Прием ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться:
ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации;
ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.
Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм Выпуска:
бездокументарные,
документарные с обязательным централизованным хранением,
документарные без обязательного централизованного хранения.
Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.
Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии по состоянию на текущую дату:
список Выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием,
список лиц, обязанных по неэмиссионным ценным бумагам, обслуживаемых Депозитарием.
Для каждого Выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится анкета Выпуска. Для каждого лица, обязанного по неэмиссионным ценным бумагам, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится анкета юридического/физического лица.
Список обслуживаемых ценных бумаг предоставляется для ознакомления Депонентам. Сведения, содержащиеся в анкетах Выпусков ценных бумаг, предоставляются по запросу Депонента.
Включение Выпуска ценных бумаг в список обслуживаемых ценных бумаг производится только по согласованию с Депозитарием. Исключение ценных бумаг из списка обслуживаемых производится в случае погашения Выпуска или признания Выпуска (дополнительного Выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, изменения условий обращения Выпуска, делающее невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого Выпуска Депозитарием, а также по распоряжению администрации Депозитария в случае, если указанные ценные бумаги не учитываются в Депозитарии в течение более чем одного года.
Прием на обслуживание нового Выпуска ценных бумаг по инициативе Депонента производится в порядке, установленном для депонирования ценных бумаг на Счет Депо со следующими особенностями: если для приема на обслуживание нового Выпуска ценных бумаг Депозитарию требуется установить договорные отношения с другими участниками учетной системы на рынке ценных бумаг или совершить иные действия, необходимые для организации учета и/или хранения данного Выпуска, то Депозитарий не принимает Распоряжение на депонирование данного вида ценных бумаг к исполнению. Распоряжение принимается к исполнению только после завершения всех необходимых предварительных действий, и срок исполнения Распоряжения отсчитывается с этого момента.
Снятие ценных бумаг с обслуживания в Депозитарии Снятие с обслуживания ценных бумаг производится Депозитарием в случаях: погашения ценных бумаг, прекращения прав, составляющих ценную бумагу в результате ликвидации Эмитента; принятия государственным регистрирующим органом решения о признании Выпуска ценных бумаг несостоявшимся; признания в судебном порядке Выпуска ценных бумаг недействительным. Учет финансовых инструментов не квалифицированных в качестве ценной бумаги будет осуществляться обособленно, в соответствии с нормативными актами Российской Федерации, аналогично депозитарному учету прав на ценные бумаги. Депозитарий прекращает обслуживание Выпуска эмиссионных ценных бумаг на основании документов, подтверждающих факт погашения (прекращения прав, составляющих ценную бумагу), а так же отчета РДО о проведенной операции погашения (прекращения прав, составляющих ценную бумагу) ценных бумаг на лицевом счете Номинального держателя ценных бумаг Депозитария.
Снятие с обслуживания ценных бумаг производится Депозитарием в течение одного операционного дня, следующего за днем получения Депозитарием отчета РДО по счету ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» как Номинального держателя, подтверждающего списание в РДО ценных бумаг. По итогам выполнения операции (в следующий рабочий день) Депонентам выдается отчет об исполнении операции.
|