УТВЕРЖДЕНО
Решением Правления
ООО «Промсельхозбанк»
Протокол N б/н от 16.06.2016
Председатель Правления
__________ В.Ю. Грубенко
Введено в действие с 04.07.2016
ДОГОВОР ИНДИВИДУАЛЬНОГО ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ДОГОВОР ИНДИВИДУАЛЬНОГО ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ 1
8. Определение параметров инвестиционного профиля клиента. 14
9. Порядок определения стандартного инвестиционного профиля. 14
Инвестиционный профиль 34
г. Москва «___» _____________ 20____г. 34
Порядок расчета вознаграждения Доверительного управляющего 44
MF = (∑СЧА1 / Т) х I/100 , где: 44
СЧАприрост = СЧА2 - СЧА1 + EA - EP, где: 45
СЧАприрост = X СЧАубытокк + СЧА2 - СЧА1 + EA - EP, где: 45
SF = СЧАприрост х R/100, где: 45
Распоряжение на вывод Активов из доверительного управления 46
Согласие Клиента на обработку персональных данных 46
(документ, удостоверяющий личность: , серия номер , дата 46
выдачи: " " , орган, выдавший документ:______________ , адрес регистрации: ________________________________________________), подтверждаю 46
Проспект доверительного управляющего 50
Промышленный сельскохозяйственный банк (общество с ограниченной ответственностью), являющийся доверительным управляющим, именуемый в дальнейшем «Управляющий» в лице _____________________________, действующего на основании Устава с одной стороны и, являющийся учредителем управления, именуемый в дальнейшем «Клиент», с другой стороны, в дальнейшем совместно именуемые «Стороны», заключили Договор индивидуального доверительного управления (далее «Договор» о нижеследующем:
Клиент передает Управляющему денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги в доверительное управление, а Управляющий обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими денежными средствами, а также денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления (далее - Активы), от своего имени и в интересах Клиента (или указанного им лица - выгодоприобретателя) в течение срока действия Договора.
Управляющий осуществляет доверительное управление переданным ему и принадлежащим Клиенту Имуществом, указанным в п. 1 настоящего Договора, в соответствии с настоящим Договором и Регламентом доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги (далее - Регламент), являющимся Приложением № 1 и неотъемлемой частью настоящего Договора.
Управляющий не совершает сделку одновременно за счет средств разных учредителей управления.
Порядок взаимоотношений Сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом и настоящим Договором. В случае если Договором не предусмотрено иное, действуют положения Регламента.
Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим Договором, Стороны будут руководствоваться Регламентом, действующим законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами, регулирующими правоотношения, вытекающие из настоящего Договора.
Стороны исходят из того, что подписание настоящего Договора стало возможно потому, что Клиент внимательно прочитал настоящий Договор, Регламент, иные Приложения к Договору и выразил своё полное и безоговорочное согласие со всеми его пунктами, включая все Приложения к Договору, указанные в пункте 8 настоящего Договора.
Настоящим Клиент подтверждает достоверность данных, указанных в Анкете Клиента (Учредителя управления), подтверждает факт ознакомления с Инвестиционным профилем (Приложением № 4 к настоящему Договору), Проспектом Доверительного управляющего (Приложение № 11 к настоящему Договору) и неотъемлемой частью Договора, осознает и принимает на себя риски, изложенные в Инвестиционном профиле.
Клиент в соответствии со ст.428 Гражданского Кодекса РФ присоединяется к Регламенту и обязуется выполнять все предусмотренные им условия.
Все споры, вытекающие из настоящего Договора, в том числе споры Клиента и Управляющего, связанные с отчетом о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами будут решаться путем переговоров. В случае не достижения Сторонами согласия в отношении возникшего спора путем переговоров, его разрешение производится в судебном порядке в Арбитражном суде г. Москвы или суд общей юрисдикции по месту нахождения Доверительного управляющего.
Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному для каждой из Сторон.
