Порядок заполнения Поручения депо по форме MF036
(коды операций 36, 38, 38/1)
Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию, указанную в поручении депо Депонента, в том числе в полях, обязательных для заполнения, в другой депозитарий/регистратору, если условиями осуществления депозитарной деятельности данного депозитария или правилами ведения реестра регистратора не предусмотрено обязательное указание этой информации в поручениях/передаточных распоряжениях.
Наименование полей
|
Пояснения
|
Код операции
|
36
|
38
|
38/1
|
Операция
|
Указывается код и наименование операции:
36 – «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета»
38 – “Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в Депозитарий»
38/1 – «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в Депозитарий. Встречное поручение»
|
О
|
О
|
О
|
Инициатор поручения
|
Указывается депозитарный код (12 символов) и краткое наименование (не более 60 символов):
для операций с кодом 36, 38 – Депонента или оператора раздела счета депо, с которого списываются ценные бумаги
для операции с кодом 38/1 - Депозитария.
|
О
|
О
|
О
|
ОТПРАВИТЕЛЬ
Со счета депо
|
Указывается номер счета депо (12 символов) и краткое наименование (не более 60 символов) Депонента-отправителя ценных бумаг.
|
О
|
О
|
О
|
Раздел счета депо
|
Указывается код раздела счета депо (17 символов), с которого списываются ценные бумаги.
Поле, обязательное для заполнения по операциям с кодом 36 и 38.
Поле, необязательное для заполнения по операции с кодом 38/1. В случае заполнения, значение поля в обязательном порядке должно совпадать со значением этого поля в поручении депо по операции с кодом 38.
|
О
|
О
|
Н
|
Начало блока «КЛИЕНТ отправителя»
Указывается информация о клиенте отправителя ценных бумаг.
Блок является обязательным для заполнения при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP, если ценные бумаги списываются с междепозитарного счета депо Депонента-отправителя ценных бумаг в Депозитарии.
Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о клиенте, если местом расчетов является регистратор или депозитарий (если передача и обработка указанной информации не предусмотрена условиями осуществления депозитарной деятельности этого депозитария.
|
Номер счета
|
Указывается номер счета депо (не более 35 символов) клиента в депозитарии отправителя ценных бумаг. Поле обязательное для заполнения, если списываются инвестиционные паи с междепозитарного счета депо Депонента в Депозитарии на счет получателя инвестиционных паев в реестре. В этом случае указывается номер счета депо клиента Депонента-отправителя ценных бумаг в депозитарии Депонента-отправителя.
|
У
|
Н
|
Н
|
BIC/BEI
|
Указывается код BIC/BEI клиента отправителя ценных бумаг.
Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI.
Код BIC/BEI указывается без пробелов (8 или 11 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле является обязательным для заполнения при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP, если не заполнено поле «Полное наименование юридического лица/физического лица». Указывается BIC/BEI конечного отправителя ценных бумаг.
|
У
|
Н
|
Н
|
Идентификатор
|
Указывается идентификатор клиента отправителя ценных бумаг, присвоенный депозитарием - отправителем ценных бумаг (не более 25 символов).
При снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP при указании идентификатора в обязательном порядке должен быть указан код страны. Код страны указывается в соответствии со Справочником и через «/» идентификатор конечного отправителя ценных бумаг.
Пример: RU/12345
|
У
|
Н
|
Н
|
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица
|
Указывается полное наименование юридического лица либо ФИО физического лица – клиента отправителя ценных бумаг (не более 254 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле является обязательным для заполнения при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP, если не заполнено поле «BIC/BEI». Указывается полное наименование конечного отправителя ценных бумаг.
|
У
|
Н
|
Н
|
Конец блока «КЛИЕНТ отправителя»
|
Регистратор/
депозитарий
(место расчетов)
|
Указывается депозитарный код (не более 12 символов) или код BIC/ВEI (не более 11 символов) депозитария, являющегося местом расчетов по ценным бумагам.
Поле является обязательным для заполнения, если местом расчетов является депозитарий или регистратор (при списании ценных бумаг в реестре со счета депозитария, в котором открыт междепозитарный счет депо Депозитария). Депонент обязан указывать в поручении депо только те места расчетов, которые допустимы для данных ценных бумаг. Перечень допустимых мест расчетов по ценным бумагам приведен на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru», а также в Справочнике.
|
У
|
О
|
О
|
В остальных случаях, если местом расчетов является регистратор, поле не заполняется.
|
-
|
-
|
-
|
Дата расчетов
|
Указывается ожидаемая дата поставки ценных бумаг в месте расчетов (Settlement Date) (может не совпадать с фактической датой исполнения операции в месте расчетов) в формате ДД.ММ.ГГГГ. При исполнении операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP дата расчетов не может быть ранее даты начала исполнения поручения депо.
