5.8. Порядок исполнения Глобальных операций.
Глобальные операции включают:
Конвертация ценных бумаг.
Дробление и консолидация ценных бумаг.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
Выплата доходов ценными бумагами.
Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Начисление дополнительных ценных бумаг.
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
Поручением и основанием для проведения глобальных операций является уведомление, полученное от регистратора/эмитента и/или вышестоящего депозитария
5.8.1. Конвертация ценных бумаг.
5.8.1.1. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
5.8.1.2. Конвертация может осуществляться:
в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента;
в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).
5.8.1.3. Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.
5.8.1.4. Операция конвертации осуществляется на основании:
решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
уведомления держателя реестра о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по счету депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии;
поручения Депонента о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации) в свободной форме;
5.8.1.5. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в срок, не превышающий 3 (Трех) рабочих дней со дня получения уведомления держателя реестра или отчета вышестоящего депозитария.
5.8.1.6. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения всех необходимых документов от держателя реестра либо вышестоящего депозитария.
5.8.2. Дробление или консолидация ценных бумаг.
5.8.2.1. Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.
5.8.2.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
5.8.2.3. Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:
решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
уведомления держателя реестра о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по счету депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии.
5.8.2.4. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, не превышающий 3 (Трех) рабочих дней со дня получения уведомления держателя реестра или отчета вышестоящего депозитария.
5.8.3. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
5.8.3.1. Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
5.8.3.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
ликвидации эмитента;
принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
5.8.3.3. Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
уведомления держателя реестра о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по счету депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии.
5.8.3.4. Депозитарий проводит операцию в срок, не превышающий 3 (Трех) рабочих дней со дня получения уведомления держателя реестра или отчета вышестоящего депозитария.
5.8.4. Выплата доходов ценными бумагами.
5.8.4.1. Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
5.8.4.2. Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:
решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
уведомления держателя реестра о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по счету депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии.
5.8.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
5.8.5.1. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария связанные с решением регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (далее – объединение выпусков).
5.8.5.2. Операция объединения выпусков осуществляется на основании уведомления держателя реестра / отчета вышестоящего депозитария об объединении выпусков.
5.8.5.3. Процедура исполнения:
сверка количества ценных бумаг объединяемых выпусков на счетах депонентов с остатком ценных бумаг объединяемых выпусков по выписке держателя реестра /отчету вышестоящего депозитария;
формирование новой анкеты или внесение изменений в анкету выпуска ценных бумаг, к которому объединяемый выпуск является дополнительным;
списание со счетов депо ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо объединенного выпуска;
сверка количества ценных бумаг объединенного выпуска на счетах депо Депонентов с количеством ценных бумаг объединенного выпуска по выписке держателя реестра /отчету вышестоящего депозитария;
направление Депонентам уведомления об объединении выпусков ценных бумаг не позднее следующего дня после проведения данной операции.
5.8.5.4. Депозитарий проводит операцию по объединению выпусков в срок, не превышающий 3 (Трех) рабочих дней со дня получения уведомления держателя реестра или отчета вышестоящего депозитария.
5.8.5.5. Депозитарий обязан обеспечить сохранность в системе депозитарного учета информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
5.8.6. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
5.8.6.1. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг представляет собой действие Депозитария в соответствии с решением органа, осуществившего регистрацию эмиссии, по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и объединению ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
5.8.6.2. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска осуществляется на основании уведомления держателя реестра / отчета вышестоящего депозитария об аннулировании индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков.
5.8.6.3. Процедура исполнения:
сверка количества ценных бумаг объединяемых выпусков на счетах депонентов с остатком ценных бумаг объединяемых выпусков по выписке держателя реестра /отчету вышестоящего депозитария;
формирование новой анкеты или внесение изменений в анкету выпуска ценных бумаг, к которому выпуск ценных бумаг с аннулируемыми индивидуальными номерами является дополнительным;
списание со счетов депо ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо объединенного выпуска;
сверка количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг по выписке держателя реестра /отчету вышестоящего депозитария;
направление Депонентам уведомления об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и отчета о совершенной операции не позднее следующего дня после даты проведения данной операции.
5.8.6.4. Депозитарий проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска в срок, не превышающий 3 (Трех) рабочих дней со дня получения уведомления держателя реестра / отчета вышестоящего депозитария.
