Введение
Условия осуществления депозитарной деятельности (далее – «Условия») разработаны в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. № 36, и определяют перечень операций, выполняемых отдельным структурным подразделением Закрытого акционерного общества «Гамбит Секьюритиз БК» (далее – «Депозитарий»), связанных с предоставлением клиентам услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, перехода прав на ценные бумаги и/или хранению ценных бумаг, заключивших с Депозитарием договор (далее – «Депоненты» и/или «Клиенты»), и регламентируют:
процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг Депозитарием,
перечень, порядок и основания проведения депозитарных операций,
образцы документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария,
образцы документов, которые Депоненты получают на руки,
порядок действий Депонентов и сотрудников Депозитария при выполнении операций,
сроки выполнения операций,
порядок предоставления Депонентам выписок с их счетов,
порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях, а также порядок и сроки предоставления Депонентам документов, удостоверяющих права на ценные бумаги,
тарифы на услуги Депозитария.
Депозитарий оказывает услуги Депонентам на основании заключаемых с Депонентами договоров об оказании депозитарных услуг. Условия являются неотъемлемой частью договора об оказании депозитарных услуг, заключаемого с Депонентом.
Используемые термины и их определения
Активный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их учета/хранения.
Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного Депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте учета/хранения.
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Депонентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия Депонента.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве. Внешние ценные бумаги – ценные бумаги, не относящиеся к Внутренним ценным бумагам.
Внутренние ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и Выпуск которых зарегистрирован в Российской Федерации, или иные ценные бумаги, удостоверяющие право на получение валюты Российской Федерации, выпущенные на территории Российской Федерации.
Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует Депонент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с ценными бумагами.
Выпуск ценных бумаг, Выпуск - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.
Депозитарные услуги – услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами, а также услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам.
Депонент (Клиент) – физическое или юридическое лицо, резидент или нерезидент Российской Федерации, пользующееся депозитарными услугами на основании Договора,.
Договор - договор об оказании Депозитарием Депозитарных услуг Депоненту.
Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий управление от своего имени и за вознаграждение переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения – документарная форма выпуска ценных бумаг, при которой сертификаты могут выдаваться на руки по требованию владельца.
Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным
хранением – форма выпуска ценных бумаг, при которой все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не выдаются на руки владельцам.
Иностранные ценные бумаги - иностранные финансовые инструменты, прошедшие квалификацию в качестве ценных бумаг в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Иностранный номинальный держатель - иностранная организация с местом учреждения в государствах, являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) участниками Единого экономического пространства и иностранные организации с местом учреждения в государствах, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия, действующая в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
Иностранный уполномоченный держатель - иностранная организация с местом учреждения в государствах, являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) участниками Единого экономического пространства и иностранные организации с местом учреждения в государствах, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России заключено соглашение, если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, вправе осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой.
Лицевой счет – счет, открываемый Депозитарием для учета ценных бумаг одного Выпуска и с одинаковым набором допустимых операций. Открытие лицевого счета происходит внутри Счета/раздела Счета Депо. Депозитарий имеет право закрыть лицевые счета, на которых имеется нулевой остаток. При открытии и закрытии лицевого счета отдельной выписки Депоненту не предоставляется.
Номинальный держатель ценных бумаг – депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.
Неэмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, не отнесенная законодательством Российской Федерации к эмиссионным ценным бумагам.
Операционный день для приема документов у Депонентов – промежуток времени с 9:30 до 17:00 в течение рабочего дня, в период которого принимаются к исполнению Распоряжения Депонента. Документы от Депонента считаются принятыми датой текущегой рабочего дня, если они поступили в Депозитарий до 14:00 МСК операционного дня Депозитария, и принятыми датой следующего рабочего дня, если они поступили в Депозитарий после 14:00 МСК. Для отдельных видов Распоряжений может быть принят иной порядок принятия Распоряжений.
Операционный день Депозитария – промежуток времени в течение которого совершаются операции с ценными бумагами, изменяющие количество ценных бумаг на счетах депо. Время начала операционного дня 09 часов 00 минут МСК, время окончания операционного дня 23 часа 59 минут МСК. По истечении операционного дня Депозитарий не совершает в этот календарный день никаких операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением внесения исправительных записей по ним.
