Формирование списка Депонентов, имеющих право на участие в собрании акционеров и/или на получение начислений по ценным бумагам Содержание операции: формирование и передача Эмитенту (его уполномоченному представителю) или РДО списка Депонентов, имеющих право на участие в собрании акционеров, на получение начислений по ценным бумагам (с указанием количества ценных бумаг) и иных реквизитов в соответствии с нормативными правовыми актами и запросом.
Входящие документы:
запрос РДО или Эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра на дату, указанную Эмитентом;
отчет РДО со счета депо ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» как Номинального держателя об остатках ценных бумаг на указанную Эмитентом дату (если РДО предоставила отчет).
Исходящие документы:
запросы Депонентам, имеющим на счетах депо Номинального держателя/Иностранного номинального держателя в Депозитарии ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра, с просьбой предоставить сведения на указанную Эмитентом дату, в соответствии с форматом, установленным Эмитентом/РДО, о Владельцах указанных ценных бумаг;
выписки по Счетам Депо об остатках ценных бумаг на установленную Эмитентом дату, формируются на основании служебного распоряжения;
ответы Депонентов на запросы Депозитария;
отчет - сводный список Депонентов (Владельцев именных ценных бумаг) с указанием количества ценных бумаг, по которым осуществляется сбор реестра.
Сроки исполнения:
получение информации от Эмитента или РДО, у которого открыт счет депо ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» как Номинального держателя - день Т;
сверка данных депозитарного учета Депозитария с выпиской по счету депо ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» как Номинального держателя об остатках ценных бумаг (если РДО предоставила отчет) - день Т;
формирование списка Депонентов, на Cчетах Депо которых на дату сбора реестра имеются ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра - день Т;
формирование выписок об остатках ценных бумаг Депонентов, на Cчетах Депо которых на дату сбора реестра имеются ценные бумаги, по которым будет осуществляться начисление доходов - день Т;
информирование о корпоративных действиях и корпоративных событиях Депонентов, имеющих на Счетах Депо ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра Т+1.
В случае заключении Договора о междепозитарных отношениях - сверка Депонентами данных своего учета с данными по выписке Депозитария Т+2;
рассылка Депонентам, на счетах депо Номинальных держателей/Иностранных номинальных держателей которых на дату сбора реестра имеются ценные бумаги, запросов на предоставление сведений о Владельцах ценных бумаг, учитываемых на их счетах депо Номинального держателя/Иностранного номинального держателя в Депозитарии (допускается передача документов в электронном виде при необходимости). Сверка Депонентами данных своего учета с данными, указанными в запросе Депозитария - не позднее дня Т+1;
получение от Депонентов списков Владельцев ценных бумаг– не позднее 12:00 дня Т+2.
формирование сводного списка Владельцев именных ценных бумаг - не позднее дня Т+5;
передача РДО, у которого открыт счет депо ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» как Номинального держателя сводного списка Владельцев ценных бумаг - не позднее дня Т+5.
Депозитарий передает данные о Депоненте и обо всех клиентах Депонента в совокупности, без разбивки по Владельцам, либо в случае, если это требуется в соответствии с запросом Эмитента или РДО, либо в случае несоблюдения Депонентом хотя бы одного из требований:
предоставление Депонентом списка Владельцев ценных бумаг в срок, указанный Депозитарием;
предоставление необходимой информации о Владельцах ценных бумаг в полном объеме;
предоставление информации в указанном в запросе формате;
количество ценных бумаг по данным учета Депонента должно совпадать с данными по выписке Депозитария.
В случае несоблюдения Депонентом хотя бы одного из требований, указанных в абзаце выше, ответственность за нарушение прав Владельцев лежит на Депоненте.
Выплата начислений по ценным бумагам осуществляется Депонентам Депозитария – Владельцам, Номинальным держателям, Иностранным номинальным держателям, Доверительным управляющим, Иностранным уполномоченным держателям.
Порядок (особенность) работы Депозитария в случаях выкупа акционерным обществом по требованию акционеров акций и выкупа акций лицом, которое приобрело более 95 процентов акций акционерного общества Выкуп акций акционерным обществом по требованию акционеров При получении от Депонента требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций Депозитарий осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в Анкете Депонента.
В случае совпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в Анкете Депонента, Депозитарий осуществляет следующие действия:
на основании служебного распоряжения на блокирование ценных бумаг переводит акции, предъявленные к выкупу, на раздел «блокировано для корпоративных действий»;
на основании служебного распоряжения на формирование выписки со счета депо формирует выписку со счета депо Депонента с указанием общего количества ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, и количества подлежащих выкупу акций, в отношении которых осуществлено блокирование операций.
