1. Настоящее Приложение устанавливает размер и порядок расчета вознаграждения Доверительным управляющим, выплачиваемого ему в соответствии с Договором доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги подписанного Доверительным управляющим с Учредителем управления.
Вознаграждение Доверительного управляющего, рассчитываемое в соответствии с настоящим Порядком взимается Доверительным управляющим в валюте Российской Федерации. Сумма вознаграждения, рассчитываемая в соответствии с настоящим Порядком, не включает в себя налог на добавленную стоимость (НДС), который рассчитывается и удерживается сверх Суммы вознаграждения по действующей налоговой ставке.
2. Вознаграждение Доверительного управляющего состоит из Платы за управление (MF) и Премии за успех (SF).
Вознаграждение Доверительного управляющего рассчитывается и взымается за Расчетный период, при этом Стороны определяют Расчетный период равным календарному кварталу,
Первый Расчетный период начинается в день вступления в силу Договора и завершается в последний день календарного квартала, в течение которого Договор вступил в силу. Последний период, за который рассчитывается Вознаграждение, заканчивается в день предшествующий дню полного возврата Активов Учредителю управления.
Оценка стоимости чистых Активов (СЧА) определяется соответствии с Методикой оценки стоимости Активов (Приложение № 3 к Договору) исключительно для расчета вознаграждения Доверительного управляющего.
С целью расчета вознаграждения Доверительного управляющего стоимость чистых активов на дату расчета вознаграждения определяется до начисления кредиторской задолженности, по оплате вознаграждения Доверительного управляющего и кредиторской задолженности по оплате НДФЛ. Вознаграждение Управляющего рассчитывается на последний день Расчетного периода или на день предшествующий дню прекращения Договора и списывается в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за датой окончания Расчетного периода.
Плата за управление (MF) определяется как 2% (Два) процента годовых от средней стоимости чистых Активов в доверительном управлении и рассчитывается по следующей формуле:
n
MF = (∑СЧА1 / Т) х I/100 , где:
i=1
MF - размер платы за управление, в рублях CЧAi - стоимость чистых активов в день i, в рублях
n - число дней в периоде, за который производится расчет платы за управление (MF)
Т - (365 или 366) количество календарных дней в году, к которому относится период, за который определяется
вознаграждение.
I - ставка Платы за управление.
Премия за успех (SF) определяется как 20% (Двадцать) процентов от прироста стоимости чистых Активов за расчетный период, скорректированного на разность дополнительно изъятых из управления и переданных в управление Активов.
Расчет размера SF от прироста стоимости чистых активов производится по следующему алгоритму:
А) Рассчитывается СЧА прирост в отчетном квартале по формуле:
СЧАприрост = СЧА2 - СЧА1 + EA - EP, где:
СЧА2 - стоимость чистых Активов на конец отчетного периода, в рублях
СЧА1 - стоимость чистых Активов на начало отчетного периода, в рублях
А - стоимость Активов, отозванных из доверительного управления в отчетном периоде, в рублях
P - стоимость Активов, дополнительно переданных в доверительное управление в отчетном периоде, в рублях
Б) В случае если СЧАприрост < 0, то вознаграждение Доверительного управляющего не рассчитывается и
СЧАприрост = СЧАубыток, где:
k - номер отчетного периода, когда вознаграждение Доверительного управляющего не рассчитывалось Тогда в следующем отчетном периоде СЧАприрост рассчитывается по формуле:
N
СЧАприрост = X СЧАубытокк + СЧА2 - СЧА1 + EA - EP, где:
k=1
СЧА2 - стоимость чистых активов на конец отчетного периода, в рублях
СЧА1 - стоимость чистых активов на начало отчетного периода, в рублях
А - стоимость активов, отозванных из доверительного управления в отчетном периоде, в рублях
P - стоимость активов, дополнительно переданных в доверительное управлении в отчетном периоде, в рублях
N - общее количество последовательных периодов, в которых вознаграждение Доверительного управляющего не рассчитывалось
В) Премия за успех (SF):
SF = СЧАприрост х R/100, где:
R - ставка премии за успех
Приложение N°8
к индивидуальному договору доверительного управления
от «_»________20__г. №__________________
Распоряжение на вывод Активов из доверительного управления
(Полное наименование организации/ФИО)
В соответствии с Договором индивидуального доверительного управления
от « » 20 г.