Оператор Счета Депо – (Оператор Счета, Оператор) – Представитель Депонента, юридическое лицо, не являющееся Депонентом, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать Депозитарию Распоряжения на совершение депозитарных операций по Счету Депо или Разделу счета в рамках установленных полномочий. Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров выполнение обязанностей Оператора Счета Депо, разграничив при этом их полномочия.
Отчет РДО – уведомление, трасса операций, справка, отчет РДО о проведении операции или иной документ, оформленный надлежащим образом в соответствии с законодательством РФ, подтверждающий проведение операции РДО.
Пассивный счет депо - счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги в разрезе Депонентов.
Попечитель Счета Депо – (Попечитель Счета, Попечитель) – Представитель Депонента, профессиональный участник рынка ценных бумаг, которому Депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам Депонента на основании договора, заключенного между Депонентом и Попечителем, а также Депозитарием и Попечителем (Договор с Попечителем Счета Депо). После назначения Депонентом Попечителя Счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Распоряжения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных Условиями. У Счета Депо не может быть более одного Попечителя.
Раздел счета депо (Раздел счета, Раздел) - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.
Распорядитель Счета Депо – (Распорядитель Счета, Уполномоченный Представитель) – Представитель Депонента/Представителя Депонента, физическое лицо, которое в соответствии с учредительными документами Депонента, Попечителя Счета Депо, Оператора Счета Депо (Раздела счета депо) вправе действовать от имени, соответственно, Депонента, Попечителя Счета Депо, Оператора Счета Депо (Раздела счета депо) без доверенности, а также иное лицо, имеющее право в силу полномочия, основанного на доверенности, законе либо акте уполномоченного на то органа государственной власти или органа местного самоуправления, давать Распоряжения на совершение депозитарных операций.
Распоряжение Депонента, Распоряжение - документ, поданный Представителем, и содержащий указания для Депозитария и являющийся основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Распоряжение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции и конкретизирующими ее содержание.
РДО – расчетно-депозитарная организация, юридическое лицо, держатель реестра владельцев ценных бумаг, депозитарий, в том числе Уполномоченный депозитарий и Центральный депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, иностранная организация, в которой Депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах иных лиц. Перечень РДО для учета прав на ценные бумаги и (или) хранения сертификатов ценных бумаг Депонента конкретизируется в Приложении CA к Договору с каждым Депонентом.
Регистратор (держатель реестра владельцев ценных бумаг; реестродержатель) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с Эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или Эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий
совокупность прав, на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.
Синтетический счет депо- счет депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным Депонентам или местам учета/хранения ценные бумаги, учитываемые на Аналитических счетах депо.
Служебное распоряжение – документ, подписанный должностным лицом Депозитария и являющийся основанием для выполнения депозитарной операции.
Счет депо – учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета ценных бумаг.
Счет Депо – счет депо Депонента в Депозитарии.
Торговый счет номинального держателя - отдельный счет депо Депозитария, на котором учитываются ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу. Операции по указанному счету осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения Депозитария, либо на основании распоряжений Депозитария, с согласия клиринговой организации.
Торговый счет депо - отдельный Счет Депо, на котором учитываются ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу.
Если учет прав на ценные бумаги осуществляется Депозитарием на Торговом счете номинального держателя или торговом субсчете депо номинального держателя, Депозитарий, которому открыт указанный счет, учитывает права на эти ценные бумаги на Торговых счетах депо, открытых Депонентам.
Уполномоченный депозитарий - депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав Владельцев на ценные бумаги данного Выпуска на основании соответствующего договора с Эмитентом.
Ценные бумаги в наличной форме (наличные ценные бумаги) - ценные бумаги, выпущенные в документарной форме, права на которые учитываются в Депозитарии и которые хранятся в Депозитарии.
Ценные бумаги в безналичной форме (безналичные ценные бумаги) - ценные бумаги, выпущенные в бездокументарной форме, а также ценные бумаги, выпущенные в документарной форме, права на которые учитываются в Депозитарии, но которые хранятся в другом депозитарии-корреспонденте или реестре владельцев соответствующих ценных бумаг.
Центральный депозитарий – депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии».
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед Владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;
размещается Выпусками;
имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного Выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
|
