Порядок заполнения Поручения депо по форме MF170 при переводе ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам
Если Депонентом-отправителем или Депонентом-получателем на исполнение одной операции предоставлено несколько поручений с одинаковым значением полей «Инициатор поручения», «Контрагент», «Сделка №», «Дата заключения сделки» исполнению подлежит поручение депо, у которого более ранняя дата и время регистрации в Депозитарии. По другим поручениям депо будет предоставлен отчет о неисполнении.
В столбце «Сверка» «+» отмечены поля, по которым осуществляется сверка поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. В случае если Депонентом-получателем ценных бумаг во встречном поручении депо заполнено поле, необязательное для заполнения, но подлежащее сверке в соответствии с настоящим Порядком, значение этого поля должно совпадать со значением соответствующего поля в поручении Депонента-отправителя ценных бумаг.
-
Реквизиты
|
Свер
Ка
|
О/Н
|
Пояснения
|
Операция
|
|
О
|
Указывается код и наименование операции:
16/2 - «Перевод ц/б с контролем расчетов по денежным средствам»
16/3 – «Перевод ц/б с контролем расчетов по денежным средствам. Встречное поручение»
|
Инициатор поручения
|
+
|
О
|
Указывается депозитарный код и краткое официальное наименование (< 60 символов) инициатора поручения:
Депонента-отправителя ценных бумаг по операциям с кодом 16/2;
Депонента –получателя ценных бумаг по операциям с кодом 16/3.
Поле «Инициатор поручения» в обязательном порядке должно совпадать с полем «Контрагент» во встречном поручении депо.
|
Контрагент
|
+
|
О
|
Указывается депозитарный код и краткое официальное наименование (< 60 символов) контрагента по сделке:
Депонента-получателя ценных бумаг по операциям с кодом 16/2;
Депонента –отправителя ценных бумаг по операциям с кодом 16/3.
Поле «Контрагент» в обязательном порядке должно совпадать с полем «Инициатор поручения» во встречном поручении депо.
|
СО СЧЕТА ДЕПО:
Депонента
Раздел счета депо
|
+
|
Н
|
Указывается номер счета депо, краткое официальное наименование Депонента-отправителя ценных бумаг, код раздела счета депо, с которого списываются ценные бумаги.
Поля обязательные для заполнения для операции с кодом 16/2 и в обязательном порядке должны совпадать в поручении депо Депонента-отправителя и встречном поручении депо Депонента-получателя ценных бумаг, если поля были заполнены Депонентом-получателем ценных бумаг.
Поля необязательные для заполнения для операции с кодом 16/3.
|
НА СЧЕТ ДЕПО:
Депонента
Раздел счета депо
|
+
|
О
|
Указывается номер счета депо, краткое официальное наименование Депонента-получателя ценных бумаг, и код раздела счета депо, на который зачисляются ценные бумаги.
Поля в обязательном порядке должны совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
|
Сделка №
|
+
|
О
|
Указывается номер сделки (не более 16 символов).
Может включать в произвольном порядке заглавные латинские буквы и/или цифры. Использование других символов и знаков не допускается. Значение поля в обязательном порядке должно совпадать во встречных поручениях депо Депонентов.
Номер сделки должен быть уникальным в рамках заключенных Депонентом сделок в течение одного рабочего дня при расчетах по денежным средствам через банковские счета Депонентов в Депозитарии.
При расчетах по сделкам через банковские счета Депонентов в в Депозитарии значение поля в обязательном порядке должно совпадать с соответствующими символами в референсе сделки, сформированном в соответствии с приложением № 4 к Порядку и указанном в первой строке поля «Назначение платежа» платежного поручения отправителя денежных средств (плательщика денежных средств).
|
Дата заключения
|
+
|
О
|
Указывается дата заключения сделки в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Поле в обязательном порядке должно совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
|
Пакет №
|
|
Н
|
Указывается номер пакета (не более 16 символов).
Может включать в произвольном порядке заглавные латинские буквы и/или цифры. Использование других символов и знаков не допускается.
Заполняется Депонентом для исполнения операций перевода ценных бумаг на условиях «поставка против поставки». Депозитарий будет исполнять поручения, имеющие одинаковое значение данного поля одновременно.
Поле должно быть заполнено вместе с полем «Количество поручений депо в пакете».
Не допускается заполнение поля «Пакет №» при заполнении поля «С предварительной блокировкой ценных бумаг».
|
Порядковый номер поручения депо в пакете
|
|
Н
|
Указывается порядковый номер поручения депо в пакете поручений (не более 3 символов). Поле должно заполняться при заполненных полях «Количество поручений депо в пакете» и «Пакет №».
Не допускается заполнение поля «Порядковый номер поручения в пакете» при заполнении поля «С предварительной блокировкой ценных бумаг».
|
Количество поручений депо в пакете
|
|
Н
|
Указывается количество поручений депо, которое Депонент объединяет в пакет. Поля «Пакет №» и «Количество поручений в пакете» должны быть либо одновременно заполнены, либо не заполнены.
