Раздел 4. Субъекты депозитарных правоотношений 4.1. Депоненты, порядок (правила) их идентификации
4.1.1. В качестве Депонентов Депозитария могут выступать:
- физические лица-резиденты;
- физические лица нерезиденты;
- юридические лица-резиденты;
- юридические лица-нерезиденты.
4.1.2. Принятие на обслуживание Депонентов и их идентификация осуществляется на основании документов, предоставляемых для открытия счета депо Депонента в соответствии с п. 7.1.1 Стандартов.
4.1.3. При проведении идентификации Депонентов, их представителей, выгодоприобретателей, обновлении информации о них Депозитарий вправе требовать представления Депонентом, представителем Депонента и получать от них документы, удостоверяющие личность, учредительные документы, документы о государственной регистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя).
4.1.4. Все документы, позволяющие идентифицировать и изучить Депонентов, должны быть действительными на дату их представления Депозитарию.
4.1.5. Документы представляются Депозитарию в подлиннике либо нотариально заверенной или заверенной подписью руководителя организации и удостоверенной печатью организации копии (за исключением документов, удостоверяющих личность физических лиц).
4.1.6. В случае представления копий документов Депозитарий вправе потребовать представления подлинников документов для ознакомления.
4.1.7. Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются в Депозитарий с нотариально заверенным переводом на русский язык. Документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, подтверждающие статус юридических лиц - нерезидентов, принимаются Депозитарием в случае их легализации в установленном порядке (указанные документы могут быть представлены без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации).
4.2. Депозитарий места хранения. Реестродержатель. Иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги
4.2.1. Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими Депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов (то есть становиться Депонентом другого Депозитария), если это прямо не запрещено депозитарным договором.
4.2.2. Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого Депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с условиями депозитарного договора, если иное не предусмотрено требованиями действующего законодательства РФ.
4.2.3. Депозитарий обязан осуществлять сверку количества ценных бумаг, учтенных на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, с количеством таких же ценных бумаг, учтенных на счетах депо (лицевых счетах) номинального держателя, открытых этому Депозитарию (в том числе в реестродержателях, центральном депозитарии и других депозитариях), и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц.
4.2.4. Местом хранения ценных бумаг может выступать также иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги (в том числе иностранные депозитарии, международные расчетно-клиринговые системы).
4.2.5. При приеме ценных бумаг на хранение и учет Депозитарий взаимодействует с местом хранения в следующем порядке.
4.2.5.1. Если, согласно требованиям места хранения, для проведения операции необходимо предоставить поручение на получение ценных бумаг, в зависимости от регламента и способа связи, установленного на момент осуществления операции с соответствующим местом хранения, Депозитарий оформляет и направляет в место хранения документы, необходимые для получения ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) номинального держателя Депозитария. Комплект документов, необходимых для проведения операции, формируется Депозитарием в сроки, устанавливаемые местами хранения.
4.2.5.2. В установленные местами хранения сроки, Депозитарий получает подтверждение об исполнении поручения или отказ в проведении операции.
4.2.5.3. При получении отказа исполнения местом хранения поручения на получение ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) номинального держателя Депозитария, Депозитарий направляет Депоненту отказ в исполнении поручения. Копия отказа места хранения направляется по запросу Депоненту в случае получения Депозитарием такого документа от соответствующего места хранения.
4.2.6. При снятии ценных бумаг с хранения и учета Депозитарий взаимодействует с местом хранения в следующем порядке.
4.2.6.1. Депозитарий оформляет и направляет в место хранения документы, необходимые для списания ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) номинального держателя Депозитария.
4.2.6.2. В установленные местами хранения сроки, Депозитарий получает подтверждение об исполнении поручения или отказ в проведении операции.
|
