Предоставление отчетных документов по результатам исполнения Операций
Сроки выполнения Операций Репозитария определены в разделе «Время исполнения операций» настоящих Правилах, а также при описании проведения отдельных Операций Репозитария. Отчетные документы на бумажном носителе предоставляются Информирующему лицу/ Клиенту по месту нахождения Репозитария на следующий рабочий день после исполнения Операции Репозитария. При оформлении отчетных документов, указанных в Приложении 1 к настоящим Правилам и предоставляемых Клиентам на бумажном носителе, допускается использование факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного работника Репозитария. Отчетные электронные документы Клиент/ Информирующее лицо, подписавший (-ее) соответствующий Договор об обмене электронными документами с Репозитарием, получает в день исполнения Операции Репозитарием. Если выдача отчета по результатам исполнения Операции Репозитария в виде электронного документа стала невозможной, Репозитарий вправе завершить исполнение Операции Репозитария, предоставив отчет на бумажном носителе, в порядке и сроки, предусмотренные для предоставления отчета на бумажном носителе.
Срок выполнения Операции Репозитария исчисляется с даты предоставления в Репозитарий всех документов, необходимых для исполнения Операции Репозитария.
Отчетные документы на бумажном носителе, предназначенные для предоставления Информирующему лицу/ Клиенту, хранятся Репозитарием не менее шести месяцев с момента их формирования Репозитарием в соответствии с настоящими Правилами. Для получения отчетных документов на бумажном носителе по истечении шести месяцев Информирующее лицо/ Клиент должен предоставить в Репозитарий Запрос на предоставление Выписки по договорам, зарегистрированным в интересах клиента (код документа CM004 Приложение 1 к настоящим Правилам) с указанием отчетной даты (периода).
Претензии (возражения) Информирующих лиц/ Клиентов в отношении осуществленных Операций Репозитария принимаются не позднее трех рабочих дней, следующего за днем предоставления отчета Репозитария о совершении данной Операции Репозитария.
Сроки предоставления отчетных документов по запросам, касающимся периодов/дат, относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих сроков, установленных настоящими Правилами, но не превышать “Т+5” (пяти рабочих дней после получения Запроса).
Отчетные документы в бумажной форме по результатам осуществленных в течение операционного дня Операций выдаются Клиентам/ Информирующим лицам на следующий рабочий день - с 9:30до 17.00. При оформлении отчетных документов, указанных в Приложении 1 к настоящим Правилам и предоставляемых Клиентам/ Информирующим лицам на бумажном носителе, допускается использование факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного работника Репозитария.
Информирующим лицам, использующим электронный документооборот, отчетные документы в электронной форме по результатам исполнения операции доступны с момента исполнения Операции Репозитария, а Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах клиента по итогам дня – после закрытия операционного дня.
Порядок электронного документооборота при информационном обмене между Репозитарием и Информирующими лицами/ Клиентами определяется разделом 7 настоящих Правил, а также договорами и соглашениями, определяющими условия и порядок электронного документооборота между Репозиатрием и Участниками.
Перечень отчетных документов Репозитария по результатам исполнения Операций Репозитария приведен в Приложении 1 к настоящим Правилам.
Получение Клиентом отчетных документов Репозитария на электронном носителе
При необходимости получения Информирующим лицом/ Клиентом отчетных документов Репозитария на электронном носителе выдача указанных документов производится по месту нахождения Репозитария посредством электронного носителя, предоставленного Репозитарием, при наличии запроса Информирующего лица/ Клиента на предоставление отчетных документов, предоставленного в бумажной форме (код документа CM005 Приложение 1 к Правилам), запроса Информирующего лица/ Клиента на предоставление отчетных документов, поданного ранее в бумажной или электронной форме (код документа CM004 Приложение 1 к Правилам), Доверенности на уполномоченного представителя Информирующего лица/ Клиента, а также паспорта уполномоченного представителя Информирующего лица/ Клиента.
При выдаче отчетных документов Репозитария на электронном носителе составляется акт приема-передачи отчетных документов Репозитария (код документа RM008 Приложение 1 к настоящим Правилам). Акт оставляется в двух экземплярах, и подписывается и заверяется ответственным сотрудником Репозитария и уполномоченным представителем Информирующего лица/ Клиента. Один экземпляр акта остается на хранении в Репозитарии, второй экземпляр акта передается уполномоченному представителю Информирующего лица/ Клиента с указанием даты составления документа.
Оплата отчетных документов, предоставленных на электронном носителе, осуществляется в соответствии с действующими Тарифами.
|
