Операция
|
Указывается код и наименование операции:
35, 37 – «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет»
35/1 - «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет с перерегистрацией»
При зачислении акций ОАО «Газпром» не допускается указание кода операции 37.
|
О
|
О
|
О
|
Инициатор поручения
|
Указывается депозитарный код (12 символов) и краткое наименование (не более 60 символов) Депонента (оператора раздела счета депо, на который зачисляются ценные бумаги).
|
О
|
О
|
О
|
Получатель
НА СЧЕТ ДЕПО:
|
Указывается номер счета депо (12 символов) и краткое наименование (не более 60 символов) Депонента – получателя ценных бумаг.
|
О
|
О
|
О
|
Раздел счета депо
|
Указывается код раздела счета депо (17 символов), на который зачисляются ценные бумаги.
|
О
|
О
|
О
|
Начало блока «КЛИЕНТ получателя»
Указывается информация о клиенте получателя ценных бумаг.
Блок является обязательным для заполнения при зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депонента-получателя ценных бумаг в Депозитарии при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP.
Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о клиентах, если местом расчетов является регистратор или депозитарий (и если передача и обработка указанной информации не предусмотрена условиями осуществления депозитарной деятельности этого депозитария).
|
Номер счета
|
Указывается номер счета депо (не более 35 символов) клиента в депозитарии получателя ценных бумаг.
|
Н
|
Н
|
Н
|
BIC/BEI
|
Указывается код BIC/BEI клиента получателя ценных бумаг.
Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI.
Код BIC/BEI указывается без пробелов (8 или 11 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле является обязательным для заполнения при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP, если не заполнено поле «Полное наименование юридического лица/физического лица». Указывается BIC/BEI конечного получателя ценных бумаг. .
|
Н
|
Н
|
Н
|
Идентификатор
|
Указывается идентификатор клиента получателя ценных бумаг, присвоенный депозитарием - получателем ценных бумаг (не более 12 символов).
В случае приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP при указании идентификатора в обязательном порядке должен быть указан код страны. Код страны указывается в соответствии со Справочником и через «/» идентификатор конечного получателя ценных бумаг.
Пример: RU/12345
|
Н
|
Н
|
Н
|
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица
|
Указывается полное наименование юридического лица либо ФИО физического лица – клиента получателя ценных бумаг (не более 254 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле является обязательным для заполнения при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP, если не заполнено поле «BIC/BEI». Указывается полное наименование конечного получателя ценных бумаг.
|
Н
|
Н
|
Н
|
Конец блока «КЛИЕНТ получателя»
|
Регистратор/
депозитарий (место расчетов)
|
Указывается депозитарный код (не более 12 символов) или код BIC/BEI (не более 11 символов) депозитария, являющегося местом расчетов по ценным бумагам.
Поле является обязательным для заполнения, если местом расчетов является депозитарий или регистратор (при зачислении ценных бумаг в реестре на счет депозитария, в котором открыт междепозитарный счет депо Депозитария). Депонент обязан указывать в поручении депо только те места расчетов, которые допустимы для данных ценных бумаг. Перечень допустимых мест расчетов по ценным бумагам приведен на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru», а также в Справочнике.
|
О
|
О
|
О
|
В остальных случаях, если местом расчетов является регистратор, поле не заполняется.
|
-
|
-
|
-
|
Дата расчетов
|
Указывается ожидаемая дата поставки ценных бумаг в месте расчетов (Settlement Date) (может не совпадать с фактической датой исполнения операции в месте расчетов) или дата исполнения операции в месте расчетов в формате ДД.ММ.ГГГГ. При приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP дата расчетов не может быть ранее даты начала исполнения поручения депо.
|
Н
|
-
|
Н
|
Поле обязательное для заполнения:
если место расчетов – депозитарий или международная расчетно-клиринговая организация, в которых открыт междепозитарный счет депо Депозитария (Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о дате расчетов в другой депозитарий, если условиями осуществления депозитарной деятельности этой организации не предусмотрено обязательное указание даты расчетов);
если место расчетов – регистратор (при зачислении ценных бумаг в реестре на счет депозитария, в котором открыт междепозитарный счет депо Депозитария (Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о дате расчетов в другой депозитарий, если условиями осуществления депозитарной деятельности этой организации не предусмотрено обязательное указание даты расчетов));
если место расчетов – регистратор, и Депонент предоставил поручение депо по операции с кодом 35 позже, чем через 120 календарных дней после зачисления ценных бумаг на счет Депозитария в реестре.
|
О
|
-
|
О
|
Дата сделки
|
Указывается дата сделки в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
Н
|
Н
|
Н
|
Референс
|
Указывается референс (не более 16 символов). Может включать в произвольном порядке заглавные латинские буквы и/или цифры. Использование других символов и знаков не допускается
|
Н
|
Н
|
Н
|
Операция в реестре/ другом депозитарии исполнена
|
Указывается отметка об исполнении операции в месте расчетов, если операция в месте расчетов была исполнена до подачи поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет в Депозитарий.
|
Н
|
-
|
Н
|
Номер операции в реестре/ другом депозитарии
|
Указывается номер исполненной в месте расчетов операции, если операция в месте расчетов была исполнена до подачи поручения депо на зачисление ценных бумаг в Депозитарий.
|
Н
|
-
|
Н
|
Начало Блока «ОТПРАВИТЕЛЬ»
Указывается информация об отправителе ценных бумаг в месте расчетов. Блок является обязательным для заполнения.
|
Номер счета
|
Указывается номер счета (не более 35 символов) отправителя ценных бумаг в месте расчетов.
|
|
|
|
Поле является обязательным для заполнения, если ценные бумаги зачисляются на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии.
По ценным бумагам казахстанских эмитентов с местом расчетов ЦД Казахстана должен быть указан номер субсчета отправителя ценных бумаг в ЦД Казахстана. При переводе ценных бумаг на счет депо (со счета депо) Депозитария в Сбербанке России ОАО после номера счета депо указывается через «/» номер раздела на счете депо контрагента в Сбербанке России ОАО.
|
О
|
Н
|
О
|
Поле не обязательное для заполнения, если счет отправителя ценных бумаг открыт у регистратора.
|
Н
|
Н
|
-
|
BIC/BEI
|
Указывается код BIC/BEI отправителя ценных бумаг, со счета которого списываются ценные бумаги в месте расчетов по ценным бумагам. Код BIC/BEI указывается без пробелов (8 или 11 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле обязательное для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI.
Не допускается указание кода BIC/BEI, если ценные бумаги зачисляются на лицевой счет депо номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг, на междепозитарный счет депо Депозитария в Сбербанке России ОАО или ГПБ (ОАО). В этом случае в обязательном порядке должно быть заполнено поле «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица.
|
У
|
У
|
У
|
Идентификатор
|
Указывается идентификатор отправителя ценных бумаг, присвоенный в месте расчетов (не более 14 символов). Поле, обязательное для заполнения при списании ценных бумаг со счета отправителя в ЗАО «СПб РДЦ»».
|
Н
|
Н
|
Н
|
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица
|
Указывается полное наименование юридического лица либо полностью фамилия, имя, отчество (далее – ФИО) физического лица – отправителя ценных бумаг (не более 254 символов).
Поле является обязательным для заполнения, если местом расчетов является регистратор, либо если ценные бумаги зачисляются на междепозитарный счет депо Депозитария в ГПБ (ОАО) или Сбербанке России ОАО. Поле, обязательное для заполнения при списании ценных бумаг со счета депо отправителя в ЗАО «СПб РДЦ»».
В случае если местом расчетов является депозитарий, поле обязательное для заполнения, если не заполнено поле «BIC/BEI».
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
|
У
|
О
|
У
|
Конец Блока «ОТПРАВИТЕЛЬ»
|
Начало блока «КЛИЕНТ отправителя»
Указывается информация о клиенте отправителя ценных бумаг.
Блок является обязательным для заполнения при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP, если на счет Депозитария зачисляются ценные бумаги конечного отправителя ценных бумаг.
Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о клиенте отправителя, если местом расчетов является регистратор или депозитарий (и если передача и обработка указанной информации не предусмотрена условиями осуществления депозитарной деятельности этого депозитария).
|
Номер счета
|
Указывается номер счета депо (не более 35 символов) клиента в депозитарии отправителя ценных бумаг. При зачислении российских депозитарных, эмитентом которых является ОАО «Сбербанк России», указание номера счета «1» является обязательным.
|
Н
|
Н
|
Н
|
BIC/BEI
|
Указывается код BIC/BEI клиента отправителя ценных бумаг.
Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI.
Код BIC/BEI указывается без пробелов (8 или 11 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле является обязательным для заполнения при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP, если не заполнено поле «Полное наименование юридического лица/физического лица». Указывается BIC/BEI конечного отправителя ценных бумаг..
|
У
|
У
|
У
|
Идентификатор
|
Указывается идентификатор клиента отправителя ценных бумаг, присвоенный депозитарием - отправителем ценных бумаг (не более 14 символов).
При приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP при указании идентификатора в обязательном порядке должен быть указан код страны регистрации. Код страны указывается в соответствии со Справочником и через «/» идентификатор конечного отправителя ценных бумаг
Пример: RU/12345.
|
Н
|
Н
|
У
|
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица
|
Указывается полное наименование юридического лица либо ФИО физического лица – клиента отправителя ценных бумаг (не более 254 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле обязательное для заполнения при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP, если не заполнено поле «BIC/BEI». Указывается полное наименование конечного отправителя ценных бумаг.
|
Н
|
Н
|
У
|
Конец блока «КЛИЕНТ отправителя»
|
Код ценной бумаги )
|
Указывается код ценной бумаги (выпуска, серии/транша) в кодировке Депозитария (не более 12 символов).
|
О
|
О
|
О
|
Количество (в штуках)
|
Указывается количество ценных бумаг в штуках.
|
О
|
О
|
О
|
Сумма (цена) сделки
|
Указывается сумма (цена) сделки.
Поле обязательное для заполнения, если заполнено поле «Валюта сделки». Поле является обязательным для заполнения при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP.
|
У
|
У
|
У
|
Валюта сделки
|
Указывается валюта сделки, например: «RUB» – в рублях, «USD» – в долларах США, «EUR» - в ЕВРО и т.д.
Поле обязательное для заполнения, если заполнено поле «Сумма (цена) сделки».
|
У
|
У
|
У
|
Необходимость встречного поручения
|
Указывается отметка о необходимости встречного поручения.
В обязательном порядке должна быть указана по операции с кодом 37.
По операциям с кодом 35 и 35/1 не заполняется.
|
-
|
-
|
О
|
Режим исполнения операции
|
Не заполняется.
|
-
|
-
|
-
|
Оплата операции в месте расчетов получателем
|
Указывается отметка о необходимости проведения оплаты операции в месте расчетов получателем.
Поле обязательное для заполнения по операциям с кодом 35/1. Поле не заполняется для операций с кодом 37.
|
Н
|
О
|
-
|
Начало повторяющегося блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является».
|
Код вида договора/иного основания
|
Указывается код (4 символа) вида договора/иного основания в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru»/Документы/Документы по ЭДО». Если операция связана с переходом прав собственности на ценные бумаги, указывается код документа, являющегося основанием перехода прав собственности. В случае указания кода «ОTHR» для документов, имеющих код вида документа согласно Справочнику XML-структур ПАРТАД, срок исполнения операции может быть увеличен Депозитарием.
|
О
|
О
|
О
|
Наименование вида договора/иного основания
|
Указывается наименование (не более 128 символов) договора/иного основания проведения операции в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru/Документы/Документы по ЭДО».
|
Н
|
Н
|
Н
|
Поле является обязательным для заполнения, в случае если в поле «Код вида договора/иного основания» указано «ОТHR».
|
О
|
О
|
О
|
Номер
|
Указывается номер (не более 25 символов) договора/иного основания проведения операции.
