6.4. Порядок формирования списка владельцев ценных бумаг и передачи корпоративной информации.
Депозитарий формирует и передает регистратору или другому депозитарию, депонентом которого он является, списки своих Депонентов (владельцев ценных бумаг), имеющих право в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации на участие в проведении корпоративного события или действия, а также на получение выплат по ценным бумагам.
Включению в список подлежат все владельцы ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии и операции зачисления по которым были исполнены регистратором (другим депозитарием) до установленной даты сбора реестра. Депоненты, ценные бумаги которых были списаны регистратором (другим депозитарием) до даты сбора реестра акционеров, в список владельцев ценных бумаг не включаются.
Если условием договора залога ценных бумаг предусмотрено, что права по заложенным ценным бумагам осуществляет залогодержатель, в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, включается информация о залогодержателе, который осуществляет указанные права от своего имени.
Если Депонентами Депозитария являются другие депозитарии, Депозитарий рассылает им запросы на составление списков владельцев ценных бумаг не позднее рабочего дня, следующего за датой получения Депозитарием соответствующего запроса.
Депозитарии-Депоненты должны предоставить списки своих клиентов Депозитарию не позднее даты, указанной в запросе Депозитария.
После получения списков от депозитариев-Депонентов, Депозитарий формирует общий список и передает его регистратору (другому депозитарию).
В общий список владельцев ценных бумаг включается информация о Депонентах Депозитария, содержащаяся в анкетах Депонентов на дату формирования списка. Ответственность за своевременное изменение данных в анкете и полноту содержащихся в ней сведений лежит на Депоненте.
При получении от регистратора/депозитария информации о корпоративных действиях эмитента и иной информации, предоставление которой обязательно в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Депозитарий передает эту информацию Депоненту или попечителю счета депо не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты ее получения.
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за точность и полноту переданной ему информации, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования Депонентом этой информации.
Депозитарий не несет ответственности перед регистратором и/или эмитентом за точность и полноту переданной ему информации Депонентом.
Депозитарий отвечает за своевременность передачи информации от эмитента/регистратора /другого депозитария Депонентам и от Депонента – эмитенту/регистратору/другому депозитарию, при условии, что такая информация была своевременно получена Депозитарием.
Депозитарий отвечает за передачу информации без искажений.
7. Оплата услуг Депозитария и возмещение расходов
7.1. Настоящий раздел регламентирует общий порядок взаиморасчетов Депонента и Депозитария при оказании последним услуг Депоненту в соответствии с Депозитарным или Междепозитарным договором и настоящими Условиями.
7.2. Депонент оплачивает услуги по действующим на дату оказания услуг тарифам (приложение №3 к настоящим Условиям). Депозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять тарифы, уведомляя об этом Депонента в соответствии с разделом 9 настоящих Условий.
7.3. Платежи Депонента Депозитарию складываются из нескольких составляющих.
вознаграждение Депозитарию за оказанные услуги в соответствии с утвержденными тарифами;
накладные расходы Депозитария за исполнение поручений Депонента;
оплата за услуги третьих лиц, произведенная Депозитарием и необходимая для исполнения поручений Депонента. Оплата производится в соответствии с тарифами третьего лица при наличии документарного подтверждения произведенных расходов;
иные документально подтвержденные расходы Депозитария по исполнению поручений Депонента.
7.4. Оплата Депонентом услуг Депозитария также может оговариваться отдельным соглашением между Депозитарием и Депонентом.
7.5. В случае возникновения у Депозитария дополнительных затрат, не предусмотренных тарифами, но необходимых для выполнения Депозитарием своих обязательств перед Депонентом, Депонент возмещает документально подтвержденные расходы Депозитария.
7.6. Оплата Депонентом услуг Депозитария осуществляется одним из следующих способов:
– по факту выполнения работ (оказания услуг);
– путем внесения Депонентом авансового платежа в счет оплаты работ (услуг) Депозитария на основании счета, выставляемого Депозитарием. Авансовые средства расходуются (засчитываются в счет оплаты работ (услуг) Депозитария) Депозитарием по мере выполнения (оказания) таких работ (услуг).
Депозитарий вправе самостоятельно выбирать один из способов оплаты услуг Депозитария.
