Порядок исправления ошибочных записей в Реестре договоров (внесение изменений в Реестр договоров в связи с возражениями Информирующего лица/ Клиента или мотивированного отказа в удовлетворении таких возражений)
Информирующее лицо/ Клиент вправе предоставить в Репозитарий возражения по внесенным в Реестр договоров сведениям не позднее 3 (третьего) рабочего дня, следующего за днем получения сообщения Репозитария о внесении в Реестр договоров соответствующих сведений.
Возражения по внесенным в Реестр договоров сведениям направляются в Репозитарий в виде письма на бумажном носителе.
Возражения по внесенным в Реестр договоров сведениям предоставляются за подписью уполномоченного представителя Информирующего лица/ Клиента. При наличии двух Информирующих лиц возражения по внесенным в Реестр договоров сведениям рассматриваются Репозитарием только в случае поступления письма с возражениями на бумажном носителе от каждого Информирующего лица/ Клиента за подписью уполномоченног представителя Информирующего лица илиКлиента, либо подтверждении предоставленных возражений вторым Информирующим лицом/ Клиентом.
Репозитарий рассматривает возражения Информирующего лица или Клиента по внесенным в Реестр договоров сведениям не позднее срока, предусмотренного нормативным актом Регулирующего органа в области финансовых рынков для рассмотрения возражений, вносит соответствующие изменения в Реестр и предоставляет Информирующему лицу или Клиенту Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Правилам) – в случае осуществления исправительной записи посредством стандартной Операции Репозитария, либо ответное письмо Информирующему лицу/Клиенту с описанием произведенных действий – в случае осуществления исправительной записи вне стандартной операции Репозитария (корректировки Реестра договоров), либо отказывает в удовлетворении полученных возражений и предоставляет письменный отказ во внесении изменений в Реестр договоров с указанием мотивированной причины отказа. В случае осуществления исправительной записи в Реестре договоров Репозитарий уведомляет об этом Регулирующий орган в области финансовых рынков.
Порядок и сроки предоставления информации из Реестра договоров Предоставление сообщений из Реестра договоров Информирующему лицу на регулярной основе
Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в Реестр договоров, предоставляет Выписку по договорам, зарегистрированным в интересах клиента, содержащую сведения о регистрации/ изменениях, внесенных в Реестр договоров.
Сообщение, содержащее сведения об изменениях, внесенных в Реестр договоров, формируется и направляется Информирующему (-им) лицу(-ам) в форме Выписки по договорам, зарегистрированным в инересах клиента (код документа RM004 Приложение 1 к настоящим Правилам).
В состав Выписки, направляемой Информирующему лицу, включаются сведения о зарегистрированных/измененных Генеральных соглашениях, Договорах, заключенных как на условиях Генеральных соглашений так и вне рамок Генеральных соглашений, сведения о Договорах, заключенных с целью обеспечения исполнения обязательств, отчеты об уплате маржевых сумм, отчеты о расчете справедливой (оценочной) стоимости и сведения о состоянии обязательств по договорам, заключенным как на условиях Генеральных соглашений так и вне рамок Генеральных соглашений, внесенных в Реестр договоров Репозитария на дату формирования Выписки, и по которым данное лицо является Информирующим лицом.
Формирование Выписки происходит по окончании операционного дня Репозитария, при этом Выписка содержит все сведения, зарегистрированные в Реестре договоров в течение завершенного операционного дня (плановое время закрытия операционного дня Репозитария осуществляется в 18:00 московского времени).
