Зао «Гамбит Секьюритиз бк» Москва, 2016г. Введение 3

Сверка

1. 
   Сверка с РДО проводится Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операций списания и (или) зачисления ценных бумаг по счету ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» как Номинального держателя на основании:
   

• 
  последней предоставленной Депозитарию справки об операциях;
  
• 
  последней предоставленной Депозитарию выписки или отчета об операциях, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету;
  
• 
  последнего предоставленного Депозитарию документа, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по его счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
  

1. 
   В случае обнаружения Депозитарием расхождений при сверке, затрагивающих интересы Депонента, Депозитарий незамедлительно информирует его об этом. При этом до Депонента доводятся результаты сверки и меры, принятые для устранения указанных расхождений.
   
2. 
   Если исправительная запись в системе учета Депозитария формируется до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения ошибочной записи (исправление которой допускается по смыслу статьи 8.5 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»), и Депоненту не был направлен отчет о совершении операции, исправительная запись формируется Депозитарием без получения согласия Депонента. В ином случае ошибочная запись подлежит исправлению только при наличии согласия Депонента и/или иного лица, по поручению или требованию которого исправительная запись может быть внесена в соответствии с федеральными законами или Договором. Согласие оформляется в произвольной форме и передается в Депозитарий по согласованным каналам связи.
   
3. 
   В случае заключения Договора о междепозитарных отношениях или Договора об оказании депозитарных услуг Иностранному номинальному держателю сверка остатков на Счетах Депо по учетной системе Депозитария с учетными данными Депонента проводится не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операций списания и (или) зачисления ценных бумаг по счету Депонента. Периодические сверки проводятся также одновременно с составлением списков Владельцев именных ценных бумаг на основании запроса от Эмитента или Регистратора на дату фиксации реестра. Сверки могут производиться также на основании официального запроса Депонента, поступившего в Депозитарий и по инициативе Депозитария на последний рабочий день каждого квартала/месяца.
   
4. 
   В случае обнаружения расхождений при сверке между данными учета Депонента, с которым заключен Договор о междепозитарных отношениях или Договор об оказании депозитарных услуг Иностранному номинальному держателю, и выпиской Депозитария:
   

• 
  Депонент незамедлительно направляет Депозитарию имеющиеся у него сведения о выданных Депозитарию Распоряжениях с момента последней проведенной сверки;
  
• 
  Депозитарий в ответ формирует и направляет Депоненту внеочередной отчет обо всех проведенных операциях по соответствующему Счету Депо за указанный Депонентом период;
  
• 
  Депозитарий и Депонент вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии, заверенные надлежащим образом), подтверждающие факты предоставления Распоряжений, получения этих Распоряжений Депозитарием, копии подтверждений, направленных Депозитарием Депоненту, а также других документов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений;
  
• 
  после устранения обнаруженного расхождения может быть составлен акт о причинах расхождения и его устранении.
  

6. 
   Также по инициативе Депозитария Депоненту может быть предоставлена выписка по состоянию на 31 декабря при наличии у него на указанную дату ценных бумаг. В случае обнаружения несоответствий Депонент в течение 10 дней с момента получения выписки обязан письменно уведомить Депозитарий для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений.