5.3. Общий порядок исполнения депозитарных операций.
5.3.1. Исполнение депозитарных операций состоит из следующих этапов:
прием поручения от инициатора операции;
проверка правильности оформления поручения;
регистрация в Журнале принятых поручений с возможной выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;
сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции держателя реестра или Депозитария места хранения;
составление отчета об исполнении операции или об отказе в исполнении операции;
регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
5.3.2. Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные в приложении №1 к настоящим Условиям.
5.3.3. Срок исполнения депозитарной операции исчисляется с момента предоставления в Депозитарий всех необходимых документов.
Срок исполнения депозитарной операции может исчисляться с момента наступления определенных условий, указанных в поручении.
В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию требуется произвести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя, заключение корреспондентских отношений, проверка подлинности сертификатов и т.д.), Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.
5.3.4. Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета об исполнении операции инициатору операции и иным лицам.
Депозитарий предоставляет отчеты о выполнении депозитарных операций в течение рабочего дня, следующего за днем исполнения соответствующей депозитарной операции.
Допускается передача отчета о совершении операции с использованием средств:
почтовой связи;
факсимильной связи;
электронной почты;
системы электронного документооборота с использованием электронной подписи, если у Депонента с Депозитарием заключен соответствующий договор (соглашение).
Отправка отчетов в виде электронных документов, подписанных электронной подписью, и порядок обмена документами в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и соответствующим договором между Депозитарием и Депонентом.
5.3.5. Информация обо всех переданных отчетах заносится в Журнал отправленных отчетов и выписок.
5.3.6. Формы поручений и отчетов по конкретным депозитарным операциям перечислены в приложении №4 к настоящим Условиям.
Примечание. Здесь и далее по тексту Условий срок исполнения операций исчисляется в рабочих днях.
5.4. Порядок исполнения Административных операций.
5.4.1. Порядок приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.
5.4.1.1.Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения, выпущенные:
эмитентами – резидентами Российской Федерации и имеющие государственный регистрационный номер выпуска, присвоенный в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;
эмитентами – нерезидентами Российской Федерации в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
5.4.1.2. Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится анкета выпуска ценных бумаг. Список обслуживаемых ценных бумаг, а также сведения, содержащиеся в анкетах выпусков ценных бумаг, предоставляются Депоненту для ознакомления по запросу последнего.
5.4.1.3. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:
Депонент (по согласованию с Депозитарием);
Депозитарий;
эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
держатель реестра (регистратор);
депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя.
5.4.1.4. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:
выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат государственной регистрации);
срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и/или операций с ними;
принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг или нормативными правовыми актами;
ценные бумаги не отвечают требованиям, предъявляемым настоящими Условиями;
нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;
отказа Депозитария лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.
5.4.1.5. Принятие на обслуживание в Депозитарий выпуска ценных бумаг осуществляется путем заполнения для каждого из учитываемых в Депозитарии выпусков анкеты выпуска ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг должна содержать сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска. Не допускается ведение депозитарного учета ценных бумаг без заполнения анкеты данного выпуска. Допускается хранение анкет в электронном виде. Реквизиты анкеты выпуска ценных бумаг устанавливаются Депозитарием самостоятельно.
5.4.1.6. Анкета выпуска ценных бумаг заполняется Депозитарием заблаговременно или непосредственно при первом приеме на хранение/учет ценных бумаг данного выпуска. Датой приема на обслуживание ценных бумаг выпуска является дата заполнения анкеты данного выпуска ценных бумаг. Заполнение анкеты выпуска ценных бумаг инициируется работником Депозитария. При заполнении анкеты выпуска ценных бумаг используется информация из реестра владельцев именных ценных бумаг, эмитентов данных ценных бумаг, из депозитария, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, Интернет-сайта уполномоченного органа исполнительной власти РФ по раскрытию информации и/или из официальных информационных источников.
5.4.2. Порядок прекращения обслуживания Депозитарием выпуска ценных бумаг.
5.4.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии (снятие с обслуживания) производится в следующих случаях:
погашение ценных бумаг;
принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
ликвидация эмитента ценных бумаг;
прекращение обслуживания по решению Депозитария.
5.4.2.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если хотя бы один счет депо содержит ненулевой остаток по данному выпуску ценных бумаг.
Принятие решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается и оформляется в соответствии с внутренними документами Депозитария.
На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.
Срок хранения анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария, принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
5.4.3. Открытие счета депо.
5.4.3.1. Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.
5.4.3.2. В Депозитарии открываются счета депо юридическим и физическим лицам, индивидуальным предпринимателям, резидентам и нерезидентам РФ. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по зачислению на него ценных бумаг.
5.4.3.3. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.
5.4.3.4. Депозитарий открывает и ведет следующие виды счетов депо:
Основной счет депо
Торговый счет депо
5.4.3.5. Указанные в пункте 5.4.3.4. счета могут быть следующих типов:
Счет депо владельца
Счет депо доверительного управляющего
Счет депо номинального держателя.
5.4.3.6. Торговых счетов может быть несколько. Под каждую клиринговую организацию, по распоряжению (с согласия) которой могут совершаться депозитарные операции по Торговым счетам депо Депонента, открывается отдельный Торговый счет.
5.4.3.7. Под каждого организатора торговли, под каждый сектор фондового рынка открывается отдельный Торговый счет депо Депонента, а именно:
Торговый счет для депозитарного обслуживания в секторе фондового рынка «Основной рынок» (ЗАО "ФБ ММВБ");
Торговый счет для депозитарного обслуживания в секторе фондового рынка «Classica» (ЗАО "ФБ ММВБ");
Торговый счет для депозитарного обслуживания на фондовом рынке ПАО «СПБ»;
иные.
5.4.3.8.Открытие счета депо Депонента производится после заключения Депозитарного договора или Междепозитарного договора и получения Депозитарием документов, необходимых для открытия счета депо, указанных в приложении №2 к Условиям.
5.4.3.9. Документы Депонента, такие как - анкета Депонента; копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо или при заключении Договора о присоединении к Регламенту ООО «Ю Джи Эм Кэпитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке» и ООО «Ю Джи Эм Кэпитал».
5.4.3.10. Уполномоченные сотрудники Депозитария вправе самостоятельно заверять копии с оригиналов документов, предоставляемых Депонентом.
5.4.4. Закрытие счета депо.
5.4.4.1. Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.
5.4.4.2. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
при прекращении действия или расторжении Депозитарного договора или Междепозитарного договора;
на основании поручения Депонента (Форма № 3);
по инициативе Депозитария (для счета депо с нулевым остатком, если в течение 1 (Одного) года с ним не производилось никаких операций);
при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-Депонента или у Депонента-доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно;
при ликвидации Депозитария.
5.4.4.3. Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.
5.4.4.4. Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо.
5.4.5. Открытие и закрытие разделов счета депо.
5.4.5.1. В целях обособления учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы счета депо.
5.4.5.2. Раздел счета депо – учетный регистр счета депо, на котором учитываются ценные бумаги, операции с которыми регламентированы одним документом (например: договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом, договор между Депонентом и третьим лицом, договор между Депозитарием и оператором, нормативные правовые акты и.т.д.)
5.4.5.3. Открытие раздела не требует заключения договора или дополнительного соглашения с Депонентом. Внутри счета депо Депозитарием может быть открыто необходимое количество разделов, обеспечивающих удобство ведения депозитарного учета, которое определяется Депозитарием самостоятельно.
5.4.5.4. Открытие раздела счета депо производится внутри Основного или Торгового счетов депо.
5.4.5.5. Типы разделов, открываемых на Основном счете депо Депонента:
Ценные бумаги, обремененные обязательствами;
Ценные бумаги, блокированные;
иные
5.4.5.6. Не может быть закрыт раздел счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.
5.4.6. Внесение изменений в анкетные данные Депонента
5.4.6.1. Операция по изменению анкетных данных представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных.
5.4.6.2. Изменение анкетных данных Депонента осуществляется на основании:
анкеты Депонента, содержащей новые анкетные данные, являющейся одновременно поручением Депонента;
документов, подтверждающих изменение анкетных данных, заверенных, если требуется, в соответствии с требованиями настоящих Условий к документам на открытие счета депо, указанных в приложении №2 к Условиям;
5.4.6.3. В течение 3 (трех) рабочих дней с даты изменения своих анкетных данных или внесения изменений в документы, представленные Депозитарию при открытии счета депо, Депонент обязуется, письменно извещать Депозитарий обо всех изменениях в анкетных данных Депонента или лица, надлежащим образом уполномоченного Депонентом распоряжаться счетом, о замене распорядителей счета и т.д.
5.4.6.4. В случае непредоставления или несвоевременного предоставления указанной информации Депозитарий не несет ответственность за несвоевременное получение Депонентом отчетов о проведении операции по счету депо, выписок о состоянии счета депо и других документов и информации, направляемых ему Депозитарием, а также за несвоевременное получение Депонентом дивидендов, процентов и иных выплат по ценным бумагам, права на которые учитываются на счете депо Депонента.
5.4.7. Назначение Попечителя счета депо.
5.4.7.1. Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Попечителем счета депо. Инициатором операции назначения попечителя счета депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо. По одному счету депо может быть назначен только один попечитель счета.
