5.2. Основания для совершения депозитарных операций.
5.2.1. Основанием для совершения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, а также все необходимые в соответствии с настоящими Условиями документы. В зависимости от того, кто является инициатором операции, Депозитарий может исполнять следующие виды поручений:
клиентские - инициатором является клиент (депонент) или уполномоченное им лицо: попечитель счета депо, оператор счета депо, распорядитель счета депо;
служебные - инициатором являются должностные лица Депозитария;
официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;
глобальные - инициатором, как правило, является эмитент, держатель реестра, иной депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя.
В случаях, установленных федеральными законами РФ, Депозитарий обязан исполнять письменные распоряжения государственных органов:
судов (арбитражных и общей юрисдикции);
органов дознания и предварительного следствия;
судебных приставов – исполнителей;
иных органов в соответствии с действующим законодательством.
5.2.2. Поручение на совершение депозитарных операций должно быть составлено в простой письменной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и настоящих Условий, в т.ч. к форме поручения.
5.2.3. Прием поручений в виде электронных документов, подписанных электронной подписью, и порядок обмена документами в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и соответствующим договором между Депозитарием и Депонентом.
5.2.4. Поручение на проведение депозитарной операции должно быть подано в Депозитарий одним из следующих способов:
- В офис Депозитария в бумажной форме:
Депонентом лично;
через Уполномоченное лицо Депонента;
посредством почтовой связи;
посредством курьерской службы.
- По факсу Депозитария (факсимильная связь), указанному в соответствующем Договоре или на Интернет-сайте, с последующим предоставлением оригинала.
- По адресу электронной почты Депозитария, указанному на Интернет – сайте посредством передачи сканированной копии Поручения, отправленной по электронной почте, с последующим предоставлением оригинала.
- Посредством системы электронного документооборота с использованием электронной подписи, если у Депонента с Депозитарием заключен соответствующий договор (соглашение).
Депозитарий в любом случае оставляет за собой право требовать предоставления оригинала поручения.
Поручениями, поданными в Депозитарий посредством факсимильной связи/посредством сканированной копии Поручения, отправленной по электронной почте могут быть только поручения на: инвентарные, административные (только - внесение изменений в анкету Депонента в части формы выплаты доходов по ценным бумагам и способа получений отчетных документов из Депозитария), информационные операции, поручения на отмену.
Депонент / Уполномоченный представитель Депонента после направления в Депозитарий поручения на депозитарную операцию посредством факсимильной связи/посредством сканированной копии Поручения, отправленной по электронной почте обязан связаться по телефону с сотрудником Депозитария и подтвердить факт направления поручения. Уполномоченный сотрудник Депозитария проверяет правильность составления и возможность исполнения поручения в соответствии с настоящими Условиями. В случае положительного завершения проверки, поручения принимаются к исполнению. В противном случае, сотрудник Депозитария по телефону информирует Депонента о причинах отказа в приеме поручения к исполнению.
Депонент обязуется не позднее 10 (Десятого) числа каждого месяца передавать в Депозитарий оригиналы поручений на депозитарные операции за предыдущий месяц.
В случае если Инициатором депозитарной операции выступают уполномоченные государственные органы, Поручения подаются в Депозитарий уполномоченным представителем соответствующего государственного органа, посредством почтовой связи/курьерской службы, а также иным способом, предусмотренным нормативными правовыми актами РФ. При этом Поручения государственных органов на осуществление соответствующих депозитарных операций являются соответствующие документы: постановления, судебные решения, судебные приказы, исполнительные листы, предписания и иные документы, предусмотренные и оформленные в соответствии с действующими нормативными правовыми актами РФ и обязательные для исполнения Обществом, формы которых могут не соответствовать формам Поручений, установленным приложениями к Условиям. Отчет об исполнении данной депозитарной операции предоставляется Депоненту и / или Уполномоченному представителю.
В случае проведения глобальной операции, Инициатором которой является эмитент / регистратор / иной депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, Поручениями считаются письма, уведомления, сообщения или другие документы, содержащие информацию о проведении корпоративного действия эмитентом. Формы таких Поручений могут не соответствовать формам Поручений, установленным приложениями к Условиям. Оригиналы таких Поручений в Депозитарий могут не предоставляться. Основанием для внесения записей в регистры учета является отчет реестра / депозитария места хранения о проведении глобальной операции. Отчет об исполнении данной депозитарной операции предоставляется Депоненту и / или Уполномоченному представителю.
Зачисление и списание ценных бумаг по счету депо Депонента в результате заключения Депонентом/ Попечителем/Оператором/Распорядителем счета депо Депонента сделок купли-продажи ценных бумаг, а также осуществление иных действий для целей проведения расчетов по сделкам купли-продажи ценных бумаг, производится на основании Сводного поручения депо по инвентарным операциям (Формы № 9, 9.2., 9.3). Сводное поручение депо по инвентарным операциям, подаваемое в Депозитарий, формируется по итогам совершения сделок купли-продажи ценных бумаг по каждому Депоненту, каждому счету депо Депонента, по всем ценным бумагам, с которыми были проведены операции в течение рабочего дня.
