Ооо «Промсельхозбанк» Протокол n б/н от 16. 06. 2016 Председатель Правления

4.Банковские реквизиты (указать несколько при наличии):

5. Дополнительная информация _______________________________________________________________________
Дата заполнения ________________


________________ _____________________________

(подпись) (расшифровка подписи)

Приложение N°3

к индивидуальному договору доверительного управления

от «_»________20__г. №__________________

Документы, необходимые для заключения Договора доверительного управления

А . Клиент - физическое лицо (гражданин РФ) предоставляет:

- копию документа, удостоверяющего личность Клиента (заверяется подписью ответственного сотрудника Банка после сличения с оригиналом указанного документа);

- копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии) - нотариальная копия или заверяется подписью ответственного сотрудника Банка после сличения с оригиналом указанного документа;

- доверенность Представителя;

- документ, подтверждающий адрес места пребывания гражданина в случае, если адрес места пребывания гражданина отличен от адреса места регистрации.

Б. Клиент - иностранное физическое лицо, кроме указанных выше документов, предоставляет:

- документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если это предусмотрено действующим законодательством или международным договором);

- миграционная карта (если это предусмотрено действующим законодательством или международным договором);

- при наличии устойчивого статуса налогового резидента РФ на момент заключения договора, т.е. нахождения на территории РФ 183 дня и более в течение текущего календарного года, документы, подтверждающие факт нахождения на территории РФ: паспорт с отметками таможенных органов о въезде-выезде с территории РФ, справки с мест работы или иные документы.

В. Клиент - юридическое лицо (резидент РФ) предоставляет следующий комплект документов:

1. Нотариально заверенные копии:

- устава со всеми изменениями и дополнениями (с отметками органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц);

- учредительного договора (в случаях, предусмотренных действующим законодательством) со всеми изменениями и дополнениями (с отметками органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц);

- свидетельство о постановке на учет в налоговом органе и присвоении ИНН;

- свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

- свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002г. (при наличии);

- карточки с образцами подписей и оттиска печати Клиента;

- информационного письма из Госкомстата России об учете в ЕГРПО (о присвоении кодов ОКПО, ОКОНХ/ ОКВЭД, ОКАТО);

- свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (в случае внесения изменений в учредительные документы юридического лица, и/или внесения изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в государственном реестре);

- копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии);

2. Заверенные подписью уполномоченного лица Клиента и печатью Клиента копии следующих документов:

- копии/выписки из протокола/решения уполномоченного учредительными документами органа о назначении Единоличного исполнительного органа;

- копия документа о назначении главного бухгалтера, заверенная подписью уполномоченного лица Клиента и печатью;

- документа, удостоверяющего личность представителя Клиента, заверенная сотрудником Банка после сличения с оригиналом;

- документа, удостоверяющего личность руководителя юридического лица, указанного в карточке с образцами подписей и оттиска печати Клиента.

- выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (дата выдачи выписки должна быть не ранее чем за 20 дней до даты открытия счета);

3. Доверенности - в случае, когда Учредителя управления представляет иное лицо, нежели единоличный исполнительный орган либо руководитель коллегиального исполнительного органа Учредителя управления.

Учредительные документы, необходимые для подписания Договора ДУ, могут, по усмотрению Банка, не предоставляться Клиентом, в том случае, если они были ранее предоставлены в Банк при заключении договора банковского счета или счета депо. Клиент предоставляет письменное заявление в произвольной форме с просьбой использовать ранее переданные документы с указанием перечня ранее предоставленных документов и реквизитов счета, для открытия которого они передавались. В этом случае Банк может использовать копии учредительных и регистрационных документов Клиента, заверенные уполномоченным сотрудником Банка, а также карточку с образцами подписей и оттиска печати Клиента, подлинность подписей в которой свидетельствована уполномоченным сотрудником Банка в соответствии с установленными в Банке правилами открытия и закрытия банковских счетов.

Г. Клиент - юридическое лицо (резидент РФ) при наличии филиала (представительства) на территории Российской Федерации, в случае, если право подписания Договора ДУ, предоставляется руководителю филиала (представительства) Клиента-резидента, дополнительно предоставляет:

- нотариально заверенную копию сообщения Банка России о внесении филиала (представительства) в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера (если Клиент - кредитная организация);

- нотариально заверенную копию Положения о филиале (представительстве);

- карточку с образцами подписей руководителя, главного бухгалтера и уполномоченных должностных лиц филиала (представительства) и оттиска печати филиала (представительства), заверенную нотариально или печатью обслуживающего банка;

- удостоверенные Клиентом документы, подтверждающие назначение на должность руководителя филиала (представительства), главного бухгалтера и уполномоченных должностных лиц филиала (представительства), указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;

- доверенность (оригинал или нотариально заверенная копия), выданную Клиентом главе филиала (представительства) на распоряжение ценными бумагами и денежными средствами, на заключение Договора о брокерском обслуживании;

- нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России о согласовании кандидатур руководителя и главного бухгалтера филиала (представительства) (если Клиент - кредитная организация).