Приложения к Договору:
Приложение №1 - Регламент доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
Приложение №2а - Анкета Клиента - физического лица;
Приложение №2б - Анкета Клиента - юридического лица;
Приложение №3 - Документы, необходимые для заключения Договора доверительного управления;
Приложение №4 – Инвестиционный профиль;
Приложение №5 – Анкета для определения инвестиционного профиля;
Приложение №6 - Методика оценки стоимости Активов;
Приложение №7 - Порядок расчета вознаграждения Доверительного управляющего;
Приложение №8 - Распоряжение на вывод активов;
Приложение №9 - Согласие Клиента на обработку персональных данных;
Приложение № 10а - Доверенность на представителя (для Учредителя управления - физического лица);
Приложение № 10б - Доверенность на представителя (для Учредителя управления - юридического лица);
Приложение №11 - Проспект Доверительного управляющего;
Приложение №12 – Уведомление о расторжении;
Приложение №13 - Порядок возврата Доверительным управляющим Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после расторжения Договора;
Приложение №14 - Инвестиционные стратегии доверительного управления.
Доверительный Управляющий Клиент
_________________/_____________ _______________/____________
Приложение N°1
к индивидуальному договору доверительного управления
от «_»________20__г. №__________________
РЕГЛАМЕНТ
доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования
в ценные бумаги
Москва, 2016
СОДЕРЖАНИЕ
Общие положения……………. ………………………………………………………….5
Термины и определения…………………………………………………………………..6
Порядок заключения договора………………………………………………………..….7
Срок действия и порядок расторжения договора………………………………….……8
Права и обязанности доверительного управляющего……………………………….…10
Права и обязанности учредителя управления………………………………………..…12
Порядок определения инвестиционного профиля клиента…………………………....13
Определение параметров инвестиционного профиля клиента……………………..…13
Порядок определения стандартного инвестиционного профиля……………………...14
Банковские счета доверительного управляющего ...……………………………...……15
Порядок приема, передачи и вывода активов в/из доверительного управления…......15
Вознаграждение Доверительного управляющего………………………………………17
Необходимые расходы и налогообложение………………………………………….....17
Ответственность сторон……………………………………………………………….....19
Форс-мажорные обстоятельства …………………………………………………… ….20
Конфиденциальность………………………………………………………………..…...20
Отчетность…………………………………………………………………………..……20
Особые положения……………………………………………………………………….23
Порядок урегулирования споров и претензий…………………………………………23
Хранение документов……………………………………………………………………23
Заключительные положения…………………………………………………………….24
Общие положения.
Настоящий Регламент доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги Промышленный сельскохозяйственный банк (Общество с ограниченной ответственностью) (ООО «Промсельхозбанк») (далее – Регламент) разработан Промышленным сельскохозяйственным банком (Общество с ограниченной ответственностью) (ООО «Промсельхозбанк») (далее – Доверительный управляющий) в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ, Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Положения о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего, утвержденного Банком России 03.08.2015 г. № 482-П, иными законодательными и нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России в сфере финансовых рынков.
Настоящий Регламент является неотъемлемой частью Договора индивидуального управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, определяет основания, условия и порядок, на которых Доверительный управляющий оказывает услуги по Доверительному управлению, а также регулирует отношения между Учредителем управления и Доверительным управляющим, возникающие при исполнении Договора индивидуального управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги.
Регламент не является публичной офертой. Доверительный управляющий вправе отказаться от заключения Договора индивидуального управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги без объяснения причин такого отказа.
Регламент носит открытый характер и раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц. Текст Регламента опубликован на сайте Доверительного управляющего в сети Интернет www.pshbank.ru.
При заключении Договора Управляющий идентифицирует Клиента в соответствии с Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО «Промсельхозбанк» и требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
Доверительный управляющий заключает с Учредителем управления Договор индивидуального управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, при условии, что он содержит всю необходимую информацию об Учредителе управления и его волеизъявление в отношении всех существенных условий Регламента и Договора, в соответствии с требованиями Регламента.
В соответствии с п.1 ст.450 Гражданского кодекса Российской Федерации Доверительный управляющий имеет право вносить изменения в Регламент и (или) другие Приложения к Договору индивидуального управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги. Изменения, внесенные Доверительным управляющим, становятся обязательными для Сторон на 5 (пятый) рабочий день с даты размещения Доверительным управляющим новой редакции Регламента и (или) других Приложений к Договору индивидуального управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги на web-странице Доверительного управляющего в сети Интернет по адресу www.pshbank.ru. Такое размещение признается сторонами надлежащим уведомлением.
Изменения и/или дополнения, вносимые Доверительным управляющим в Регламент и (или) другие приложения к Договору индивидуального управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги в связи с изменениями в нормативных правовых актах Российской Федерации, вступают в силу одновременно со вступлением в силу соответствующих нормативных правовых актов.
Изменения и/или дополнения в Регламент и (или) другие приложения к Договору индивидуального управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, вступившие в силу в соответствии с установленными процедурами, распространяются на всех лиц, подписавших Договор индивидуального управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, неотъемлемой частью которого является Регламент и (или) другие приложения к Договору индивидуального управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, в том числе на лиц, подписавших Договор индивидуального управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги ранее даты вступления изменений и/или дополнений в силу.
Настоящий Регламент вступает в силу с момента его утверждения Правлением Банка и имеет неограниченный срок действия.
Термины и определения.
Активы - денежные средства, переданные Учредителем управления Доверительному управляющему по договору для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства и объекты Доверительного управления, соответствующие требованиям нормативных правовых актов и допустимые Инвестиционным профилем, получаемые Доверительным управляющим при осуществлении Управления в соответствии с условиями Договора.
Договор - Договор индивидуального доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, включая все приложения к нему.
Доверительный управляющий / Управляющий – ООО «Промсельхозбанк», в лице Уполномоченного сотрудника.
Доверительное управление - осуществление Доверительным управляющим от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока юридических и фактических действий с переданными ему в доверительное управление и принадлежащими Учредителю управления Активами по праву собственности в интересах этого Учредителя управления или указанных Учредителем управления третьих лиц.
Допустимый риск – риск возможных убытков, который способен нести Учредитель управления (клиент), не являющийся квалифицированным инвестором, за определенный период времени.
Инвестиционный горизонт - период времени, за который определяются ожидаемая доходность и допустимый риск.
Инвестиционный профиль клиента – документ, отражающий инвестиционные цели Учредителя управления, и содержащий сведения об ожидаемой Учредителем управления (клиентом) доходности, инвестиционном горизонте, а также описание и уровень допустимого риска возможных убытков (Приложение №4).
Конфиденциальная информация - информация, позволяющая ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке или получить иную коммерческую выгоду. К конфиденциальной информации, в частности, относятся:
деятельность Доверительного управляющего и Учредителя управления и их инвестиционные намерения;
любая информация, относящаяся к размеру и стоимости Активов Учредителя управления, а также сделок с Активами, заключенными Доверительным управляющим в соответствии с настоящим Регламентом;
любая переписка между Доверительным управляющим и Учредителем управления. Сообщение - любое сообщение распорядительного или информационного характера,
направляемое Доверительным управляющим или Учредителем управления друг другу в процессе исполнения Договора. Под сообщением распорядительного характера понимается сообщение, содержащее все обязательные для выполнения такого сообщения реквизиты, указанные в соответствующей типовой форме, и с учетом ограничений, установленных Договором. Сообщение, направленное без соблюдения указанных условий, принимается Доверительным управляющим как информационное сообщение.
Стоимость чистых активов - стоимость Активов Учредителя управления, рассчитываемая в порядке, предусмотренном в Приложении №6 к Договору.
Распоряжение на вывод активов - поручение Учредителя управления, составленное по форме Приложения №8 к Договору.
Ожидаемая доходность - доходность от доверительного управления, на которую рассчитывает Учредитель управления на инвестиционном горизонте.
Учредитель управления (Клиент) - юридическое лицо или физическое лицо, заключившее с Управляющим Договор и передавшее Доверительному управляющему в Доверительное управление Активы.
Любые иные термины, значение которых не определено в разделе 2 настоящего Регламента, используются в значении, которое придается им законом или иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, включая, но, не ограничиваясь, законы и иные правовые актами, регулирующие выпуск и обращение ценных бумаг в России, осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг России, а при отсутствии в указанных актах определений таких терминов - в значении, придаваемом таким терминам в практике работы российских профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Порядок заключения договора.
Основанием для возникновения прав и обязанностей Учредителя управления и Доверительного управляющего при оказании услуг доверительного управления является Договор индивидуального доверительного управления, заключенный в простой письменной форме и подписанный Учредителем управления и Управляющим или их Уполномоченными представителями.
