Открытие счета депо

Скачать 2.87 Mb.

Название	Открытие счета депо
страница	11/25
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 25

Пример:

DVP [VO12350PS 00000000/0000/0000/0/0] STRANA GB

При списании акций ОАО «Газпром» через «/» после дополнительной информации в обязательном порядке указывается следующая информация:

- Если ценные бумаги списываются с междепозитарного счета депо Депозитария в ГПБ (ОАО):

ОКПО, ОГРН юридического лица-резидента, на счет депо которого должны быть зачислены акции;
Номер депозитария, в котором открыт счет депо получателю ценных бумаг (указывается только при зачислении акций на счет депо получателя ценных бумаг в ГПБ (ОАО).

Блоки информации должны разделяться символом «/» и наименованием блока латинскими буквами. В случае отсутствия у лица какого-либо кода, информация не указывается.

Пример:

Исполнение в ускоренном режиме/OKPO12345678/OGRN1021234567891/ RD883

- Если место расчетов по ценным бумагам регистратор и ценные бумаги списываются со счета номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг:

ОКПО лица, на счет которого в реестре владельцев ценных бумаг должны быть зачислены акции;
ОКПО, ОГРН юридического лица-резидента клиента ГПБ (ОАО) (указываются только при зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя ГПБ (ОАО) в реестре владельцев ценных бумаг);

Сведения о документе о регистрации юридического лица (удостоверяющем личность физического лица) клиента «Газпробанка» (ОАО) (указываются только при зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя ГПБ (ОАО) в реестре владельцев ценных бумаг).

При списании инвестиционных паев поле является обязательным для заполнения:

Если конечным получателем инвестиционных паев является клиент депозитария, являющегося клиентом номинального держателя, на счет которого в реестре владельцев ценных бумаг зачисляются инвестиционные паи. После символов «CLIENT» указывается номер счета депо конечного получателя в депозитарии, являющемся клиентом номинального держателя.

Пример: CLIENT1234567.

Если получателем инвестиционных паев является иностранное юридическое лицо после символов «STRANA» указывается название страны регистрации (инкорпорации) иностранного юридического лица

Пример: STRANAВеликобритания.

Если поле содержит иную дополнительную информацию, символы «CLIENT» или «STRANA» должны располагаться после этой информации.

Если списываются инвестиционные паи при их погашении указывается слово «ПОГАШЕНИЕ», после которого через «/» указывается полное наименование или фамилия, имя и отчество владельца.Если списываются инвестиционные паи интервального паевого инвестиционного фонда, с междепозитарного счета депо после указанной информации через «/» указывается количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев.

Если ценные бумаги списываются со счета депо Депонента в Депозитарии и зачисляются на междепозитарный счет депо депозитария в Республиканском унитарном предприятии «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Беларусь). (код операции – 36), в обязательном порядке указывается номер раздела на счете депо получателя ценных бумаг в депозитарии, на междепозитарный счет депо которого в Республиканском унитарном предприятии «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Беларусь) зачисляютсяценные бумаги.

При списании российских депозитарных расписок, эмитентом которых является ОАО «Сбербанк России», при их погашении в обязательном порядке после символов «RDR REG» указывается номер заявления владельца на зачисление представляемых ценных бумаг.

Информация, содержащаяся в выделенных жирным шрифтом полях в колонке «Наименование полей», при заполнении поручения депо на выполнение операции с кодом 38 в обязательном порядке должна совпадать со значением этих полей во встречном поручении депо на выполнение операции с кодом 38/1.
Порядок заполнения Поручения депо по форме IF444

на информационный запрос об остатках на счете депо
В столбце “Вид запроса” показано, какие поля являются обязательными для заполнения по конкретному виду запроса (О - условие обязательного заполнения)


У	-	-
Дата/период начала исполнения поручения	Указывается дата или период в формате ДД.ММ.ГГГГ, в течение которого должно начаться исполнение поручения. Депоненты, заключившие договор об обмене электронными документами, вправе при списании ценных бумаг с разделов «Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в валюте РФ» указывать дополнительно время начала исполнения поручения в формате ЧЧ:00:00. В этом случае Депозитарий начнет исполнение поручения в первый день периода исполнения не ранее часа, указанного в поручении в качестве времени начала исполнения.	О	О	О

