Наименование полей
|
Пояснения
|
Код операции
|
05
|
06
|
07
|
Операция
|
Указывается наименование и код операции:
05 – «Внесение изменений в анкету юридического лица (ввод анкеты)»
06 – «Внесение изменений в анкету физического лица (ввод анкеты)»
07 – «Регистрация банковских реквизитов»
|
О
|
О
|
О
|
Ввод анкеты/внесение изменений
|
По операциям с кодом 05 и 06 указывается отметка о вводе новой анкеты (при вводе анкеты клиента Депонента ) или о внесении изменений в ранее зарегистрированную в Депозитарии анкету Депонента (дополнительную анкету Депонента), оператора или клиента Депонента.
|
О
|
О
|
|
По операции с кодом 07 поле не заполняется.
|
|
|
-
|
Инициатор поручения
|
Указывается депозитарный код и краткое (сокращенное) наименование(не более 60 символов) инициатора поручения:
Депонента (при внесении изменений в дополнительную анкету или при регистрации банковских реквизитов к счету депо, открытому на дополнительную анкету, указывается депозитарный код и краткое (сокращенное) наименование, указанные в дополнительной анкете юридического лица).
|
О
|
О
|
О
|
| |
О
|
|
|
Код анкеты
|
По операциям с кодом 05 и 06 указывается депозитарный код и краткое (сокращенное) наименование/Фамилия И.О. (не более 60 символов) лица, анкета которого регистрируется впервые (анкета клиента Депонента) или в анкету которого вносятся изменения (анкета Депонента (дополнительная анкета), анкета оператора или анкета клиента Депонента).
По операции с кодом 07 указывается депозитарный код и краткое (сокращенное) наименование Депонента (при регистрации банковских реквизитов к счету депо, открытому на дополнительную анкету – депозитарный код и краткое (сокращенное) наименование, указанные в дополнительной анкете юридического лица).
|
О
|
О
|
О
|
Дата/период исполнения поручения
|
Указывается начальная и конечная дата исполнения поручения в формате ДД.ММ.ГГГГ.
|
О
|
О
|
О
|
Приложения
|
Указывается отметка о наличии соответствующего приложения к поручению:
Анкета юридического лица Депонента/оператора раздела (см. Порядок заполнения анкеты юридического лица Депонента по форме АА001);
Анкета юридического лица клиента Депонента(см. (см. Порядок заполнения анкеты юридического лица клиента Депонента по форме АА001); ;
Анкета физического лица по форме АА006 клиента Депонента (см. Порядок заполнения анкеты физического лица клиента Депонента по форме АА006);
Дополнительная анкета при внесении изменений в дополнительную анкету юридического лица (см. Порядок заполнения анкеты юридического лица Депонента по форме АА001);;
- Уведомление о банковских реквизитах (см. Порядок заполнения Уведомления о банковских реквизитах по форме GF088).
|
О
О
О
|
О
|
О
|
Наименование полей
|
Сверка
|
О/Н
|
Пояснения
|
Операция
|
|
О
|
Указывается код и наименование операции:
10 - “Перевод между счетами депо»
16 – «Перевод между счетами депо с подтверждением»
16/1 – «Перевод между счетами депо с подтверждением. Встречное поручение»
|
Инициатор поручения
|
|
О
|
Указывается депозитарный код и краткое официальное наименование (< 60 символов) Депонента/оператора раздела счета депо.
По операции с кодом 16 инициатором поручения является отправитель ценных бумаг, по операции с кодом 16/1– получатель ценных бумаг.
|
СО СЧЕТА:
Отправителя
|
+
|
О
|
Указывается номер счета депо и краткое официальное наименование (< 60 символов) Депонента – отправителя ценных бумаг.
Во встречных поручениях депо осуществляется только сверка номеров счетов депо.
|
Раздел счета депо
|
|
О
|
Указывается код раздела счета депо Депонента – отправителя ценных бумаг.
По операции с кодом 16/1 в случае отсутствия информации о коде раздела счета депо Депонента – отправителя указывается прочерк «-».
|
Депонента
|
|
-
|
Не заполняется.
|
Раздел счета депо
|
|
-
|
Не заполняется.
|
НА СЧЕТ:
Получателя
|
+
|
О
|
Указывается номер счета депо и краткое официальное наименование (< 60 символов) Депонента – получателя ценных бумаг.
Во встречных поручениях депо осуществляется только сверка номеров счетов депо.
|
Раздел счета депо
|
+
|
О
|
Указывается код раздела счета депо Депонента – получателя ценных бумаг.
|
Депонента
|
+
|
Н
|
Указывается номер счета депо или иной идентификатор клиента Депонента.
Поле необязательное для заполнения по операциям с кодом 16 и 16/1, по операции с кодом 10 поле не заполняется. Поле сверяется, если оно заполнено в каждом из двух встречных поручений депо. Если заполнено только в одном из поручении депо, то не сверяется.
|
Раздел счета депо
|
|
-
|
Не заполняется.
|
Код ценной бумаги
|
+
|
О
|
Указывается код ценной бумаги в кодировке Депозитария.
|
Количество (в штуках)
|
+
|
О
|
Указывается количество ценных бумаг в штуках.
|
Референс
|
+
|
Н
|
По операциям с кодом 16 и 16/1 указывается референс (не более 16 символов). Может включать в произвольном порядке заглавные латинские буквы и/или цифры. Использование других символов и знаков не допускается. Значение поля в обязательном порядке должно совпадать во встречных поручениях депо Депонентов.
Поле должно быть заполнено, если заполнено поле «Дата сделки».
Референс должен быть уникальным в в течение одного рабочего дня по поручениям депо Депонента.
Обязательно должны быть заполнены либо поле «Основание», либо поля «Референс» и «Дата сделки». Допускается одновременное заполнение полей «Референс» и «Дата сделки» и поля «Основание».
При заполнении полей «Референс» и «Дата сделки» поле «Основание» не сверяется.
По операциям с кодом 10 поле не заполняется.
|
Дата сделки
|
+
|
Н
|
Указывается дата заключения сделки в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Поле должно быть заполнено вместе с полем «Референс».
Поле в обязательном порядке должно совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
Обязательно должны быть заполнены либо поле «Основание», либо поля «Референс» и «Дата сделки». Допускается одновременное заполнение полей «Референс» и «Дата сделки» и поля «Основание».
По операциям с кодом 10 поле не заполняется.
|
Пакет №
|
|
Н
|
Указывается номер пакета (не более 16 символов).
Может включать в произвольном порядке заглавные латинские буквы и/или цифры. Использование других символов и знаков не допускается.
Заполняется Депонентом для исполнения операций перевода ценных бумаг на условиях «поставка против поставки». Депозитарий будет исполнять поручения депо, имеющие одинаковое значение данного поля.
Поле должно быть заполнено вместе с полем «Количество поручений депо в пакете».
По операциям с кодом 10 поле не заполняется.
|
Количество поручений депо в пакете
|
|
Н
|
Указывается количество поручений депо, которое Депонент объединяет в пакет. Поля «Пакет №» и «Количество поручений в пакете» должны быть либо одновременно заполнены, либо не заполнены.
По операциям с кодом 10 поле не заполняется.
|
Порядковый номер поручения депо в пакете
|
|
Н
|
Указывается порядковый номер поручения депо в пакете поручений (не более 3 символов). Поле должно заполняться при заполненных полях «Количество поручений депо в пакете» и «Пакет №».
По операциям с кодом 10 поле не заполняется.
|
Расчетное РЕПО
|
|
Н
|
Не заполняется.
|
Основание
|
+
|
Н
|
Указывается наименование, номер и дата договора, иных документов, являющихся основанием перевода ценных бумаг.
При исполнении операций с кодом 16 и 16/1 если не заполнены поля «Референс» и «Дата сделки» сверяется номер и дата договора, иного документа, являющегося основанием перевода ценных бумаг, указанного в поле «Основание» во встречных поручениях депо. При несовпадении номера и даты договора, иного документа во встречных поручениях депо операция не исполняется. Наименование договоров, иных документов не сверяется.
Наименования возможных договоров (документов), являющихся основанием перевода ценных бумаг, приведены в Справочнике.
Обязательно должны быть заполнены либо поле «Основание», либо поля «Референс» и «Дата сделки». Допускается одновременное заполнение полей «Референс» и «Дата сделки» и поля «Основание».
По операциям с кодом 10 поле должно быть заполнено в обязательном порядке.
|
Дата/период исполнения поручения
|
+
|
О
|
Указывается дата начального и конечного срока исполнения поручения в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Депоненты, заключившие договор об обмене электронными документами, вправе при списании ценных бумаг с разделов «Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в валюте РФ» указывать дополнительно время начала исполнения поручения в формате ЧЧ:00:00. В этом случае Депозитарий начнет исполнение поручения в первый день периода исполнения не ранее часа, указанного в поручении в качестве времени начала исполнения.
Периоды исполнения во встречных поручениях депо должны пересекаться.
|