При заключении Договора Учредитель управления обязан предоставить заполненную Анкету по форме Приложения № 2а (2б) вместе с документами указанными в Приложении № 3 к Договору, Согласие Клиента на обработку персональных данных (Приложение №9 к Регламенту), а также Анкету для определения своего инвестиционного профиля (Приложение №5) и обновлять ее при истечении срока действия.
Учредитель управления в случае назначения лица, уполномоченного распоряжаться Имуществом, принадлежащим Учредителю управления, обязан предоставить доверенность на такое лицо и заполненную Анкету по форме Доверительного управляющего вместе с документами, указанными в Приложении №3. Представитель Учредителя управления вправе подписывать документы от имени Учредителя управления и осуществлять иные действия, указанные в доверенности, оформленной Учредителем управления на представителя. Форма доверенности от Учредителя управления своему представителю согласовывается с Доверительным управляющим в каждом конкретном случае отдельно.
В случае отмены Учредителем управления доверенности на своего представителя или прекращения действия доверенности на представителя по иным основаниям, предусмотренным статьей 188 Гражданского кодекса РФ, Учредитель управления/представитель Учредителя управления обязан уведомить об этом Доверительного управляющего в письменной форме путем подачи Доверительному управляющему соответствующего распоряжения либо Заявления о прекращении действия доверенности на представителя Учредителя управления, в произвольной форме. Распоряжение, либо Заявление о прекращении действия доверенности на представителя Учредителя управления считается полученным Доверительным управляющим и Доверительный управляющий считается извещенным о прекращении действия доверенности на представителя Учредителя управления (для Учредителя управления действие такой доверенности прекращается) со дня, следующего за днем получения Доверительным управляющим распоряжения либо Заявления, указанного в настоящем пункте, лично от Учредителя управления/представителя Учредителя управления либо по почте, о чем на таком распоряжении, Заявлении делается соответствующая датированная отметка Доверительного управляющего и ставится подпись уполномоченного сотрудника Доверительного управляющего.
Доверенность, выдаваемая Учредителем управления - физическим лицом на другое физическое лицо должна быть нотариально удостоверена, за исключением случая, когда такая доверенность выдается в офисе Доверительного управляющего в присутствии ответственного сотрудника Доверительного управляющего и лица, назначаемого представителем. Доверенность, выдаваемая Учредителем управления - юридическим лицом, может быть составлена в простой письменной форме и заверена подписью руководителя и печатью Учредителя управления.
Доверенность, составленная на иностранном языке, должна быть представлена с нотариально удостоверенным переводом на русский язык. Доверенность, составленная за пределами Российской Федерации, должна быть дополнительно легализована /апостилирована в предусмотренном законодательством порядке.
Доверенность должна содержать право передоверия полномочий по такой доверенности на Доверительного управляющего, в случае необходимости передать Доверительному управляющему право подписи документов или иных полномочий, необходимых для выполнения условий Регламента.
В случае подписания представителем Учредителя управления, действующим на основании доверенности, доверенностей на Доверительного управляющего, доверенности на Доверительного управляющего должны быть нотариально удостоверены.
В случае изменения данных Представителя Учредителя управления в заполненной Анкете Представитель Учредителя управления в течении 5 (пяти) рабочих дней с момента таких изменений обязан предоставить Доверительному управляющему заполненную Анкету с новыми данными и документы, подтверждающие такие изменения.
При заключении Договора в случае, если Учредитель Управления действует в интересах выгодоприобретателя, предоставляется заполненная Анкета, Согласие Клиента на обработку персональных данных вместе с документами указанными в Приложении №3.
3.6. Договорные отношения между Сторонами, предусмотренные Регламентом, считаются установившимися на условиях, содержащихся в Регламенте, с момента передачи Активов в Доверительное управление после заключения между Сторонами Договора. Датой вступления Договора в силу считается день, в который Активы первоначально зачислены Учредителем управления на банковский счет Доверительного управляющего.
Срок действия и порядок расторжения Договора.
Договор вступает в силу с даты первоначального зачисления Активов Учредителем управления на банковский счет Доверительного управляющего, и действует до конца календарного года его подписания.