Наименование полей	Пояснения	Вид запроса
Наименование полей	Пояснения	1	2	3	4	5	8	D	М
По ценным бумагам	1 - при информационном запросе по федеральным государственным ценным бумагам, обращение которых регулируется Банком России; 2 - при информационном запросе по ценным бумагам, не обращающимся на ОРЦБ; 3 – по всем ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента (объединенный отчет); 4 - при информационном запросе по федеральным государственным ценным бумагам, обращение которых регулируется Банком России, и ценных бумаг, не обращающимся на ОРЦБ (раздельные отчеты).	О	О	О	О	О	О	О	О
Операция	Указывается код и наименование операции: 40 - “Информационный запрос об остатках на счете депо”	О	О	О	О	О	О	О	О
Вид запроса	Указывается номер соответствующего вида запроса:
	1 – с разбивкой по разделам	О
	2 - без разбивки по разделам		О
	3 – конкретного выпуска ценных бумаг^{^}			О
	4 – на конкретном разделе счета депо				О
	5 – на конкретном разделе счета депо конкретного выпуска ценных бумаг*					О
	8 - подтверждение наличия количества ценных бумаг на счете депо						О
	D – стандартный по счету, с разбивкой по разделам. Допустимая периодичность – «ежедневный» или «еженедельный»^{^**}							О
	M – стандартный ежемесячный по счету, с разбивкой по разделам (формируется по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца за истекший календарный месяц)**								О
Форма выдачи отчета	Указывается способ получения отчета: для получения отчета в бумажной форме в поле «Бумажная» указывается «Х». По запросу вида «D» не допускается указание получение отчета на бумажном носителе; для получения отчета в формате СЭД НРД в поле «По анкете» указывается «Y»; для получения отчета в формате ISO 15022 через систему S.W.I.F.T. в поле «По анкете» указывается «S».	О	О	О	О	О	О	О	О
Формировать отчет только в случае движения ценных бумаг	Не заполняется.	-	-	-	-	-	-	-	-
На конец опер. дня	Поле заполняется для получения информации об остатках ценных бумаг на конец операционного дня. Поле не заполняется для получения информации об остатках ценных бумаг на текущий момент операционного дня.	Н	Н	Н	Н	Н	Н	Н	Н
По дате проведения операции в реестре	Указывается отметка о предоставлении информации об остатках ценных бумаг по дате проведения операции в месте расчетов. Если информация предоставляется не по дате проведения операции в месте расчетов, отметка не указывается.	Н	Н	Н	Н	Н	Н	Н	Н
Периодичность запроса	Указывается отметка о желаемой периодичности получения отчетов по информационному запросу. По виду запроса «D» - обязательно указывается «Ежедневно» или «Еженедельно». По виду запроса «М» - обязательно указывается «Ежемесячно».	О	О	О	О	О	О	О	О
Отчетный период	В поле «Отчетный период» дата начала отчетного периода не заполняется, в качестве даты окончания отчетного периода указывается дата, на которую предоставляется информация об остатках, в формате ДД.ММ.ГГГГ. При периодичности запроса «Единожды» указанная дата не должна быть позднее начальной даты периода исполнения поручения. При периодичности запроса «Ежедневно», «Еженедельно», «Ежемесячно», включая стандартные виды запросов (D и M), указанная дата должна совпадать с начальной датой периода исполнения поручения. При периодичности запроса «Ежемесячно» по стандартному виду запроса M указанная дата должна быть равна последнему числу месяца.	О	О	О	О	О	О	О	О
Инициатор поручения	Указывается депозитарный код и краткое официальное (< 60 символов) наименование инициатора поручения.	О	О	О	О	О	О	О	О
Депонент	Не заполняется.	-	-	-	-	-	-	-	-
Место обслуживания	Не заполняется.	-	-	-	-	-	-	-	-
Открытые/ Закрытые счета	Не заполняется.	-	-	-	-	-	-	-	-
Номер счета депо	Указывается номер счета депо.	О	О	О	О	О	О	О	О
Раздел счета депо	Указывается код раздела счета депо, к которому обращен запрос	-	-	-	О	О	Н	-	-
Код ценной бумаги	Указывается код ценной бумаги (выпуска, серии/транша) в кодировке Депозитария, по которому предоставляется отчет	-	-	О	-	О	О	-	-
Количество	Указывается определенное количество ценных бумаг, наличие которого на своем счете депо (разделе счета депо) хочет подтвердить Депонент.	-	-	-	-	-	О	-	-
Референс КД (НРД)	Не заполняется.	-	-	-	-	-	-	-	-
Дата/период исполнения поручения	Указывается начальная и конечная дата периода исполнения поручения в формате ДД.ММ.ГГГГ. При периодичности запроса «Единожды» начальная дата периода исполнения поручения не должна быть ранее даты, указанной в поле «Отчетный период». При периодичности запроса «Ежедневно», «Еженедельно», «Ежемесячно», включая стандартные виды запросов (D и M), начальная дата периода исполнения поручения должна совпадать с датой, указанной в поле «Отчетный период».	О	О	О	О	О	О	О	О