Перевод ценных бумаг по счетам депо Депонентов внутри Депозитария без изменения места хранения ценных бумаг может производиться на основании Сводного поручения депо по инвентарным операциям (внутренний перевод между счетами депо) (Форма № 9.1.), поданного в Депозитарий, Попечителем/Оператором/ Распорядителем счетов депо по всем ценным бумагам, по всем клиентам, по которым инициатор операции назначен Попечителем/Оператором/ Распорядителем счета депо.
Депозитарий имеет право отказать в приеме Поручений к исполнению в случаях, если:
сведения, содержащиеся в Поручении, не совпадают с данными учетных регистров Депозитария;
ценные бумаги, указанные в Поручении, не могут быть приняты на обслуживание в Депозитарий;
количество ценных бумаг, указанное в Поручении, больше количества ценных бумаг, имеющегося на счете депо Депонента (за исключением случаев зачисления ценных бумаг);
Поручение подается в отношении заблокированных ценных бумаг или обремененных обязательствами (за исключением наличия законных оснований, предусматривающих возможность или необходимость подачи Поручений в отношении таких ценных бумаг);
у Депозитария возникли существенные и обоснованные сомнения в подлинности Поручения, в том числе, в подлинности подписи и/или оттиска печати Инициатора депозитарной операции и/или их соответствии образцу подписи/или образцу оттиска печати Депонента / Уполномоченного представителя Депонента в анкете / карточке с образцами подписей Депонента / Уполномоченного представителя Депонента;
исполнение Поручения требует осуществления операции, не предусмотренной Условиями, а также решением о выпуске ценных бумаг, либо другим документом, регулирующим обращение соответствующих ценных бумаг, или повлечет нарушение действующего законодательства Российской Федерации;
форма и/или реквизиты Поручений не соответствуют формам Поручений, установленным приложениями к Условиям и/или содержат реквизиты, не соответствующие данным Анкеты Инициатора депозитарной операции;
Поручение не содержит всех необходимых данных для его исполнения в соответствии с требованиями настоящих Условий и приложений к Условиям и/или к Поручению не приложены все документы, являющиеся основанием для совершения депозитарной операции в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации или требованиями Условий;
к Поручению не приложены сертификаты ценных бумаг в случае совершения депозитарных операций, связанных с передачей документарных ценных бумаг на хранение и/или учет;
Поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим Условиям, Договору или иному соглашению, заключенному Депозитарием с Инициатором депозитарной операции;
Поручение подписано и/или предоставлено лицом, не имеющим соответствующих полномочий, т.е. не являющимся Депонентом или Уполномоченным лицом Депонента;
истек срок действия полномочий Уполномоченных лиц Депонента;
в случае непредоставления документов (информации) в соответствии с запросом Депозитария;
в случае наличия задолженности по оплате депозитарных услуг;
в иных случаях, предусмотренным действующим законодательством РФ и настоящими Условиями.
Если Депонентом заключен Договор о присоединении к Регламенту ООО «Ю Джи Эм Кэпитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке» и ООО «Ю Джи Эм Кэпитал» назначено Оператором счета (раздела счета) депо, Депозитарий вправе не принять к исполнению Поручение на списание ценных бумаг в следующих случаях:
Поручение подается в отношении ценных бумаг, в отношении которых ООО «Ю Джи Эм Кэпитал» как Оператор счета (раздела счета) депо должно будет подать Поручение на списание ценных бумаг в целях осуществления расчетов по сделке с отложенной поставкой ценных бумаг, ранее заключенной ООО «Ю Джи Эм Кэпитал».
В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями, Депозитарий вправе не исполнять Поручения Депонента при нарушении им своих обязательств по брокерскому обслуживанию.
Депозитарий вправе не принять к исполнению Поручение на списание ценных бумаг, в случае, если после такого списания на счете депо Депонента будет нулевой остаток ценных бумаг и Депонентом по требованию Депозитария не внесен авансовый платеж в счет оплаты услуг в соответствии с пунктом 7.8. настоящих Условий.
Депозитарий отказывает в исполнении Поручений Инициатора депозитарной операции в случае отказа держателя реестра либо депозитария места хранения в осуществлении операций по перерегистрации ценных бумаг. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Инициатора депозитарной операции или неверными (неполными) предоставленными сведениями, а также по иным причинам, произошедшим по вине Инициатора депозитарной операции, последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного Поручения.
Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении Поручения в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента приема Поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного Поручения, держателя реестра или депозитария места хранения.
|