5.4.7.2. Назначение Попечителя счета депо осуществляется на основании:
договора между Депозитарием и Попечителем счета депо, подписанного Попечителем;
документа, подтверждающего полномочия Попечителя счета по распоряжению счетом депо Депонента в соответствии с федеральным законодательством (например, доверенность, договор или иное);
Поручения на назначение Попечителя / Оператора / Распорядителя счета депо (Форма № 4);
документов Попечителя, перечень которых указан в приложении №2 к Условиям в соответствии с требованиями к документам на открытие счета депо, в случае если Попечитель не имеет счета депо в Депозитарии;
копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенной нотариально;
5.4.7.3. Отчет об исполнении операции по назначению Попечителя счета, помимо Депонента, выдается Попечителю счета. По итогам проведения операции Депозитарий выдает Попечителю подписанный со стороны Попечителя и Депозитария договор попечителя счета депо.
5.4.8. Прекращение полномочий Попечителя счета депо.
5.4.8.1. Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо. Инициатором операции прекращения полномочий Попечителя счета депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо.
5.4.8.2. Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется на основании поручения Депонента по Форме № 5 настоящих Условий.
5.4.8.3. Отчет об исполнении операции по отмене полномочий Попечителя счета депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Попечителя счета.
5.4.9. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо.
5.4.9.1. Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо. Инициатором операции назначения Оператора счета (раздела счета) депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо.
5.4.9.2. Депонент может передавать Оператору счета (раздела счета) депо часть или все полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.
5.4.9.4. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:
доверенности, подтверждающей полномочия Оператора счета по распоряжению счетом депо Депонента;
Поручения на назначение Попечителя / Оператора / Распорядителя счета депо (Форма № 4);
документов Оператора, перечень которых указан в приложении №2 к Условиям в соответствии с требованиями к документам на открытие счета депо, в случае если Оператор не имеет счета депо в Депозитарии;
5.4.9.5. Отчет о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору счета (раздела счета) депо.
5.4.9.6. В случае заключения Депонентом Договора о присоединении к Регламенту ООО «Ю Джи Эм Кэпитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке» и назначения ООО «Ю Джи Эм Кэпитал» Оператором счета (раздела счета) депо, документов Оператора, перечень которых указан в приложении №2 к Условиям, не требуется.
5.4.10. Прекращение полномочий Оператора счета (раздела счета) депо.
5.4.10.1. Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо. Инициатором операции прекращения полномочий Оператора счета (раздела счета) депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо.
5.4.10.2. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании поручения Депонента по Форме №5 настоящих Условий.
5.4.10.3. Отчет о совершении операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Оператора счета.
5.4.11. Назначение Распорядителя счета депо.
5.4.11.1. Операция по назначению Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Распорядителем счета депо.
5.4.11.2. Назначение Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
документа, подтверждающего полномочия Распорядителя счета по распоряжению счетом депо Депонента (доверенность или приказ о назначении должностных лиц юридического лица, которые вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности);
документы Распорядителя счета депо, перечень которых указан в приложении №2 к Условиям.
5.4.12. Прекращение полномочий Распорядителя счета депо.
5.4.12.1. Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета депо.
5.4.12.2. Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
поручения Депонента/ Попечителя/Оператора счета на совершение операции по Форме №5 настоящих Условий.
новой анкеты Депонента либо анкет Попечителя/Оператора счета (раздела счета) депо с внесенными данными об изменении Распорядителя счета.
5.4.13. Отмена поручений по счету депо.
5.4.13.1. Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария об отмене ранее поданного поручения. Операция осуществляется на основании поручения инициатора операции, поданного по Форме № 7 настоящих Условий. Допускается отмена только неисполненных поручений. Под неисполненными понимаются поручения, на которых проставлена отметка Депозитария о приеме, но по которым не были произведены все необходимые изменения в учетных регистрах Депозитария.
5.4.13.2. Не допускается отмена исполненного поручения, а также поручения, находящегося в процессе исполнения, если его отмена невозможна в вышестоящем депозитарии/ реестре.
5.4.13.3. В случае отсутствия у Депозитария возможности исполнить поручение на отмену, Депозитарий по требованию Депонента предоставляет в течение 3 (Трех) дней с момента получения требования письменное обоснование причины отказа исполнить поручение на отмену поручения.
5.4.14. Междепозитарные отношения (отношения с другими депозитариями)
5.4.14.1. Для обеспечения хранения и учета ценных бумаг Депонентов Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с другими депозитариями. Депозитарий может принимать на обслуживание другие депозитарии.
5.4.14.2. Взаимные права и обязанности депозитариев устанавливаются и регулируются Междепозитарным договором.
5.4.14.3. Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг депонентов Депозитария-депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным депонентам.
5.4.14.4. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.
5.4.14.5. Депозитарии-депоненты, установившие на основании Междепозитарного договора междепозитарные отношения с Депозитарием, обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам депонентов и совершенным операциям с ценными бумагами депонентов.