прошу осуществить вывод средств из ДУ:
□ в размере полного остатка после реализации всех Активов (* ).
□ частичный вывод в размере (_____________)
Сумма цифрами (сумма прописью)
по следующим Банковским реквизитам:
Наименование банка:
БИК:
Кор/с:
Р/с:
Наименование получателя: ____________________________________________________________________
ИНН получателя:
Подпись
ДОГОВОР ИНДИВИДУАЛЬНОГО ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ 1
8. Определение параметров инвестиционного профиля клиента. 14
9. Порядок определения стандартного инвестиционного профиля. 14
Инвестиционный профиль 34
г. Москва «___» _____________ 20____г. 34
Порядок расчета вознаграждения Доверительного управляющего 44
MF = (∑СЧА1 / Т) х I/100 , где: 44
СЧАприрост = СЧА2 - СЧА1 + EA - EP, где: 45
СЧАприрост = X СЧАубытокк + СЧА2 - СЧА1 + EA - EP, где: 45
SF = СЧАприрост х R/100, где: 45
Распоряжение на вывод Активов из доверительного управления 46
Согласие Клиента на обработку персональных данных 46
(документ, удостоверяющий личность: , серия номер , дата 46
выдачи: " " , орган, выдавший документ:______________ , адрес регистрации: ________________________________________________), подтверждаю 46
Проспект доверительного управляющего 50
Приложение N°9
к индивидуальному договору доверительного управления
от «_»________20__г. №__________________
Согласие Клиента на обработку персональных данных
Настоящим я,_____________
(Ф.И.О. полностью)
(документ, удостоверяющий личность: , серия номер , дата
выдачи: " " , орган, выдавший документ:______________ , адрес регистрации: ________________________________________________), подтверждаю
свое согласие и не возражаю против осуществления Промышленным сельскохозяйственным банком (Общество с ограниченной ответственностью) (119048, Москва, ул. Усачева, д. 62) (далее - Банк) обработки предоставленных мною о себе сведений (персональных данных), а также сведений, которые могут быть получены Банком в результате обработки указанных персональных данных, в том числе полученных от любых третьих лиц, с учетом требований действующего законодательства Российской Федерации.
Настоящее согласие предоставляется для целей заключения и дальнейшего исполнения Договора индивидуального доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, принятия Банком решений и/или совершения иных действий, влекущих для меня юридические последствия, в рамках исполнения указанного Договора.
Настоящее согласие предоставляется для обработки следующих персональных данных: мои фамилия, имя, отчество, год, месяц, дата и место рождения, адрес, семейное, социальное, имущественное положение, образование, профессия, доходы, другая информация, касающаяся меня и доступная или известная (ставшая известной) Банку в любой момент времени.
Настоящее согласие предоставляется на осуществление любых не противоречащих законодательству Российской Федерации действий в отношении моих персональных данных, направленных на достижение указанных выше целей, в том числе: сбор, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение, передача, обезличивание, блокирование, уничтожение, трансграничную передачу моих персональных данных.
Настоящее согласие предоставляется на осуществление обработки моих персональных данных следующими способами: хранение, запись на магнитные и электронные носители, составление списков и другими способами, не противоречащими законодательству Российской Федерации.
Настоящее согласие действует в течение всего срока действия Договор индивидуального доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и срока, в течение которого в соответствии с законодательством Российской Федерации и внутренними документами Банка, Банк обязан хранить информацию и документы, содержащие мои персональные данные. По истечению указанных сроков настоящее согласие может быть отозвано мною путем направления в Банк письменного уведомления. В уведомлении должен быть указан срок, с которого настоящее согласие считается отозванным (данный срок не может быть менее 2 (двух) месяцев от даты направления отзыва в Банк) и действия, которые Банк должен совершить в отношении моих персональных данных, хранящихся в Банке.
Настоящим согласием Банку предоставляется право при необходимости предоставлять мои персональные данные третьим лицам для достижения указанных выше целей. Необходимость предоставления и объем предоставляемой информации и/или документов, содержащих мои персональные данные, определяется Банком самостоятельно. Настоящим мною также предоставляется согласие любым третьим лицам, получившим от Банка мои персональные данные, обрабатывать мои персональные данные на основании настоящего согласия.
Клиент ____________________________________________ (Ф.И.О.)
Подпись ______________
Дата_____________
Приложение N°10а
к индивидуальному договору доверительного управления
от «_»________20__г. №__________________
Доверенность №
Город, «__»_______20__
(дата прописью)
Я, гр. (ФИО),
года рождения, паспорт серии № , выдан
(орган выдачи паспорта) « »
г. (дата выдачи), код подразделения , зарегистрированный по адресу:
_________________________________________________________________________________
настоящей доверенностью уполномочиваю гр.
(ФИО), « » года рождения, паспорт серии № , выдан _____________________________(орган выдачи паспорта) «__» г. (дата выдачи), код подразделения , зарегистрированного по адресу:__________________________________________________________________________
быть моим представителем перед ООО «Промсельхобанк» и совершать от моего имени следующие действия:
подписывать Договор индивидуального доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги любые приложения и дополнительные соглашения к указанному договору, а также соглашения и уведомления о расторжении указанного договора в рамках требований, установленных законодательством РФ;
получать конфиденциальную информацию и иную информацию, связанную с заключенным договором индивидуального доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги;
получать, подписывать и запрашивать отчетность о деятельности Доверительного управляющего по управлению Активами Учредителя управления в рамках Договора индивидуального доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № ___________ от «__»______20__;
осуществлять пополнение Активов; в случае, если Доверителем не назначен Выгодоприобретатель - подавать распоряжения на частичное или полное изъятие Активов, а также изменять соотношение Активов между различными Стратегиями управления в рамках Договора индивидуального доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № _____от «__»_____20__;
получать, подписывать и подавать любые поручения, распоряжения, запросы, справки, заявления, уведомления и другие документы, расписываться от имени Доверителя и совершать иные действия, связанные с выполнением настоящего поручения.
Настоящая доверенность выдана с правом передоверия/без права передоверия сроком на года.
Образец подписи__________________ удостоверяю.
(ФИО, подпись представителя) (ФИО, подпись доверителя)
Приложение N°10б
к индивидуальному договору доверительного управления
от «_»________20__г. №__________________
Доверенность №
Город, «__»_______20__
(дата прописью)
_______________________________________________________________________________ (наименование организации
ДОГОВОР ИНДИВИДУАЛЬНОГО ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ 1
8. Определение параметров инвестиционного профиля клиента. 14
9. Порядок определения стандартного инвестиционного профиля. 14
Инвестиционный профиль 34
г. Москва «___» _____________ 20____г. 34
Порядок расчета вознаграждения Доверительного управляющего 44
MF = (∑СЧА1 / Т) х I/100 , где: 44
СЧАприрост = СЧА2 - СЧА1 + EA - EP, где: 45
СЧАприрост = X СЧАубытокк + СЧА2 - СЧА1 + EA - EP, где: 45
SF = СЧАприрост х R/100, где: 45
Распоряжение на вывод Активов из доверительного управления 46
Согласие Клиента на обработку персональных данных 46
(документ, удостоверяющий личность: , серия номер , дата 46
выдачи: " " , орган, выдавший документ:______________ , адрес регистрации: ________________________________________________), подтверждаю 46
Проспект доверительного управляющего 50
представлять интересы Доверителя перед ООО «Промсельхозбанк» и совершать от имени Доверителя следующие действия:
подписывать Договор индивидуального доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги любые приложения и дополнительные соглашения к указанному договору, а также соглашения и уведомления о расторжении указанного договора в рамках требований, установленных законодательством РФ;
получать конфиденциальную информацию и иную информацию, связанную с заключенным договором индивидуального доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги;
получать, подписывать и запрашивать отчетность о деятельности Доверительного управляющего по управлению Активами Учредителя управления в рамках Договора индивидуального доверительного
управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № ____от «__»_______20__;
осуществлять пополнение Активов, в случае, если Доверителем не назначен Выгодоприобретатель - подавать распоряжения на частичное или полное изъятие Активов, а также изменять соотношение Активов между различными Стратегиями управления в рамках Договора индивидуального доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № ____ от «__»_______20__;
получать, подписывать и подавать любые поручения, распоряжения, запросы, справки, заявления, уведомления и другие документы, расписываться от имени Доверителя и совершать иные действия, связанные с выполнением настоящего поручения.
Настоящая доверенность выдана с правом передоверия/без права передоверия сроком на __ год.
Образец подписи удостоверяю.
(ФИО, подпись представителя) (ФИО, подпись доверителя)
Приложение N°11
к индивидуальному договору доверительного управления
от «_»________20__г. №__________________
Проспект доверительного управляющего
|
