Разделы счета депо
Открытие Раздела счета депо производится внутри Счета Депо на основании документа, регламентирующего допустимые операции по лицевым счетам данного Раздела. Таким документом могут являться договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом; Распоряжение Депонента; служебное распоряжение и т.п.
Закрытие Раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с Разделом. Допускается закрытие Разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение одного года по лицевым счетам не проводилось операций. Однако, не может быть закрыт Раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.
Внутри Счета Депо может быть открыто необходимое количество Разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.
При открытии и закрытии Раздела счета отдельный отчет Депоненту не предоставляется.
Осуществление функций валютного контроля
В соответствии с Федеральным законом от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле», Депозитарий осуществляет функции агента валютного контроля в процессе осуществления им депозитарной деятельности.
Способы учета ценных бумаг
Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:
открытый способ учета,
закрытый способ учета,
маркированный способ учета.
При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать Распоряжения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на Счете Депо, без указания индивидуальных признаков ценных бумаг и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих ценные бумаги сертификатов.
При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять Распоряжения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его Счете Депо, или ценных бумаг, учтенных на его Счете Депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая Распоряжение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного Выпуска, могут определяться условиями Выпуска или особенностями учета (хранения) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов.
Способ учета прав на ценные бумаги определяется в Договоре.
Места учета (хранения) ценных бумаг
Ценные бумаги на Счетах Депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на Счете Депо и второй раз - на счете места учета (хранения).
Для каждого места учета (хранения) Депозитарий открывает обособленный Счет Депо места учета (хранения), предназначенный для учета на нем ценных бумаг, находящихся в конкретном месте учета (хранения).
При этом под местом учета (хранения) понимается:
для наличных ценных бумаг: хранилище, РДО, привлеченные к исполнению обязанности по хранению сертификатов ценных бумаг Депонентов, указанные в Приложении CA к Договору;
для именных ценных бумаг: Центральный депозитарий РФ или другой депозитарий, в котором Депозитарий имеет счет для учета ценных бумаг своих Депонентов, а также Регистратор, у которого Депозитарий имеет лицевой счет, Депозитарий не регистрируется в качестве номинального держателя в реестрах владельцев ценных бумаг, в которых открыт лицевой счет номинального держания Центрального депозитария.
При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий имеет право:
самостоятельно выбирать место учета (хранения) ценных бумаг, депонированных на Счете Депо в Депозитарии из списка РДО, согласованного с Депонентом и указанного в Приложении CA к Договору.
самостоятельно изменять место учета (хранения) ценных бумаг без получения дополнительного Распоряжения от Депонента, что не означает потери прав Депонента на его ценные бумаги.
При маркированном и закрытом способе учета ценных бумаг Депозитарий осуществляет смену места учета (хранения) только по Распоряжению Депонента.
|