5.8.6.5. Депозитарий обязан обеспечить сохранность в системе депозитарного учета информации об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
5.8.7. Начисление дополнительных ценных бумаг.
5.8.7.1. Операция представляет собой зачисление в соответствии с решением эмитента на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление, дополнительных ценных бумаг нового выпуска.
5.8.7.2. Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска, указаниями эмитента о порядке и этапах осуществления распределения, выпиской регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве дополнительных ценных бумаг в том случае, если Депозитарий выступает в качестве номинального держателя.
5.8.7.3. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством дополнительных ценных бумаг Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.
5.9. Особенности проведения депозитарных операций, связанных с выкупом ценных бумаг акционерного общества.
5.9.1. Особенности осуществления депозитарных операций в случае выкупа акций акционерным обществом по Требованию акционеров – Депонентов Депозитария.
5.9.1.1. Блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу на счете депо акционера – Депонента Депозитария.
Внесение записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо акционера – Депонента Депозитария осуществляется в следующем порядке:
Акционер – Депонент Депозитария, не позднее 45 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, являющегося основанием возникновения права акционера требовать выкупа акционерным обществом принадлежащих акционеру акций, предоставляет в Депозитарий Требование о выкупе;
Требование должно быть подписано лицом, уполномоченным на совершение данного действия и образец подписи которого имеется в Депозитарии;
При получении депозитарием Требования акционера Депозитарий:
проверяет полномочия лица, передающего Требование о выкупе в Депозитарий;
проверяет полномочия лица, подписавшего Требование;
осуществляет сверку подписи лица, подписавшего Требование с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии;
осуществляет сверку данных, указанных в Требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента;
Депозитарий отказывает Депоненту в блокировании операций в отношении акций на его счете депо в следующих случаях:
в случае несовпадения данных, указанных в Требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента;
в случае если в Требовании количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на счете депо Депонента;
в случае, если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;
в случае, если лицо, подавшее Требование, не является акционером акционерного общества (акции, заявленные к выкупу, учитываются не на собственном счете депо Депонента);
В случае отказа в блокировании Депозитарий в течение одного рабочего дня с момента представления Требования выдает Депоненту:
письменный отказ во внесении записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, с указанием причин отказа и действий, которые необходимо предпринять Депоненту для устранения причин, препятствующих блокированию;
оставляет копию поступившего Требования;
возвращает оригинал Требования Депоненту.
При положительном результате сверки данных, указанных в Требовании, Депозитарий в течение одного рабочего дня с момента представления Требования:
-осуществляет внесение записи о блокировании операций в отношении акций на счете депо Депонента, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в Требовании;
выдает выписку со счета депо Депонента с указанием общего количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо, и количества подлежащих выкупу акций, в отношении которых осуществлено блокирование операций;
оставляет копию поступившего Требования;
возвращает оригинал Требования Депоненту.
Плата за выдачу указанной выписки Депозитарием не взимается.
5.9.1.2. Прекращение блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, учитываемых на счете депо акционера - Депонента Депозитария.
Внесение записи о прекращении блокирования в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо акционера- Депонента Депозитария осуществляется:
в случае внесения записи о переходе прав собственности на акции в порядке, предусмотренном пп. 5.9.1.3. настоящих Условий;
на основании копии отзыва акционером – Депонентом Депозитария Требования, удостоверенного акционерным обществом и направленного обществом Депозитарию, при условии отсутствия расхождений между полученной копией отзыва Требования и копией самого Требования. Прекращение блокирования осуществляется в течение трех рабочих дней с момента получения Депозитарием копии отзыва Требования, скрепленной печатью акционерного общества и подписанной уполномоченным лицом акционерного общества;
по истечении 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа акционерным обществом принадлежащих акционеру акций, если в течение указанного срока Депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение акционерным обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим Требования о выкупе принадлежащих им акций.
5.9.1.3. Списание акций, подлежащих выкупу, со счета депо акционера – Депонента Депозитария.
Депозитарий производит действия по переводу выкупаемых акций со счета депо акционера – Депонента Депозитария на лицевой счет акционерного общества в реестре акционеров, на основании следующих документов, представленных акционерным обществом:
выписки из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами Требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества;
копии Требования;
документа (документов, подтверждающего (подтверждающих) исполнение акционерным обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим Требования о выкупе принадлежащих им акций.