Депозитарий отказывает Депоненту в блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на его счете депо и возвращает ему требование в следующих случаях:
в случае несовпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в Анкете Депонента;
в случае если в требовании количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на счете депо Депонента;
в случае, если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;
в случае, если Депонент, подавший требование, не является акционером общества, акции которого он предъявляет к выкупу.
Депозитарий осуществляет блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо Депонента и предоставляет выписку со счета депо или отказывает в блокировании в течение 1 (одного) рабочего дня с момента представления требования.
Внесение записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо Депонента осуществляется:
в случае внесения записи о переходе прав собственности на акции при списании выкупаемых акций частично или полностью в случае получения соответствующих документов, указанных ниже;
на основании копии отзыва акционером требования, удостоверенного обществом и направленного обществом Депозитарию;
по истечении 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров акционерного общества решения, повлекшего возникновение у акционеров права требовать выкупа принадлежащих им акций, если в течение указанного срока Депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.
Депозитарий списывает выкупаемые акции со счета депо Депонента на лицевой счет эмитента в реестре на основании служебного распоряжения на списание ценных бумаг при получении от акционерного общества следующих документов, скрепленных печатью акционерного общества и подписанных уполномоченным лицом акционерного общества:
выписка из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества;
копия требования акционера;
документ (документы), подтверждающий (подтверждающие) исполнение акционерным обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.
В случае, если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, или, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании акционера, превышает количество акций, которое может быть выкуплено акционерным обществом Депозитарий списывает выкупаемые акции со счета депо Депонента в количестве, указанном в выписке из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций.
Депозитарий осуществляет операции снятия блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, и списания акций, подлежащих выкупу, в следующие сроки:
снятие блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, и списание фактически выкупленных акций - в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения всех необходимых документов;
снятие блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, - в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения копии отзыва акционером требования;
снятие блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, - по истечении 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров акционерного общества решения, повлекшего возникновение у акционеров права требовать выкупа принадлежащих им акций, если в течение указанного срока Депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.
Выкуп акций по требованию лица, которое приобрело более 95 (девяносто пяти) процентов акций акционерного общества При получении запроса на составление списка владельцев ценных бумаг акционерного общества в связи с требованием лица, которое приобрело более 95 (девяносто пяти) процентов акций акционерного общества, Депозитарий производит блокирование операций с ценными бумагами акционерного общества в порядке, установленном Условиями.
Снятие блокирования операций с ценными бумагами акционерного общества Депозитарий осуществляет в порядке, установленном Условиями, в следующих случаях:
лицо, которое приобрело более 95 (девяносто пяти) процентов акций акционерного общества не представило реестродержателю документы, подтверждающие оплату выкупаемых акций в сроки, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
получение от РДО отчета о списании выкупаемых акций с лицевого счета номинального держателя, открытого на имя Депозитария.
по истечении 30 дней с даты, на которую в соответствии с требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока Депозитарий не получил уведомления регистратора о списании ценных бумаг со счета владельца ценных бумаг
В случае получения от РДО отчета о списании выкупаемых акций с лицевого счета номинального держателя, открытого на имя Депозитария, Депозитарий на основании служебного распоряжения на списание ценных бумаг осуществляет операцию списания ценных бумаг со счета депо Депонента.
Основания для отказа в исполнении Распоряжения 30.1. Депозитарий имеет право не исполнять Распоряжение Депонента в следующих случаях:
противоречия Распоряжения нормативным правовым актам РФ и/или правилам обращения соответствующих ценных бумаг и/или Условиям;
подписания Распоряжения лицом, не являющимся Распорядителем Счета Депо;
оформления Распоряжения Депонента с нарушениями требований Условий;
если информация, содержащаяся в реквизитах Распоряжения Депонента, не соответствует информации о Депоненте или его Счете Депо, а также о других Депонентах или их Счетах Депо, имеющейся у Депозитария в соответствии с Условиями;
неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом или РДО обязательств по хранению, передаче или учету прав на ценные бумаги, о чем Депозитарий незамедлительно уведомляет Депонента;
несовпадения данных, содержащихся в Распоряжениях, поданных отдельно лицами, подающими встречные Распоряжения;
если количество ценных бумаг, находящихся на Счете Депо/разделе Счета Депо, недостаточно для проведения операции, указанной в Распоряжении;
если ценные бумаги, в отношении которых дается Распоряжение, обременены обязательствами, и исполнение Распоряжения может привести к нарушению данных обязательств;
если не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями или действующим законодательством Российской Федерации;
в иных случаях, предусмотренных условиями Договора.
30.2. В случае отказа Депозитария в исполнении Депозитарий в течение трех рабочих дней выдает Депоненту отчет о неисполнении Распоряжения (Приложение RF, Форма N7) с указанием причин.
|