Порядок заполнения Поручения депо по форме IF444

на информационный запрос об операциях по счету депо
В столбце “Вид запроса” показано какие поля являются обязательными для заполнения по конкретному виду запроса (О - условие обязательного заполнения)

Наименование полей	Пояснения	Вид запроса
Наименование полей	Пояснения	1	2	3	4	5	6	D	M	V
По ценным бумагам	1 – при информационном запросе по федеральным государственным ценным бумагам, обращение которых регулируется Банком России; 2 - при информационном запросе по ценным бумагам, не обращающимся на ОРЦБ; 3 – по всем ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента (объединенный отчет); 4 - при информационном запросе по федеральным государственным ценным бумагам, обращение которых регулируется Банком России, и ценным бумагам, не обращающимся на ОРЦБ (раздельные отчеты). Для запроса вида «V» в обязательном порядке указывается «3».	О	О	О	О	О	О	О	О	О
Операция	Указывается код и наименование операции: 41 - “Информационный запрос об операциях по счету депо”	О	О	О	О	О	О	О	О	О
Вид запроса	Указывается номер соответствующего вида запроса:
	1 – с разбивкой по разделам	О
	2 – без разбивки по разделам		О
	3 – по классам операций (административные, инвентарные, информационные)			О
	4 – по ценным бумагам конкретного выпуска^{^}				О
	5 – по конкретному разделу счета депо					О
	6 – по конкретному разделу счета депо с ценными бумагами конкретного выпуска*						О
	D – стандартный по счету, с разбивкой по разделам. Допустимая периодичность – «ежедневный» или «еженедельный»^{^**}							О
	M – стандартный ежемесячный по счету, с разбивкой по разделам (формируется по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца за истекший календарный месяц)**								О
	V- по ценным бумагам, учитываемым на счете депо «Ценные бумаги до выяснения».									О
Форма выдачи	Указывается способ получения отчета: для получения отчета в бумажной форме в поле «Бумажная» указывается «Х». По запросу вида «D» не допускается указание получение отчета на бумажном носителе; для получения отчета в формате СЭД НРД в поле «По анкете» указывается «Y»; для получения отчета в формате ISO 15022 через систему S.W.I.F.T. в поле «По анкете» указывается «S».	О	О	О	О	О	О	О	О	О
Формировать отчет только в случае движения ценных бумаг	Указывается отметка о необходимости формирования отчета с заданной периодичностью (ежедневно, еженедельно, ежемесячно) только в случае движения ценных бумаг. При заполнении поля отчеты с заданной периодичностью формируются только при движении ценных бумаг хотя бы по одному разделу счета депо, а для запроса вида «3» – при исполнении хотя бы одной операции по счету депо. Для информационных запросов с периодичностью «единожды», в случае отсутствия движения ценных бумаг предоставляется отчет о неисполнении поручения депо с причиной отказа: «Движения ценных бумаг в запрашиваемый период не производилось». По виду запроса «V» не заполняется.
На конец опер. дня	Поле заполняется для получения информации об операциях по счету депо на конец операционного дня. Поле не заполняется для получения информации об операциях на текущий момент операционного дня.
По дате проведения операции в реестре	Не заполняется.	-	-	-	-	-	-	-	-	-
Периодичность запроса	Указывается желаемая периодичность получения отчетов по запросам. По виду запроса «D» - обязательно указывается «Ежедневно» или «Еженедельно». По виду запроса «М» - обязательно указывается «Ежемесячно». По виду запроса «V» - в обязательном порядке указывается «Единожды».	О	О	О	О	О	О	О	О	О