Договор считается автоматически продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены Договором, если ни одна из Сторон не менее чем за 30 (тридцать) календарных дней до истечения срока Договора письменно не заявит о своем желании его расторгнуть путем подачи Уведомления о расторжении Договора доверительного управления (Приложение №12).
Каждая из Сторон может досрочно расторгнуть Договор до истечения срока его действия. Договор считается расторгнутым по истечении 14 (четырнадцати) дней от даты направления одной из Сторон письменного уведомления другой Стороне о своем намерении расторгнуть Договор, если иное не предусмотрено Договором. При этом для Учредителя управления таким надлежащим уведомлением является направление Распоряжения на вывод Активов по форме (Приложения №8) о выводе активов в полном объеме Доверительному управляющему.
В случае досрочного расторжения Договора Доверительный управляющий рассчитывает вознаграждение, в том числе Премию за успех и Плату за управление, в порядке, предусмотренном Приложением №7 к Договору.
При расторжении Договора, Доверительный управляющий исполняет обязательства по выводу Активов в срок, предусмотренный п. 8.8. Регламента.
При расторжении (прекращении) Договора, Доверительный управляющий осуществляет передачу Учредителю управления всех Активов, включая сумму полученного дохода от их размещения (с учетом обязательств принятых на себя Доверительным управляющим в соответствии с Договором), а также всех прав требований к третьим лицам, всей необходимой документации, подтверждающей действенность вышеперечисленных прав, и всей прочей документации, полученной в ходе реализации Договора, на дату расторжения Договора.
Доверительный управляющий обязан передать Учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные Доверительным управляющим после прекращения Договора в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица в период действия указанного Договора, в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств.
После прекращения Договора Доверительный управляющий на следующий рабочий день после фактического поступления денежных средств и/или ценных бумаг обязан письменно уведомить об этом Учредителя управления с приложением описания порядка действий Учредителя управления, необходимых для получения последним указанных денежных средств и/или ценных бумаг. Уведомление направляется Доверительным управляющим по адресу Учредителя управления, указанному в Анкете.
При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в Доверительном управлении, Доверительный управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им (которые должны быть или будут им произведены) в связи с осуществлением им Доверительного управления.
При возврате денежных средств они могут быть зачислены Доверительным управляющим на расчетный счет Учредителя управления в кредитной организации. При этом Доверительный управляющий направляет уведомление Учредителю управления о переводе активов. В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на расчетный счет, сведения о котором представлены Учредителем управления денежные средства могут быть переданы в депозит нотариуса Передача денежных средств в депозит нотариуса будет также являться надлежащим возвратом денежных средств Учредителю Управления и надлежащим исполнением Доверительным управляющим своих обязанностей по настоящему договору.
Во всех случаях передачи Доверительным управляющим ценных бумаг по реквизитам счета депо (или лицевого счета), указанным Учредителем управления, при возврате ценных бумаг Учредитель управления обязан совершить все необходимые действия для зачисления ценных бумаг на свой счет депо в депозитарии или лицевой счет в держателе реестра.
При расторжении Договора Стороны производят взаиморасчеты на дату расторжения Договора. Договор считается прекратившим действие не ранее завершения по нему всех взаимных расчетов. Фактическая сумма вознаграждения Доверительного управляющего определяется и выплачивается за период времени с даты, следующей за предшествующим кварталом до даты расторжения Договора или полного вывода Активов Учредителем управления.
Все расходы, связанные с передачей Доверительным управляющим Активов Учредителю управления в связи с прекращением действия Договора по инициативе Учредителя управления, несет Учредитель управления.
В случае выявления Доверительным управляющим расходов, связанных с исполнением Договора после прекращения Договора, Учредитель управления обязан возместить понесенные Доверительным управляющим расходы на основании выставленного Доверительным управляющим счета и документов, подтверждающих осуществление данных расходов.
Права и обязанности доверительного управляющего
Доверительный управляющий обязан:
Принимать в Доверительное управление Активы Учредителя управления и обеспечивать управление ими в интересах Учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также условиями Договора.
Совершать сделки с Активами Учредителя управления от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве Доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая Сторона информирована об их совершении Доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после имени или наименования Доверительного управляющего сделана пометка «Д.У.». При отсутствии указания о действии Доверительного управляющего в таком качестве Доверительный управляющий отвечает перед третьими лицами принадлежащим ему имуществом.