Д. Клиент - индивидуальный предприниматель (резидент РФ) предоставляет следующий комплект документов:

- копию документа, удостоверяющего личность (заверяется подписью ответственного сотрудника Банка после сличения с оригиналом указанного документа);

- карточку с образцами подписей и оттиска печати, заверенную нотариально или печатью обслуживающего банка;

- нотариально заверенную копию Свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;

- документ, подтверждающий факт внесения записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (до 01.01.2005г. предоставляется при наличии, после 01.01.2005г. - в обязательном порядке). Указанный документ не предоставляется предпринимателями без образования юридического лица, зарегистрированными после 01.01.2004г.

- свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

- информационного письма из Госкомстата России об учете в ЕГРПО (о присвоении кодов ОКПО, ОКОНХ/ ОКВЭД, ОКАТО) - при наличии;

Е. Клиент - юридическое лицо (нерезидент РФ) предоставляет следующий комплект документов:

- Копии документов, подтверждающих правовой статус юридического лица-нерезидента по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности:

- копии учредительных документов (в том числе, всех изменений и дополнений к ним);

- копии документов, подтверждающих государственную регистрацию юридического лица-нерезидента (выписка из торгового реестра, сертификат об инкорпорации и т.п.)

- Копия документа, подтверждающего назначение и полномочия руководителя юридического лица (протокол, решение, иной документ уполномоченного лица/органа о назначении руководителя, сертификат и т.п.)

- Нотариально заверенный оригинал или нотариально заверенная копия банковской карточки с образцами подписей руководителя юридического лица и лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, а также оттиска печати нерезидента (представительства, филиала)**

- Копия документа, подтверждающего местонахождение (зарегистрированного офиса) юридического лица-нерезидента

- Копии лицензий/разрешений на занятие соответствующими видами деятельности, выданные уполномоченным органом (при наличии)

- Доверенность, если интересы юридического лица представляет не единоличный исполнительный орган, а доверенное лицо

- Копия свидетельства о постановке на учет или об учете в налоговом органе РФ (при наличии)

- Копия документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями действовать от имени юридического лица-нерезидента.

- Копия сертификата о текущем статусе компании («good standing») (предоставляется при условии, что с момента регистрации юридического лица прошло более 1 (одного) года и если выдача такого сертификата в отношении данного юридического лица предусмотрена законодательством его места регистрации)

- Копия справки о статусе налогоплательщика в смысле соглашений об избежании двойного налогообложении Обособленные подразделения юридических лиц-нерезидентов на территории РФ предоставляют:

- копию Положения об обособленном подразделении;

- копии документов, подтверждающих назначение и полномочия руководителя обособленного подразделения;

- копии документов, подтверждающих внесение записи в сводный государственный реестр аккредитованных на территории РФ представительств иностранных компаний или государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории РФ, а также, при необходимости, продление срока действия аккредитации. При этом данная аккредитация должна действовать в течение разумного срока после заключения договора;

- копию документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями действовать от имени обособленного подразделения. Физические лица - иностранные граждане (лица безгражданства) предоставляют также копии документов, предусмотренных пунктом А настоящего Приложения № 10

- копию справки из Федеральной налоговой службы о присвоении ИНН для представительств и филиалов нерезидентов

- Нотариальная копия банковской карточки с образцами подписи должностных лиц обособленного подразделения и оттиска печати обособленного подразделения

При отсутствии какого-либо документа из перечня Клиент представляет Доверительному управляющему сопроводительное письмо, заверенное оригинальной печатью и подписью руководящего лица, объясняющее причины, по которым документ не предоставлен.

Копии документов, представляемых клиентами по настоящему перечню, должны быть заверены нотариусом.

Документы, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с нотариально заверенным переводом на русский язык. Документы, составленные за пределами РФ, должны быть дополнительно легализованы/апостилированы в предусмотренном законодательством порядке.

ПРИМЕЧАНИЕ:

1. Нотариально заверенные копии всех документов должны быть удостоверены не ранее 3 (Трех) месяцев до даты предоставления документов в Банк.

2. Документы, составленные на иностранном языке, предоставляются с нотариально заверенным переводом на русский язык. Не требуется предоставления в Банк заверенного перевода на русский язык альбома образцов подписей.

3. Отметка о легализации или апостиль должны быть датированы не ранее 6 (Шести) месяцев до даты представления документов в Банк.

Легализации документов, требование о которой установлено в настоящем Приложении, не требуется, если указанные документы были оформлены на территории:

• государств - участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями конвенции);

• государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 года;

• государств, с которыми Российская Федерация заключила международные договоры, отменяющие или упрощающие процедуры легализации Договоры о взаимной правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам.

4. Клиенты Банка, ранее предоставившие комплект документов, повторно предоставляют в Банк документы только в случае возникновения в них изменений или истечения срока их действия.

5. Клиентами предоставляются нотариальные копии или оригиналы, которые могут быть заверены подписью ответственного сотрудника Банка после сличения с оригиналом документа.

Приложение N°4

к индивидуальному договору доверительного управления

от «_»________20__г. №__________________