в п.5, для юридических лиц – в объеме, предусмотренном в п.1)
|
Доля в капитале предприятия (%)
|
2.1
|
|
|
2.2
|
|
|
3.Сведения об органах управления (коллегиальные и единоличные: общее собрание акционеров, общее собрание участников, совет директоров (наблюдательный совет), правление, генеральный директор и т.д.). Для коллегиального органа управления указать лиц, обладающих 25% или более голосов в органе управления юридического лица. В случае отсутствия таких лиц указать: нет лиц, обладающих 25% или более голосов.
Орган управления (наименование)
|
Персональный состав (для физических лиц – в объеме, предусмотренном в п.5, для юридических лиц – в объеме, предусмотренном в п.1)
|
|
|
4. Сведения о лицензиях (разрешениях) на осуществление определенного вида деятельности или операций*
№ п/п
|
Вид и номер лицензии (разрешения):
|
На осуществление какого вида деятельности (операции) выдана:
|
Дата выдачи лицензии (разрешения):
|
Срок действия (дата окончания):
|
Орган выдавший лицензию (разрешение):
|
|
|
|
|
|
|
5. Сведения о лицах, имеющих право заключать сделки, распоряжаться средствами по счетам (вкладам) клиента, получать отчеты, а также осуществлять другие функции в рамках Регламента об оказании брокерских услуг.
5.1.
|
Фамилия, имя, отчество:
|
|
5.2.
|
Дата рождения:
|
|
5.3.
|
Место рождения:
|
|
5.4.
|
Гражданство (подданство):
|
|
5.5.
|
Адрес места жительства (регистрации), дата регистрации по месту жительства:
|
|
5.6.
|
Адрес места пребывания:
|
|
5.7.
|
Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия, номер, кем выдан (с указанием кода подразделения (если имеется)), дата выдачи):
|
|
5.8.1.
|
Статус ИПДЛ (иностранного публичного должностного лица), т.е. является им или нет
|
|
5.8.2.
|
Степень родства по отношению к ИПДЛ:
|
|
5.8.3.
|
Отношение к ближайшему окружению ИПДЛ:
|
|
5.9.
|
Представленное право (1-я подпись, 2-я подпись, ЭЦП, по доверенности):
|
|
5.10.
|
ИНН (при его наличии):
|
|
5.11.
|
Телефон (домашний, служебный), факс, адрес электронной почты:
|
|
5.12.
|
Миграционная карта (номер карты, дата начала и дата окончания срока пребывания):
|
|
5.13.
|
Документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) в РФ (серия (если имеется) и номер документа, дата начала и дата окончания срока действия права пребывания (проживания)):
|
|
6. Контактное лицо: ФИО ________________________________________________, тел. (____)______________,
электронная почта________________________________________________________________________________
официальный Интернет-сайт Клиента (при наличии)__________________________________________________
7.Банковские реквизиты (указать несколько при наличии):
Расчетный счет _________________________________
название банка _________________________________
БИК _________________ ИНН ______________________
к/с ____________________________________________
Расчетный счет ________________________________
название банка ________________________________
БИК _________________ ИНН _____________________
к/с ___________________________________________
8. Дополнительная информация _____________________________________________________________________
Дата заполнения _____________
____________________________ ________________ __________________________
(наименование должности) (подпись) (расшифровка подписи)
М.П.
|