При осуществлении доверительного управления имуществом по настоящему Договору заключать сделки исключительно за счет имущества Учредителя управления без его объединения с имуществом других Учредителей управления.
Организовать и вести учет Активов Учредителя управления отдельно от имущества Доверительного управляющего, а именно:
- обособить Активы Учредителя управления от имущества Доверительного управляющего и имущества, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности;
- использовать отдельный банковский счет для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных Доверительным управляющим в процессе доверительного управления (далее - Счет Доверительного управляющего);
- открыть отдельный лицевой счет (счета) Доверительного управляющего в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг и отдельный счет (счета) депо Доверительного управляющего для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении.
Представлять Учредителю управления отчетность о деятельности Доверительного управляющего по управлению Активами Учредителя управления в соответствии с разделом 14 настоящего Регламента.
Обеспечивать сохранность документов Учредителя управления и правильность оформления документов и отчетности, представляемых Учредителю управления.
Проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления или указанного им лица (Выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами.
В случае возникновения конфликта интересов, немедленно уведомлять Учредителя управления о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения. Доверительный управляющий, в случае возникновения конфликта интересов, должен немедленно уведомлять Учредителя управления о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его решения. В случае, если меры, принятые Доверительным управляющим по предотвращению последствий конфликта интересов не привели к снижению риска причинения ущерба интересам Учредителя управления, управляющий обязан уведомить Учредителя об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с доверительным управлением имуществом Учредителем управления. Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий устанавливаются внутренним документом Доверительного управляющего.
Соблюдать ограничения, установленные законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также Инвестиционным профилем учредителя управления.
Осуществлять доверительное управление ценными бумагами и денежными средствами Учредителя управления в соответствии с Инвестиционным профилем Учредителя управления.
Осуществлять права по ценным бумагам в соответствии с политикой осуществления прав по ценным бумагам, если иное не предусмотрено Договором доверительного управления.
Учредитель управления обязан не закрывать расчетный счет, реквизиты которого указаны в Уведомлении о распределении активов в случае вывода активов в размере полного остатка и прекращения Договора до даты прекращения Договора (включительно).
5.2. Доверительный управляющий вправе:
Совершать с Активами операции и сделки в соответствии с требованиями законодательства РФ, в том числе соблюдать ограничения деятельности Доверительного управляющего.
Управляя Активами Учредителя управления, поручать другому лицу (поверенному) совершать, в случаях установленных законодательством Российской Федерации, от имени Доверительного управляющего действия, необходимые для Доверительного управления Активами. На рынках государственных и муниципальных ценных бумаг, а также на биржевых торгах корпоративными ценными бумагами, Доверительный управляющий вправе в соответствии с законодательством Российской Федерации об обращении этих бумаг и правилами торговли на биржах поручать совершение операций с находящимися в Доверительном управлении указанными ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, соответствующим уполномоченным лицам (комиссионерам) от их собственного имени. За действия избранного поверенного или комиссионера Доверительный управляющий отвечает как за свои собственные.
Самостоятельно и от своего имени осуществлять все права, удостоверенные находящимися в его управлении ценными бумагами (в том числе право на истребование платежа в погашение ценной бумаги).
В необходимых случаях требовать от Учредителя управления передачи Доверительному управляющему (путем выдачи доверенности) права подписи документов или иных полномочий, необходимых для выполнения условий настоящего Регламента.
В целях защиты прав на объекты Доверительного управления требовать всякого устранения нарушения таких прав в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе вправе предъявлять иски.
Расторгнуть в одностороннем порядке Договор и потребовать выплаты причитающегося ему вознаграждения и возмещения убытков, если он не был поставлен в известность о передаче в доверительное управление Имущества, обремененного обязательствами, в том числе залогом
Получать вознаграждение, предусмотренное Регламентом, а также на возмещение необходимых расходов, произведенных им при Доверительном управлении Активами в соответствии с Регламентом.
Не осуществлять управление ценными бумагами и денежными средствами Учредителя управления в случае, если для такого учредителя управления не определен инвестиционный профиль, либо в случае отсутствия согласия Учредителя управления с указанным Инвестиционным профилем.
