4. Общие принципы депозитарного учета.
4.1. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках. В целях ведения депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.
4.2. Дополнительно к ведению депозитарного учета ценных бумаг в штуках допускается, в том числе, учет ценных бумаг в тех единицах, в которых определен номинал ценных бумаг данного выпуска.
4.3. Учет ценных бумаг Депонентов в Депозитарии может осуществляться следующими способами:
открытый способ учета;
закрытый способ учета;
маркированный способ учета.
4.4. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент вправе отдавать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
4.5. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
4.6. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения и учета конкретных групп ценных бумаг и/или удостоверяющих их сертификатов.
4.7. Депозитарий вправе самостоятельно определить применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.
4.8. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на счете депо Депонента и второй раз - на счете депо места хранения.
4.9. Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является либо держатель реестра, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, либо иностранная организация, осуществляющая учет прав не ценные бумаги, в которой Депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц.
4.10.В качестве мест хранения документарных ценных бумаг используется внутреннее хранилище Депозитария и/или внешнее хранилище.
4.11. Сертификаты ценных бумаг Депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров.
4.12. Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счета депо или ином счете депо, открытом Депозитарием.
5. Депозитарные операции.
5.1. ПЕРЕЧЕНЬ депозитарных операций.
5.1.1. Инвентарные операции
Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
перевод ценных бумаг;
перемещение ценных бумаг.
5.1.2. Административные операции
Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо депонентов. К административным операциям относятся:
открытие счета депо (раздела счета депо);
закрытие счета депо (раздела счета депо);
изменение анкетных данных Депонента/попечителя/оператора счета депо (раздела счета депо);
назначение попечителя счета депо;
отмена полномочий попечителя счета депо;
назначение оператора счета депо (раздела счета депо);
отмена полномочий оператора счета депо (раздела счета депо);
отмена поручений по счету депо.
5.1.3. Информационные операции
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
формирование выписки о состоянии счета депо Депонента за определенную дату;
формирование выписки по счету депо Депонента за определенный период;
формирование отчета об исполнеии операции по счету депо Депонента.
5.1.4. Комплексные операции
Комплексной операцией является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами;
фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами.
5.1.5. Глобальные операции
Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с конкретным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
конвертация ценных бумаг;
аннулирование (погашение) ценных бумаг;
дробление или консолидация ценных бумаг;
начисление доходов ценными бумагами;
объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
|