В состав Выписки, формируемой на ежедневной основе Информирующему лицу, не входят сканированные копии документов (Генеральных соглашений/ Договоров), согласованные сторонами Генерального соглашения/ Договора и предоставленные для внесения сведений в Реестр договоров. Для получения Выписки, содержащей сканированные копии указанных документов, внесенных в Реестр договоров Репозитария, Информирующему лицу необходимо предоставить письменный запрос в свободной форме на получение Выписки, содержащей сканированные копии документов с указанием вида документа – Генеральное (-ые) соглашение(-ия) и/или Договоры, заключенные на условиях Генерального соглашения/ Договоры, заключенные вне рамок Генерального соглашения и/или сведения о договорах, заключенных в целях обеспечения исполнения обязательств и/или отчетам об уплате маржевых сумм, отчетам о расчете справедливой (оценочной) стоимости и/или сведения о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генеральных соглашений, или о состоянии обязательств по договорам, заключенным вне рамок Генеральных соглашений, Идентификационного (-ых) кода(-ов) Генерального(-ых) соглашения(-ий), на условиях которого(-ых) заключены договоры, либо Идентификационного(-ых) кода(-ов) Договора (-ов), заключенных вне рамок Генерального соглашения, сведения о которых и сканированные копии которых внесены в Реестр договоров Репозитария.
Ежедневное предоставление Реестра договоров Регулирующему органу в области финансовых рынков
Каждый рабочий день месяца по состоянию на конец операционного дня (плановое закрытие операционного дня осуществляется в 18 часов 00 минут московского времени) Репозитарий предоставляет Реестр договоров в Регулирующий орган в области финансовых рынков.
В состав Реестра договоров Репозитария, направляемого на ежедневной основе в Регулирующий орган в области финансовых рынков, включаются сведения обо всех зарегистрированных и обо всех измененных Генеральных соглашениях и Договорах, заключенных как на условиях Генеральных соглашений, так и вне рамок Генеральных соглашений, Договорах, заключенных с целью обеспечения исполнения обязательств, отчетах об уплате маржевых сумм, отчетах о расчете справедливой (оценочной) стоимости, а также сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенных как на условиях Генеральных соглашений, так и вне рамок Генеральных соглашений, внесенных в Реестр договоров Репозитария по итогам операционного дня.
Реестр договоров представляется в виде zip-архива, включающего Выписки в формате xml с информацией, указанной в п. 6.13.2.2, также Excel-файлы с Регистрационным журналом и Журналом учета сообщений.
Реестр договоров передается в Регулирующий орган в области финансовых рынков в порядке, определенном Регулирующим органом в области финансовых рынков.
Предоставление в Регулирующий орган в области финансовых рынков дополнительной информации, отличной от Реестра договоров (по составу информации, периоду формирования и пр.), осуществляется Репозитарием по письменному запросу Регулирующего органа в области финансовых рынков с указанием в запросе необходимых параметров и сроков предоставления информации.
В состав Реестра договоров Репозитария, направляемого на ежедневной основе в Регулирующий орган в области финансовых рынков, не включаются сканированные копии документов (Генеральных соглашений и Договоров), согласованные сторонами Генерального соглашения/ Договора и внесенные в Реестр договоров Репозитария. Для получения Реестра договоров, содержащего сканированные копии указанных документов, внесенных в Реестр договоров Репозитария, Регулирующий орган в области финансовых рынков дополнительно предоставляет письменный запрос в свободной форме на получение Реестра договоров, содержащий сканированные копии документов с указанием вида документа – Генеральное (-ые) соглашение(-ия) и/или договор (-ы), заключенный (-ые) как на условиях Генерального соглашения, так и вне рамок Генерального соглашения, Регистрационного (-ых) номера (-ов) Генерального(-ых) соглашения(-ий) и/или Договора(-ов), присвоенного (-ых) Репозитарием при внесении сведений в Реестр договоров, сведения о которых и сканированные копии которых внесены в Реестр договоров Репозитария.
Порядок и сроки предоставления информации из Реестра договоров/ Журнала учета сообщений по письменному запросу заинтересованных лиц
Репозитарий по письменному запросу Клиентов, Информирующих лиц или иных лиц, определенных в нормативных документах Регулирующего органа в области финансовых рынков, регулирующих деятельность Репозитария, предоставляет информацию из Реестра договоров Репозитария (Журнала учета сообщений).