Не допускается заполнение поля «Количество поручений депо в пакете» при заполнении поля «С предварительной блокировкой ценных бумаг».
|
Платежные реквизиты:
|
БИК/BIC кредитной организации отправителя денежных средств
|
+
|
О
|
Указывается банковский идентификационный код БИК/BIC-код S.W.I.F.T. кредитной организации отправителя денежных средств.
Значение поля в обязательном порядке должно совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
|
Номер счета отправителя денежных средств
|
+
|
О
|
Указывается номер лицевого счета отправителя денежных средств в кредитной организации.
Значение поля в обязательном порядке должно совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. Номер лицевого счета отправителя денежных средств должен совпадать с номером счета плательщика, указанным в платежном поручении.
|
БИК/BIC кредитной организации получателя денежных средств
|
+
|
О
|
Указывается банковский идентификационный код БИК/BIC-код S.W.I.F.T. кредитной организации получателя денежных средств по сделке.
|
Номер счета получателя денежных средств
|
+
|
О
|
Указывается номер лицевого счета получателя денежных средств, открытого в данной кредитной организации.
Значение поля в обязательном порядке должно совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. Номер лицевого счета получателя денежных средств должен совпадать с номером счета получателя, указанным в платежном поручении.
|
Валюта платежа
|
+
|
О
|
Указывается международный код валюты платежа (например: USD – в долларах США, RUB – рубли, EUR – ЕВРО). По операции с кодом 16/3 при заполнении поля «С расчетами по денежным средствам» (в случае формирования расчетного документа НРД на основании информации, содержащейся в поручении депо Депонента-получателя ценных бумаг) допускается указание только кода валюты RUB.
|
Сумма платежа
|
+
|
О
|
Указывается сумма платежа.
Поле в обязательном порядке должно совпадать в поручении депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя.
В поручении депо на бумажном носителе в обязательном порядке заполняется цифрами и прописью.
|
Код ценной бумаги
|
+
|
О
|
Указывается депозитарный код ценной бумаги (выпуска, серии/транша) в кодировке Депозитария.
Поле в обязательном порядке должно совпадать в поручении депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
|
Цена ценной бумаги
|
|
Н
|
Не заполняется.
|
Количество (в штуках)
|
+
|
О
|
Указывается количество ценных бумаг в штуках.
Поле в обязательном порядке должно совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
|
С предварительной блокировкой ценных бумаг
|
+
|
Н
|
Указывается отметка о необходимости предварительной блокировки ценных бумаг до даты начала исполнения операции (после сверки (квитовки) встречных поручений).
Если поле заполняется, то отметка должна быть проставлена в поручении депо Депонента-отправителя и встречном поручении депо Депонента-получателя ценных бумаг.
|
С расчетами по денежным средствам
|
|
Н
|
Указывается отметка об осуществлении перевода денежных средств на основании расчетного документа, сформированного НРД в соответствии с заключенным с Депонентом договором банковского счета. Расчетный документ формируется на основании информации, содержащейся в поручении депо по форме MF170 Депонента-получателя ценных бумаг на исполнение операции с кодом 16/3. В случае заполнения поля перевод денежных средств осуществляется без дополнительного распоряжения Депонента. Заполняется только для операций с кодом 16/3.
Не допускается одновременное заполнение полей «С расчетами по денежным средствам» и «С предварительной блокировкой ценных бумаг»
|
Расчетное РЕПО
|
|
Н
|
Не заполняется.
|
Основание
|
+
|
Н
|
Указывается номер и дата договора или другого документа, являющегося основанием проведения операции.
|
Приложение
|
+
|
-
|
Не заполняется.
|
Дополнительная информация
|
+
|
Н
|
Указывается дополнительная информация.
Поле обязательное для заполнения, если заполнено поле «С расчетами по денежным средствам». При заполнении поля «С расчетами по денежным средствам» указываются символы NZP и информация, которую необходимо указать в поле «Назначение платежа» расчетного документа, сформированного на основании поручения депо Депонента-получателя ценных бумаг (код операции – 16/3).
В остальных случаях поле может не заполняться.
|
Дата/период исполнения поручения
|
+
|
О
|
Указывается начальная и конечная дата исполнения поручения депо в формате ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ:ММ.
Депоненты, заключившие договор об обмене электронными документами, вправе при списании ценных бумаг с разделов «Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в валюте РФ» указывать дополнительно время начала исполнения поручения в формате ЧЧ:00:00. В этом случае Депозитарий начнет исполнение поручения не ранее часа, указанного в поручении в качестве времени начала исполнения.
Конечные даты в поле «Дата/период исполнения поручения» (в формате ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ:ММ) в обязательном порядке должны совпадать во встречных поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
Начальная и конечная даты в периоде исполнения встречных поручений должны совпадать с датой исполнения платежного поручения.
По операции с кодом 16/3 при заполнении поля «С расчетами по денежным средствам» (в случае формирования расчетного документа НРД на основании информации, содержащейся в поручения депо Депонента-получателя ценных бумаг) период между датой составления поручения депо Депонентом-получателем ценных бумаг и конечной датой исполнения этого поручения депо не может превышать 10 дней.
| |