Поле, обязательное для заполнения,
если место расчетов по ценным бумагам – депозитарий или международная расчетно-клиринговая организация, в которых открыт междепозитарный счет депо Депозитария (Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о дате расчетов в другой депозитарий, если условиями осуществления депозитарной деятельности этой организации не предусмотрено обязательное указание даты расчетов);
если место расчетов – регистратор (при списании ценных бумаг в реестре со счета депозитария, в котором открыт междепозитарный счет депо Депозитария (Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о дате расчетов в другой депозитарий, если условиями осуществления депозитарной деятельности этой организации не предусмотрено обязательное указание даты расчетов)
Для операций с кодом 38 и 38/1 поле не заполняется.
|
У
|
-
|
-
|
Дата сделки
|
Указывается дата сделки в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
Н
|
Н
|
Н
|
Референс
|
Указывается референс (не более 16 символов). Может включать в произвольном порядке заглавные латинские буквы и/или цифры. Использование других символов и знаков не допускается
|
Н
|
Н
|
Н
|
Начало блока «ПОЛУЧАТЕЛЬ»
Блок обязательный для заполнения
|
Номер счета
|
Указывается номер лицевого счета у регистратора или номер счета депо в депозитарии получателя ценных бумаг (не более 35 символов).
Поле обязательное для заполнения:
- при зачислении ценных бумаг на счет депо получателя, открытый в Расчетном/другом депозитарии. По ценным бумагам казахстанских эмитентов с местом расчетов АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Казахстан, далее - ЦД Казахстана) должен быть указан номер субсчета получателя ценных бумаг в ЦД Казахстана. При переводе ценных бумаг на счет депо (со счета депо) Депозитария в Сбербанке России ОАО после номера счета депо указывается через «/» номер раздела на счете депо контрагента в Сбербанке России ОАО. При списании российских депозитарных расписок, эмитентом которых является ОАО «Сбербанк России», при их погашении указание номера счета «1» является обязательным;
- при наличии у получателя ценных бумаг нескольких лицевых счетов одного типа в реестре владельцев ценных бумаг;
- при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет получателя, открытый в реестре. В случае если получателем в реестре является номинальный держатель, в обязательном порядке должен быть указан номер счета депо клиента получателя в поле «Номер счета» Блока «КЛИЕНТ получателя».
|
У
|
О
|
О
|
BIC/BEI
|
Указывается код BIC/BEI получателя ценных бумаг, на счет которого зачисляются ценные бумаги в месте расчетов.
Поле обязательное для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI (поле не заполняется, когда местом расчетов является регистратор).
Код BIC/BEI указывается без пробелов (8 или 11 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица». При переводе ценных бумаг на счет депо (со счета депо) Депозитария в Сбербанке России ОАО не допускается указание кода BIC/BEI. В этом случае в обязательном порядке должно быть заполнено поле «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица. Поле не заполняется, если ценные бумаги списываются с междепозитарного счета депо Депозитария в ГПБ (ОАО).
|
У
|
Н
|
Н
|
Идентификатор
|
Указывается идентификатор получателя ценных бумаг, присвоенный в месте расчетов (не более 14 символов). Поле, обязательное для заполнения при списании ценных бумаг в ЗАО «СПб РДЦ».
|
У
|
Н
|
Н
|
Тип счета
|
Указывается код типа счета зарегистрированного лица у регистратора в соответствии со Справочником (2 символа).
Например: 01 – счет владельца, 02 – счет номинального держателя, 03 – счет доверительного управляющего; 04 – счет залогодержателя и т.д.
Поле не заполняется, если местом расчетов является депозитарий и условиями осуществления депозитарной деятельности этого депозитария не предусмотрено указание типа счета депо. Поле, обязательное для заполнения при списании ценных бумаг в ЗАО «СПб РДЦ».
|
У
|
-
|
-
|
Признак юр./физ. лица
|
Указывается признак лица, являющегося получателем ценных бумаг: юр. лицо или физ. лицо.
|
О
|
О
|
О
|
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица
|
Указывается полное наименование юридического лица или полностью фамилия, имя, отчество (далее – ФИО) физического лица - получателя ценных бумаг (не более 254 символов).
В случае если местом расчетов является депозитарий, полное наименование/ФИО отправителя ценных бумаг обязательно для заполнения, если поле «BIC/BEI» получателя не заполнено.
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле является обязательным для заполнения, если местом расчетов является регистратор, либо если ценные бумаги списываются с междепозитарного счета депо Депозитария в ГПБ (ОАО) или ЗАО «СПб РДЦ».
При списании инвестиционных паев при их погашении в качестве получателя указывается управляющая компания паевого инвестиционного фонда.
|
У
|
О
|
О
|
Начало блока «Удостоверяющий документ»
Блок является обязательным для заполнения, в случае если списание ценных бумаг осуществляется в реестре.
При необходимости допускается указание нескольких документов о регистрации юридического лица. Не допускается указание нескольких удостоверяющих документов при списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария в ГПБ (ОАО). Документ, удостоверяющий личность физического лица, должен быть единственным.
По операциям с кодом 38 и 38/1 Блок «Удостоверяющий документ» не заполняется.
| |