Для получения информации из Реестра договоров (Журнала учета сообщений) Клиент, Информирующее лицо или иные лица, определенные в нормативных документах Регулирующего органа в области финансовых рынков, должны предоставить в Репозитарий Запрос на предоставление выписки по договорам, зарегистрированным в интересах клиента (код документа CM004 Приложение 1 к настоящим Правилам).
Клиент, Информирующее лицо иное лицо, определенное в нормативных документах Регулирующего органа в области финансовых рынков, регулирующих деятельность Репозитария, может запросить Выписку из Реестра договоров (Журнала входящих сообщений) в отношении отдельного Генерального соглашения/ Договора, заключенного как на условиях Генерального соглашения так и вне рамок Генерального соглашения, в отношении Генеральных соглашений/ Договоров, заключенных как на условиях Генерального соглашения так и вне рамок Генерального соглашения и зарегистрированных за период (в определенную дату) либо с указанием иных критериев (Договоры, обязательства по которым войдут в ликвидационный неттинг), определяемых типом выписки (поле «StatementType»).
Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса формирует и направляет Клиенту, Информирующему лицу или иному лицу, определенному в нормативных документах Регулирующего органа в области финансовых рынков, Выписку по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента (код документа RM004 Приложение 1 к настоящим Правилам)/ Выписку из Журнала учета сообщений (код документа RM009 Приложение 1 к настоящим Правилам).
В случае невозможности формирования Выписки из Реестра договоров/ Выписки из Журнала учета сообщений Репозитарий формирует Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
Для получения дополнительной информации из Реестра договоров Регулирующим органом в области финансовых рынков последний предоставляет в Репозитарий запрос на получение информации из Реестра договоров, с указанием параметров запроса, формы предоставления информации, сроков и носителя, на котором предоставляется информация (бумажный и/или электронный носитель).
В определенный в запросе срок, но не менее 3 (трех) рабочих дней, Репозитарий формирует и направляет Регулирующему органу в области финансовых рынков ответ на запрос, содержащий параметры запрашиваемой информации по форме, указанной в запросе.
В случае если для подготовки информации в запрошенном объеме, формате и в оговоренные сроки требуется больше времени, Репозитарий информирует Регулирующий орган в области финансовых рынков о времени, необходимом для подготовки запрошенной информации и о дате ее предоставления.
Репозитарий также предоставляет информацию из Реестра договоров (Журнала учета сообщений) по письменному запросу арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) должника, являющегося стороной по Договору.
Дополнительно к запросу на предоставление информации из Реестра договоров (Журнала учета сообщений) арбитражный управляющий (ликвидационная комиссия) предоставляет документы, содержащие сведения: о назначении арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии), дате отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций и данные о представителе конкурсного управляющего (ликвидаторе) государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов», если полномочия конкурсного управляющего (ликвидатора) осуществляются агентством по страхованию вкладов (для случаев банкротства (ликвидации) кредитной организации). Кроме того, к запросу должны быть приложены документы, подтверждающие полномочия арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) или конкурсного управляющего (ликвидатора) при банкротстве (ликвидации) либо копии паспорта.
Репозитарий проверяет полномочия запрашивающего лица согласно представленным документам и рассматривает поступивший запрос арбитражного управляющего/ ликвидационной комиссии/ конкурсного управляющего на предоставление Выписки из Реестра договоров (Журнала учета сообщений) в срок, не превышающий 5 (пяти) рабочих дней с момента получения запроса. По результатам рассмотрения запроса Репозитарий направляет арбитражному управляющему (ликвидационной комиссии)/ конкурсному управляющему ответное письмо с информацией по Договорам, зарегистрированным в интересах Клиента - должника, являющегося стороной по Договору, в соответствии с запрашиваемыми параметрами на бумажном носителе. В случае невозможности предоставления запрашиваемых сведений из Реестра договоров (Журнала учета сообщений) Репозитарий формирует и направляет письмо в произвольной форме с указанием причины, которое может быть обжаловано лицом – получателем письма в судебном порядке.
|