Указанные документы должны быть скреплены печатью акционерного общества и подписаны уполномоченным лицом акционерного общества.
В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в Требовании, совпадает с количеством акций на счете депо акционера – Депонента Депозитария или меньше, чем количество акций на счете депо акционера – Депонента Депозитария, депозитарий списывает выкупаемые акции со счета депо акционера – Депонента Депозитария в количестве, указанном в Требовании.
В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в Требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено акционерным обществом с учетом установленных законодательством РФ ограничений, Депозитарий обязан списать выкупаемые акции со счета депо акционера – Депонента Депозитария в количестве, указанном в выписке из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами Требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества.
Внесение Депозитарием записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера – Депонента Депозитария и внесение соответствующих записей по переводу выкупаемых акций со счета депо акционера – Депонента Депозитария на лицевой счет акционерного общества в реестре акционеров производится в течение трех рабочих дней с момента поступления в Депозитарий документов, являющихся основанием для списания акций, подлежащих выкупу.
Внесение Депозитарием записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера – Депонента Депозитария, но не выкупленных в связи с тем, что количество таких акций, указанное в Требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено акционерным обществом, с учетом установленных законодательством РФ ограничений, производится одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции.
5.9.2. Особенности осуществления депозитарных операций в случае выкупа акций акционерного общества в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах" (по Требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества).
5.9.2.1. Блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу по счетам депо акционеров – Депонентов Депозитария.
Депозитарий осуществляет внесение записи о блокировании всех операций с выкупаемыми ценными бумагами по всем счетам депо Депонентов, на которых учитываются выкупаемые ценные бумаги, на основании Требования регистратора о составлении списка владельцев указанных ценных бумаг, или, если Депозитарий не является зарегистрированным лицом в системе ведения реестра, на основании информации, полученной от другого Депозитария, депонентом которого он является.
Внесение записи о блокировании осуществляется с даты, на которую должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, а в случае, если Требование регистратора или информация от другого депозитария поступили позже указанной даты, - со дня получения депозитарием Требования регистратора или со дня получения информации от депозитария, депонентом которого он является.
5.9.2.2. Прекращение блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, учитываемых на счетах депо акционеров – Депонентов Депозитария.
Внесение записи о прекращение блокирования операций с выкупаемыми ценными бумагами по счетам депо Депонентов Депозитария производится:
- в случае списания акций, подлежащих выкупу, в порядке, предусмотренном пунктом 5.9.2.3. настоящих Условий;
- по истечении 30 дней с даты, на которую в соответствии с Требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока Депозитарий не получил уведомления регистратора (отчета/выписки о проведенной операции в другом депозитарии), подтверждающего списание акций, подлежащих выкупу с лицевого счета Депозитария в реестре или со счета депо Депозитария в другом депозитарии.
5.9.2.3. Списание акций, подлежащих выкупу, со счета депо акционера – Депонента Депозитария.
В случае выкупа ценных бумаг Депозитарий производит списание ценных бумаг со счетов Депонентов Депозитария на основании уведомления регистратора о списании акций, подлежащих выкупу, со счета Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг или на основании отчета/выписки о списании акций, подлежащих выкупу, в другом депозитарии.
5.10. Исправительные записи по счетам депо
5.10.1 Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения лица, которому открыт счет депо, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения операции в реестре, или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении либо ином документе (запись, исправление которой допускается).
Если допущенная Депозитарием ошибка требует проведения операции по лицевому счету номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг или по счету депо номинального держателя Депозитария в депозитарии места хранения, то все расходы по проведению данной операции Депозитарий оплачивает за свой счет.
5.10.2 Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что лицу, которому открыт счет депо, не направлены отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки.
5.10.3 При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных пунктом 5.10.2 настоящего пункта, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия лица, которому открыт счет депо.
Основания для операции:
5.10.4. Исправление ошибочной операции осуществляется на основании:
уведомления держателя реестра о проведенной операции на лицевом счете номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг либо отчета депозитария места хранения о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в депозитарии места хранения (в случае проведения такой операции);
письменное согласие лица, которому открыт счет депо, или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами, Договором или настоящим Клиентским регламентом;
поручения инициатора операции.
Исходящие документы:
5.10.5 Завершением операции по исправлению ошибочных операций является передача Депоненту отчета о совершенной операции с обязательным указанием основания проведения такой операции.
|