Предоставлять другим лицам сведения, связанные с исполнением Договора доверительного управления, а также об Учредителе управления только в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
Права и обязанности учредителя управления.
6.1. Учредитель управления обязан:
Передать Доверительному управляющему в управление Активы исключительно в виде денежных средств в рублях РФ.
Своевременно выплачивать Доверительному управляющему причитающееся вознаграждение в порядке и сроки, определяемые Приложением №7 к Договору.
Возмещать Доверительному управляющему понесенные им в связи с управлением Активами расходы в порядке, предусмотренном Договором и настоящим Регламентом.
В необходимых случаях по письменному требованию Доверительного управляющего принять все необходимые меры для передачи Доверительному управляющему (путем выдачи доверенности) права подписи документов или иных полномочий, необходимых для выполнения условий Регламента.
Учредитель управления обязан до подписания Договора заполнить Анкету по форме, установленной Доверительным управляющим.
В случае изменения данных в заполненной им Анкете к Договору в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента таких изменений предоставить Доверительному управляющему заполненную Анкету с новыми данными и представить документы, подтверждающие такие изменения, если применимо.
Представить документы, подтверждающие его налоговый статус физического лица - резидента/нерезидента, в том числе в случае изменения указанного статуса, а также по запросу Доверительного управляющего.
Учредитель управления обязан указать адрес электронной почты в Анкете. В случае отказа Учредителя управления от указания указанного адреса, Доверительный управляющий вправе отказаться от заключения Договора.
Учредитель управления вправе:
Получать общедоступную информацию о деятельности и финансовом состоянии Доверительного управляющего.
Запрашивать и получать от Доверительного управляющего информацию, предусмотренную Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
Осуществлять частичное или полное изъятие Активов из доверительного управления за вычетом расходов и вознаграждения Управляющего.
Получать и запрашивать отчетность о деятельности Доверительного управляющего по управлению Активами Учредителя управления в соответствии с разделом 14 Регламента, а также законодательством Российской Федерации.
Осуществлять пополнение Активов в порядке, предусмотренном Договором.
Вносить изменения в Инвестиционный профиль путем подписания нового Инвестиционного профиля (Приложение №4).
6.3. Учредитель управления не вправе:
6.3.1. Вмешиваться в оперативную деятельность Доверительного управляющего по управлению Активами Учредителя управления за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации и Договором.
Порядок определения инвестиционного профиля клиента.
7.1. Определение инвестиционного профиля клиента осуществляется до наступления начальной даты инвестиционного горизонта и устанавливается на весь срок инвестиционного горизонта.
7.2. Инвестиционный профиль клиента определяется в соответствии с п.8 и п.9 Регламента, а также на основе предоставляемой клиентом Анкеты, указанной в Приложении №5 к Договору.
Требования, предусмотренные для определения инвестиционных профилей физических и юридических лиц, не применяются в отношении клиентов Банка, признанных квалифицированными инвесторами.
В случае, если в результате опроса и анкетирования клиент соответствует одному из требований к квалифицированному инвестору, предусмотренных Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами Банка, указанному лицу предлагается пройти процедуру признания квалифицированным инвестором.
7.3. Инвестиционный горизонт определяется в соответствии с Положением Банка России № 482-П на основе информации о допустимом риске (для клиентов, которые не являются квалифицированными инвесторами), объеме инвестиционного портфеля клиента, сроке договора доверительного управления.
7.4. Если инвестиционный горизонт меньше срока, на который заключается договор доверительного управления, инвестиционный профиль клиента определяется за каждый инвестиционный горизонт, входящий в указанный срок.
7.5. Сформированный инвестиционный профиль предоставляется клиенту для согласования. Инвестиционный профиль клиента отражается Банком в документе, подписанном уполномоченным лицом Банка, составленном в бумажной форме и (или в форме электронного документа) в двух экземплярах, один из которых передается (направляется) клиенту, другой подлежит хранению в Банке в течение срока действия договора доверительного управления с этим клиентом, а также в течение трех лет со дня его прекращения.
7.6. В последующем Банк осуществляет доверительное управление ценными бумагами и денежными средствами клиента, принимая все зависящие от него разумные меры, исходя из установленного инвестиционного профиля клиента.
|