|
О
|
О
|
О
|
Дата
|
Указывается дата (в формате ДД:ММ:ГГГГ) договора/иного основания проведения операции. В том случае если условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария, в котором открыт междепозитарный счет депо Депозитарию, предусмотрено обязательное указание в поручении даты сделки, но Депонент не заполнил поле «Дата сделки» в поручении депо, Депозитарий вправе указать в качестве даты сделки в инструкции, направляемой в указанный депозитарий, дату договора, указанного в блоке «Основанием для внесения записи по лицевому счету депо (счету депо) является:», в поручении депо Депонента. При исполнении операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет с использованием услуг международной расчетно-клиринговой организации Clearstream Banking S.A., Luxembourg на условиях DVP информация о дате сделки (дате договора, дате расчетов) в Clearstream Banking S.A., Luxembourg не передается. Процедура «аutomatic compensation», предусмотренная главой 8 «Customer Handbook for customers of Clearstream Banking Luxembourg», в этом случае Clearstream Banking S.A., Luxembourg не применяется.
|
О
|
О
|
О
|
Конец блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является»
|
Приложения
|
Указывается номер, дата и наименование документа, являющегося приложением к поручению.
|
Н
|
Н
|
Н
|
Дополнительная информация
|
Указывается дополнительная информация.
При зачислении ценных бумаг, местом расчетов по которым является ГПБ (ОАО), после всей иной дополнительной информации через «/» в обязательном порядке после символов «ID» должен быть указать идентификатор поручения (15 символов, цифры от 0 до 9, далее - идентификатор), в котором:
1-3 символы – номер регионального депозитария ГПБ (ОАО), в котором открыт счет депо отправителя ценных бумаг;
4-15 символы - номер поручения депо отправителя ценных бумаг, присвоенный региональным депозитарием ГПБ (ОАО) при приеме и регистрации поручения депо отправителя. В случае если номер поручения содержит менее 12 значащих цифр, номер должен быть дополнен необходимым количеством нолей перед значащими цифрами в номере поручения до 12 символов.
Пример: ID883000123456789.
Информацию для формирования идентификатора Депонент – получатель ценных бумаг должен получить у отправителя ценных бумаг.
При погашении (отмене) американских депозитарных расписок (АДР), выпущенных на акции ОАО «Газпром», после иной дополнительной информации через «/» в обязательном порядке указываются символы ADR.
Пример: 578956/ADR
При приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP в обязательном порядке указывается: DVPПри приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP (код операции – 37) в обязательном порядке должны быть указаны символы DVP.
Депоненты, не являющиеся кредитными организациями, в случае осуществления валютной операции после символов DVP также должны в обязательном порядке указать в квадратных скобках символы VO, код вида валютной операции, и в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации по валютному регулированию и валютному контролю, после символов PS указать номер паспорта сделки. Если в поручении депо не заполнено поле «BIC/BEI» отправителя ценных бумаг, после слова «STRANA» должен быть указан двухбуквенный код страны или краткое (сокращенное) наименование страны, где зарегистрирован отправитель ценных бумаг, в соответствии со Справочником. При необходимости указания в поле «Дополнительная информация» еще какой-либо информации, Депонент должен указать ее до слова «STRANA».
Пример:
DVP[VO10050PS 00000000/0000/0000/0/0] STRANA GB
|
У
|
Н
|
У
|
Дата/период начала исполнения поручения
|
Указывается дата или период в формате ДД.ММ.ГГГГ.
По операции с кодом 35 – это период, в течение которого поручение должно быть исполнено (с учетом времени на получение Депозитарием выписки (уведомления, отчета) от регистратора).
По операции с кодом 35/1 – этот период должен быть достаточным для передачи необходимых документов и исполнения операции регистратором.
По операции с кодом 37 – это период, в течение которого Депозитарий обязан направить встречное поручение в другой депозитарий.
При зачислении российских депозитарных расписок, эмитентом которых является ОАО «Сбербанк России», в обязательном порядке после символов «RDR REG»указывается номер заявления владельца на зачисление российских депозитарных расписок.
|
О
|
О
|
О
|