5.4.14.6. Форма документооборота между Депозитарием и другими депозитариями (на основе обмена бумажными документами, электронная форма), определяется договорами, соглашениями и иными документами, регулирующими отношения Депозитария с другими депозитариями, а также законодательством Российской Федерации.
5.5. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ИНВЕНТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.
Поручения Депонентов на исполнение Инвентарных операций принимается только в отношении выпусков ценных бумаг, включенных в список обслуживаемых в Депозитарии в соответствии с настоящими Условиями.
Способ учета конкретных ценных бумаг определяется условиями выпуска ценных бумаг и должен быть указан в поручении Депонента, если допускаются различные способы учета для данного выпуска ценных бумаг.
5.5.1. Зачисление (прием) ценных бумаг на хранение и/или учет.
5.5.1.1. Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.
5.5.1.2. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет:
прием на хранение и учет сертификатов ценных бумаг;
прием на учет бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг, депонируемых в депозитарии места хранения или держателе реестра.
5.5.1.3. При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
5.5.1.4. Прием на хранение и учет сертификатов ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9);
акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг.
5.5.1.5. Прием на учет бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг, депонируемых в депозитарии места хранения или держателе реестра, осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9, 9.1., 9.3.);
уведомления держателя реестра о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг либо отчета депозитария места хранения о совершенной операции по счету Депозитария в депозитарии места хранения.
5.5.1.6. Прием на учет ценных бумаг по итогам торговой сессии на организованных торгах осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9, 9.1., 9.2.);
отчета клиринговой организации по итогам клиринга;
отчета депозитария места хранения о проведенных операциях по счету депо номинального держателя Депозитария в депозитарии места хранения по итогам торговой сессии на организованных торгах.
5.5.1.7. В случае отсутствия поручения инициатора операции Депозитарий зачисляет ценные бумаги на счет неустановленных лиц.
5.5.1.8. Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на хранение и/или учет является передача инициатору операции отчета об исполнении операции.
5.5.2. Списание (снятие) ценных бумаг с хранения и/или учета.
5.5.2.1. Операция по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
5.5.2.2. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг:
снятие с хранения и учета сертификатов ценных бумаг;
снятие с учета бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг, депонированных в депозитарии места хранения или держателе реестра.
5.5.2.3. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
5.5.2.4. Снятие с хранения и учета сертификатов ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9);
акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг.
5.5.2.5. Снятие с учета бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг, депонированных в депозитарии места хранения или держателе реестра, осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9, 9.1., 9.3.);
уведомления держателя реестра о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг либо отчета депозитария места хранения о совершенной операции по счету Депозитария в депозитарии места хранения.
5.5.2.6. Снятие с хранения и учета ценных бумаг по итогам торговой сессии на организованных торгах осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9, 9.1., 9.2.);
отчета клиринговой организации по итогам клиринга;
отчета депозитария места хранения о проведенных операциях по счету депо номинального держателя Депозитария в депозитарии места хранения по итогам торговой сессии на организованных торгах.
5.5.2.7. Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг является передача инициатору операции отчета об исполнении операции.
5.5.2.8. Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, не допускается. Списание ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено, если это предусмотрено Депозитарным договором. При этом поручение на инвентарную операцию должно быть также подписано залогодержателем.
5.5.2.9. Условием списания Депозитарием ценных бумаг, в отношении которых им зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является также передача информации об условиях залога другому Депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца или доверительного управляющего.
5.5.3. Перевод ценных бумаг.
5.5.3.1. Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг с одного счета депо на другой счет депо Депонента или на счет депо другого Депонента Депозитария, а также перевод ценных бумаг между разделами счета депо.
5.5.3.2. Перевод ценных бумаг между счетами депо разных Депонентов осуществляется Депозитарием после получения встречных поручений на зачисление/списание ценных бумаг от Депонента–отправителя и Депонента–получателя. Допускается подача одного поручения, подписанного обеими сторонами (Форма 8.2).
5.5.3.3. Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8.1, 8.2, 9,9.1, 9.2, 9.3.,10).
5.5.3.4. Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача инициатору операции отчета об исполнении операции.
5.5.4. Перемещение ценных бумаг.
5.5.4.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
5.5.4.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.
5.5.4.3. Операция перемещения ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9, 9.2, 9.3.);
уведомления держателя реестра о проведенной операции по лицевому счету номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг и/или отчетов депозитариев места хранения о совершенной операции по счетам депо номинального держателя Депозитария в депозитариях места хранения.
5.5.4.4. Инициатором операции может быть Депозитарий в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:
ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;
прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента держателем реестра вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому держателю реестра;
аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра юридического лица, зарегистрированного в Депозитарии в качестве места хранения;
расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.
5.5.4.5. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции отчета об исполнении операции.
|