7.7. Условия оплаты по факту выполнения работ:
7.7.1. Оплата услуг Депозитарию осуществляется путем списания соответствующих сумм денежных средств со специального брокерского счета ООО «Ю Джи Эм Кэпитал», на котором учитываются денежные средства Депонента (в случае заключения Депонентом Договора о присоединении к Регламенту ООО «Ю Джи Эм Кэпитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке»).
7.7.2. При отсутствии у Депонента денежных средств на специальном брокерском счете ООО «Ю Джи Эм Кэпитал», достаточных для оплаты услуг Депозитария, а также, если Депонент не заключил Договор о присоединении к Регламенту ООО «Ю Джи Эм Кэпитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке», Депозитарий не позднее 15 (Пятнадцатого) числа месяца, следующего за текущим, в котором Депозитарием были оказаны соответствующие услуги, выставляет Депоненту счет на оплату услуг Депозитария.
7.7.3. Счет направляется Депоненту по факсу или почтовому адресу или по адресу электронной почты Депонента, указанному в Анкете, или вручается лично Депоненту или его уполномоченному представителю.
7.7.4. В случае выставления Депозитарием счета на оплату соответствующих услуг, оплата должна быть произведена Депонентом не позднее 20 (Двадцатого) числа месяца, следующего за текущим в котором Депозитарием были оказаны соответствующие услуги.
7.7.5. При наличии у Депонента достаточной суммы авансовых средств, предназначенных для оплаты поручений, Депозитарий вправе вычесть сумму выставленного счета из имеющегося аванса.
7.7.6. Счет Депоненту может выставляться Депозитарием досрочно в случае проведения операций, связанных с уменьшением количества ценных бумаг на счете депо или закрытием счета депо. В этом случае, указанные операции выполняются только после погашения Депонентом задолженности по оплате услуг Депозитария.
7.7.7. Депозитарий вправе не исполнять поручения Депонента до момента погашения Депонентом задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария.
7.7.8. В случае несвоевременной оплаты счетов Депонентом Депозитарий вправе требовать от Депонента оплаты всех видов услуг путем авансовых платежей.
7.8. Условия оплаты путем авансовых платежей:
7.8.1. Оказание услуг Депоненту осуществляется только при достаточности авансовых средств Депонента.
Депозитарий определяет достаточность суммы авансовых средств, оплачиваемых из авансовых платежей, как положительную разницу между ранее перечисленными суммами авансовых платежей и суммы денежных средств, уже израсходованных на выполнение поручений, и выделенных на выполнение еще не завершенных поручений.
7.8.2. После выполнения поручений Депозитарий выставляет счет на оплату оказанных услуг и произведенных расходов с расшифровкой использования средств Депонента. Сумма счета засчитывается из средств, перечисленных авансом.
7.8.3. Если после выполнения услуг у Депонента недостаточно средств, внесенных в качестве авансового платежа, оплата услуг Депонентом осуществляется на основании счета, выставляемого Депозитарием. Депонент обязан произвести оплату в течение 5 (Пяти) рабочих дней после получения счета.
7.8.4. Депозитарий возвращает Депоненту остаток авансированной суммы, перечисленной на счет Депозитария, в течение 3 (Трех) банковских дней с момента подписания Сторонами отчета о выверке, который составляется на основе письменного требования Депонента о возврате вышеупомянутого остатка, после вычета из этой суммы всех причитающихся Депозитарию вознаграждений и понесенных Депозитарием расходов, в том числе по поручениям, находящимся в процессе исполнения.
7.9. Депозитарий ведет учет денежных средств Депонента, при этом учитываются перечисленные Депонентом авансовые средства, средства, израсходованные на уже выполненные поручения, и средства, предназначенные для исполнения принятых, но еще не выполненных поручений.
Депонент самостоятельно отслеживает достаточность своих авансовых средств.
По запросу Депонента Депозитарий представляет справку о текущем состоянии денежных средств Депонента.
7.10. Поручения Депонента, не предусмотренные Условиями, а также поручения, вознаграждение за которые не содержится в тарифах Депозитария, Депозитарий принимает и исполняет только после согласования вознаграждения за проведение такой операции. Согласование оформляется дополнительным соглашением к договору. В размер указанного вознаграждения не включаются дополнительные расходы по исполнению поручения Депонента. В случае возникновения таких расходов Депонент возмещает их сверх вознаграждения Депозитария.
7.11. Споры и разногласия по вопросам оплаты разрешаются в соответствии с положениями Депозитарного или Междепозитарного договоров, настоящими Условиями и действующим законодательством Российской Федерации.
|
