5.7. Порядок исполнения Информационных операций.
5.7.1. Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.
5.7.1.1. Операция по формированию выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.
5.7.1.2. Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.
5.7.1.3. Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
по всем ценным бумагам на счете депо;
по одному виду ценных бумаг или по всем видам ценных бумаг одного эмитента на счете депо.
5.7.1.4. Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Форма № 11) или в соответствии с Условиями;
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
5.7.2. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента.
5.7.2.1. Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.
5.7.2.2. Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:
по единичной операции;
по операциям за определенный период.
5.7.2.3. Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Форма № 11) или в соответствии с Условиями;
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
5.7.3. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
5.7.3.1. Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче держателю реестра или Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария в связи с составлением списка владельцев именных ценных бумаг.
5.7.3.2. Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса держателя реестра или Депозитария места хранения.
5.7.3.3. Получение информации о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо номинального держателя Депозитария-Депонента осуществляется на основании письменного мотивированного запроса Депозитария.
5.7.3.4. Депозитарий-Депонент обязан в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента получения запроса Депозитария предоставить последнему данные о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо номинального держателя Депозитария-Депонента.
5.7.4. Депозитарий в целях надлежащей реализации прав по ценным бумагам, переданным Депозитарием-Депонентом в Депозитарий, в порядке, предусмотренном в Условиях, обеспечивает передачу Депозитарию-Депоненту информации и документов от эмитентов или держателей реестров владельцев именных ценных бумаг.
5.7.5. В случае получения Депозитарием любой корреспонденции (писем, телеграмм, бюллетеней, уведомлений, приглашений и т.д.), касающейся Депонента, Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения направляет Депоненту указанные документы или информацию, содержащуюся в них.
5.7.6. По отдельному поручению Депонента Депозитарий может предоставить информацию о ценных бумагах эмитентов, находящихся на обслуживании в Депозитарии.
5.7.7. В рамках предоставления дополнительных услуг Депонент имеет возможность также запросить предоставление Справки о доходах (дивидендах, процентах), начисленных Эмитентом / поступивших Депоненту.
5.7.8. Особенности проведения информационных операций.
5.7.8.1. Выписка по счету депо или иной документ Депозитария, выдаваемый Депоненту и подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо только на конец операционного дня, истекшего в эту дату. Если выписка по счету депо или иной документ Депозитария, подтверждающий права Депонента на ценные бумаги, выдается на нерабочий день или на иной день, в который Депозитарий не совершает операции по счетам депо, такая выписка должна содержать информацию о количестве ценных бумаг на счете депо только на конец операционного дня, истекшего в последний предшествующий рабочий день или иной день, в который Депозитарий совершает операции по счетам депо.
5.7.8.2. Депозитарий может предоставлять Депоненту отчет о проведенной операции (операциях), не содержащий информацию о количестве ценных бумаг на счете депо, на любой момент времени за любой период.
5.7.8.3. Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо, содержащий информацию о количестве ценных бумаг, не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения указанной операции (операций).
|