Отчетный период	В формате ДД.ММ.ГГГГ указывается начальная и конечная дата отчетного периода, за который необходимо предоставить информацию об операциях. По виду запроса «V» информация предоставляется по дате проведения операций в реестре. В информационных запросах с заданной периодичностью продолжительность отчетного периода должна быть равна: при периодичности «Ежедневно» - 1 день, при периодичности «Еженедельно» - 7 дней, при периодичности «Ежемесячно» - 1 месяц. В информационных запросах с заданной периодичностью, конечная дата отчетного периода должна совпадать с начальной датой периода исполнения поручения. При периодичности «Ежемесячно» по стандартному виду запроса «M» начальная дата отчетного периода должна быть равна первому числу месяца, конечная дата отчетного периода равна последнему числу месяца, за который запрашивается информация. В отчетах по повторяющимся информационным запросам первоначально указанный отчетный период, сдвигается с заданной в запросе периодичностью (на день, неделю или месяц).	О	О	О	О	О	О	О	О	О
Инициатор поручения	Указывается депозитарный код и краткое официальное наименование (< 60 символов) Инициатора поручения	О	О	О	О	О	О	О	О	О
Депонент	Не заполняется.	-	-	-	-	-	-	-	-	-
Место обслуживания	Не заполняется.	-	-	-	-	-	-	-	-	-
Открытые/закрытые счета	Не заполняется.	-	-	-	-	-	-	-	-	-
Номер счета депо	Указывается номер счета депо Депонента, к которому обращен запрос.	О	О	О	О	О	О	О	О
Раздел счета депо	Указывается код раздела счета депо, к которому обращен запрос.					О	О
Код ценной бумаги	Указывается код ценной бумаги (выпуска, серии/транша) в кодировке Депозитария, к которому обращен запрос.				О		О
Референс КД (НРД)	Не заполняется.	-	-	-	-	-	-	-	-	-
Дата/период исполнения поручения	Указывается начальная и конечная дата периода исполнения поручения в формате ДД.ММ.ГГГГ. При периодичности запроса «Единожды» начальная дата периода исполнения поручения не должна быть ранее конечной даты отчетного периода. При периодичности запроса «Ежедневно», «Еженедельно», «Ежемесячно», включая стандартные виды запросов (D и M), начальная дата периода исполнения поручения должна совпадать с конечной датой отчетного периода.	О	О	О	О	О	О	О	О	О

Порядок заполнения Поручения депо по форме IF444

на информационный запрос по состоянию анкеты

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 25

	Поручение на открытие счета / счета депо		Форма 3 Анкета попечителя / оператора счета депо (раздела счета депо) Назначение попечителя/оператора счета депо  Внесение изменений в анкетные данные
	Заявление о присоединении к Договору/ Поручение на открытие счета депо		Заявление на открытие счета депо Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент)
	Заявление на открытие счета депо Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент)		Доверенность Передавать и получать от имени Доверителя поручения на совершение депозитарных операций по счетам депо Доверителя, подтверждения,...
	Фио депонента/Наименование организации Поручение: Перевод с раздела счета депо Депонента блокировано для торгов по нгцб на раздел счета депо Депонента блокировано для проведения...		«утвержда ю» Председатель Правления «ткб» (зао) ...
	Анкета оператора счета (раздела счета) депо «Московский Нефтехимический... Дата внесения записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц		Порядок заполнения Поручения депо по форме mf036 Указывается депозитарный код (12 символов) и краткое наименование (не более 120 символов) Депонента или оператора раздела счета депо,...

Открытие счета депо

Похожие: