Открытие счета депо
Скачать 2.87 Mb.
|
| Тип документа | Указывается код типа документа о регистрации юридического лица (4 символа) или документа, удостоверяющего личность физического лица (2 символа), в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru/Документы/Документы по ЭДО». Поле является обязательным для заполнения, если ценные бумаги списываются в реестр. Если получателем инвестиционных паев в реестре является российское юридическое лицо, должен быть указан следующий тип документа: OGRN – для юридического лица, созданного до 01.07.2002; или REGN – для юридического лица, созданного после 01.07.2002. Если получателем инвестиционных паев является иностранное юридическое лицо, тип документа должен быть указан INCR. | О | - | - |
| Наименование документа | Указывается наименование документа о регистрации юридического лица в соответствии с указанным типом документа или документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru/Документы/Документы по ЭДО». | О | - | - |
| Серия | Указывается серия документа (не более 16 символов) о регистрации юридического лица или документа, удостоверяющего личность физического лица. | Н | - | - |
| Номер | Поле является обязательны для заполнения. Указывается номер документа (не более 16 символов) о регистрации юридического лица или документа, удостоверяющего личность физического лица. Если получателем инвестиционных паев в реестре является российское юридическое лицо, указывается ОГРН. | О | - | - |
| Дата выдачи/ регистрации | Поле является обязательным для заполнения. В поле указывается дата регистрации юридического лица или дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица (в формате ДД:ММ:ГГГГ). Если получателем инвестиционных паев в реестре является российское юридическое лицо, указывается дата внесения записи о зарегистрированном лице в ЕГРЮЛ. | О | - | - |
| Место выдачи | Указывается место выдачи (не более 128 символов) документа, удостоверяющего личность физического лица. | Н | - | - |
| Наименование органа, осуществившего выдачу/ регистрацию | Поле является обязательным для заполнения. В поле указывается наименование органа (не более 128 символов), осуществившего регистрацию юридического лица или выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица. Если получателем инвестиционных паев в реестре является российское юридическое лицо, указывается наименование органа, осуществившего внесение в ЕГРЮЛ записи о зарегистрированном лице. | О | - | - |
| Конец Блока «Удостоверяющий документ». | ||||
| Начало Блока «КЛИЕНТ получателя» Указывается информация о клиенте получателя ценных бумаг. Блок является обязательным для заполнения при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP, если поставка ценных бумаг осуществляется конечному получателю ценных бумаг в международной расчетно-клиринговой организации. Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о клиенте, если местом расчетов является регистратор или депозитарий (если передача и обработка указанной информации не предусмотрена условиями осуществления депозитарной деятельности этого депозитария). | ||||
| Номер счета | Указывается номер счета депо (не более 35 символов) клиента получателя ценных бумаг, открытого в депозитарии получателя ценных бумаг. При списании инвестиционных паев (код операции – 36) номер счета клиента получателя указывается в обязательном порядке, если получателем инвестиционных паев в реестре является номинальный держатель. Поле обязательное для заполнения, если ценные бумаги зачисляются на междепозитарный счет депо в Республиканском унитарном предприятии «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Беларусь). (код операции – 36). | У | Н | Н |
| BIC/BEI | Указывается код BIC/BEI клиента получателя ценных бумаг. Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI. Код BIC/BEI указывается без пробелов (8 или 11 символов). Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица». Поле обязательно для заполнения при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP, если не заполнено поле «Полное наименование юридического лица/физического лица». Указывается BIC/BEI конечного получателя ценных бумаг. | У | Н | Н |
| Идентификатор | Указывается идентификатор клиента получателя ценных бумаг, присвоенный депозитарием - отправителем ценных бумаг (не более 14 символов). При снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP при указании идентификатора в обязательном порядке указывается код страны. Код страны указывается в соответствии со Справочником и через «/» идентификатор конечного получателя ценных бумаг. Пример: RU/12345. | У | Н | Н |
| Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица |
Поле является обязательным для заполнения при списании в реестр инвестиционных паев, если клиент номинального держателя является депозитарием. | У | Н | Н |
| Конец блока «КЛИЕНТ получателя» | ||||
| Код ценной бумаги) | Указывается код ценной бумаги (выпуска, серии/транша) в кодировке Депозитария. | О | О | О |
| Количество (в штуках) | Указывается количество ценных бумаг в штуках. | О | О | О |
| Сумма (цена) сделки | Указывается сумма (цена) сделки. Поле должно быть заполнено в обязательном порядке, если заполнено поле «Валюта сделки». Поле является обязательным для заполнения по операции с кодом 36 при совершении сделки купли-продажи, мены или дарения, если местом расчетов по ценным бумагам является регистратор или ГПБ (ОАО), либо при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP. В остальных случаях поле заполняется, если это предусмотрено документами соответствующих регистраторов или депозитариев. Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о сумме сделки, если документами регистратора или депозитария не предусмотрено указание суммы сделки. | У | Н | Н |
| Валюта сделки | Указывается валюта сделки. Например: «RUB» – в рублях, «USD» – в долларах США, «ЕUR» в ЕВРО и т.д. Поле должно быть заполнено в обязательном порядке, если заполнено поле «Сумма (цена) сделки». | У | Н | Н |
| Вышеуказанные ценные бумаги: Не обременены никакими; обязательствами Являются предметом залога | Указывается отметка об обременении или отсутствии обременения ценных бумаг обязательствами. | О | О | О |
| Необходимость встречного поручения | Отметка о необходимости встречного поручения указывается в обязательном порядке по операции с кодом 36 в случае, если списание ценных бумаг в месте расчетов должно исполняться на основании встречных поручений. В остальных случаях поле не заполняется и не обрабатывается. | У | Н | Н |
| Режим исполнения операции | Не заполняется. | - | - | - |
| Начало повторяющегося блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является». | ||||
| Код вида договора/иного основания | Указывается код (4 символа) вида договора/иного основания в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru»/Документы/Документы по ЭДО». Если операция связана с переходом прав собственности на ценные бумаги, указывается код документа, являющегося основанием перехода прав собственности. В случае указания кода «ОTHR» для документов, имеющих код вида документа согласно Справочнику XML-структур ПАРТАД, срок исполнения операции может быть увеличен Депозитарием. | О | О | О |
| Наименование вида договора/иного основания | Указывается наименование (не более 128 символов) договора/иного основания проведения операции в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru/Документы/Документы по ЭДО». | Н | Н | Н |
| Поле является обязательным для заполнения, в случае если в поле «Код вида договора/иного основания» указано «ОТHR». | О | О | О | |
| Номер | Указывается номер (не более 25 символов) договора/иного основания проведения операции. | О | О | О |
| Дата | Указывается дата (в формате ДД:ММ:ГГГГ) договора/иного основания проведения операции. В том случае если условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария, в котором открыт междепозитарный счет депо Депозитарию, предусмотрено обязательное указание в поручении даты сделки, но Депонент не заполнил поле «Дата сделки» в поручении депо, Депозитарий вправе указать в качестве даты сделки в инструкции, направляемой в указанный депозитарий, дату договора, указанного в блоке «Основанием для внесения записи по лицевому счету депо (счету депо) является:», в поручении депо Депонента. При исполнении операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг международной расчетно-клиринговой организации Clearstream Banking S.A., Luxembourg на условиях DVP информация о дате сделки (дате договора, дате расчетов) в Clearstream Banking S.A., Luxembourg не передается. Процедура «аutomatic compensation», предусмотренная главой 8 «Customer Handbook for customers of Clearstream Banking Luxembourg», в этом случае Clearstream Banking S.A., Luxembourg не применяется. | О | О | О |
| Конец блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является» | ||||
| Приложения | Указывается наименование, номер и дата документа, являющегося приложением к данному поручению. . | Н | Н | Н |
| Дополнительная информация | Указывается дополнительная информация (254 символа). В том случае если операция в ГПБ (ОАО) (место расчетов по ценным бумагам - ГПБ (ОАО)) должна быть исполнена в ускоренном режиме необходимо указать «Исполнение в ускоренном режиме». При списании акций ОАО «Газпром» для выпуска американских депозитарных расписок (АДР) после всей иной дополнительной информации через «/» в обязательном порядке указываются символы ADR. При исполнении операции в международной расчетно-клиринговой организации на условиях DVP в обязательном порядке должно быть указано: DVP. При снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP (код операции – 36) в обязательном порядке должны быть указаны символы DVP. Депоненты, не являющиеся кредитными организациями, в случае осуществления валютной операции после символов DVP также должны в обязательном порядке указать в квадратных скобках символы VO, код вида валютной операции, и в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации по валютному регулированию и валютному контролю, после символов PS указать номер паспорта сделки. Если в поручении депо не заполнено поле «BIC/BEI» получателя ценных бумаг, после слова «STRANA» должен быть указан двухбуквенный код страны или краткое (сокращенное) наименование страны, где зарегистрирован получатель ценных бумаг, в соответствии со Справочником. При необходимости указания в поле «Дополнительная информация» еще какой-либо информации, Депонент должен указать ее до слова «STRANA». | |||
Похожие:
 |  | Назначение попечителя/оператора счета депо Внесение изменений в анкетные данные | |
| | Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент) | |
| Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент) | | Передавать и получать от имени Доверителя поручения на совершение депозитарных операций по счетам депо Доверителя, подтверждения,... |
| Поручение: Перевод с раздела счета депо Депонента блокировано для торгов по нгцб на раздел счета депо Депонента блокировано для проведения... | | ... |
| Дата внесения записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц | | Указывается депозитарный код (12 символов) и краткое наименование (не более 120 символов) Депонента или оператора раздела счета депо,... |