8. Проведение операций по Счетам депо 8.1. Общий порядок и сроки проведения Депозитарных операций.
8.1.1. Любая операция Депозитария производится на основании Поручения и завершается передачей отчета о выполнении депозитарной операции.
В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды Поручений:
Клиентские - инициатором операции является Депонент, уполномоченное им лицо, попечитель (Оператор, Распорядитель) счета;
Служебные - инициатором операции являются уполномоченные должностные лица Депозитария. Служебные операции осуществляются в целях приведения данных депозитарного учета Депозитария в соответствие с требованиями действующего законодательства, нормативных актов, регулирующих депозитарную деятельность;
Официальные - инициатором операции являются уполномоченные государственные органы. К официальному депозитарному Поручению должно быть приложено соответствующее решение (постановление или иной документ) уполномоченного государственного органа (решение суда, постановление судебного пристава-исполнителя и др.);
Глобальные - инициатором операции является, как правило, Эмитент или Регистратор по Поручению Эмитента. Депозитарные Поручения оформляются на основании документов, подтверждающих проведение Эмитентом (регистрирующим органом) Глобальных операций с ценными бумагами (конвертации, консолидации, дробления ценных бумаг, объединения дополнительных выпусков ценных бумаг и др.).
8.1.2. Операции по Счетам депо Депонентов производятся Депозитарием:
на основании Поручений предусмотренных настоящими Условиями, принятых к исполнению от Депонентов, Попечителей, Операторов или Распорядителей Счета депо (Приложение № 46);
на основании документов, определенных отдельными соглашениями с Депонентом;
на основании сводного Поручения полученного от соответствующего подразделения Банка или от Организатора торгов;
на основании документов, подтверждающих проведение корпоративных действий в отношении ценных бумаг Депонента;
на основании документов, подлежащих обязательному исполнению в соответствии с законодательством.
8.1.3. Процедура исполнения Депозитарием любой Депозитарной операции состоит из следующих последовательно исполняемых действий:
прием Поручения от инициатора операции;
проверка правильности оформления Поручения;
проверка полномочий инициатора операции;
отражение проведенной операции в базе данных Депозитария;
исполнение Поручения;
составление отчета об исполнении поручения;
передача отчета об исполнении Поручения инициатору операции, указанным им лицам (в случае, если инициатор операции укажет лиц, которым должен быть передан отчет) и Депоненту.
8.1.4. Поручение на исполнение операций должно быть дано в письменной форме с соблюдением требований действующих нормативных документов и настоящих Условий.
В целях ускорения обмена информацией допускается представление Поручений по Счету депо по факсимильной связи с последующим представлением оригиналов Поручений. Депонент обязан передать Депозитарию оригинал Поручения не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты получения Депозитарием Поручения по факсу.
8.1.5. Депозитарий не принимает к исполнению Поручения, в следующих случаях:
представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных актов и/или настоящих Условий;
возникновения у Депозитария сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати на Поручении подписям и/или оттиску печати, указанным в карточке с образцами подписей и оттиска печати Депонента, Оператора или Попечителя счета либо образцу подписи Распорядителя счета в доверенности;
количество ценных бумаг, указанное в Поручении на перевод (списание), больше количества ценных бумаг соответствующего способа хранения, учитываемых на Счете депо;
Поручение дано в отношении ценных бумаг, индивидуальные признаки которых не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящихся на Счете депо Депонента;
ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение Поручения приводит к нарушению данных обязательств, а также в других случаях, когда исполнение Поручения признано Депозитарием невозможным.
8.1.6. Поручения Депонентов - физических лиц должны быть подписаны депонентами либо иным лицом, имеющим право распоряжаться счетом депо в соответствии с выданной ему Депонентом доверенностью.
Поручения Депонентов - юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи содержаться в карточках с образцами подписей и оттиска печати Депонента, либо уполномоченным лицом. Поручение, поступившее в Депозитарий, считается подписанным уполномоченными лицами Депонента, а действия Депозитария по его исполнению правомерными, в случае, если простое визуальное сличение подписей лиц и оттиска печати на Поручении позволяет установить их схожесть по внешним признакам с подписями уполномоченных лиц и оттиском печати Депонента, содержащимися в переданной Банку Карточке с образцами подписей и оттиска печати Депонента, карточке Попечителя либо Оператора счета/раздела счета депо.
8.1.7. Срок исполнения отложенного Поручения не может быть более 10 (Десяти) дней с момента его приема.
8.1.8. После совершения Депозитарной операции Депозитарий передает отчет о выполнении операции.
8.1.9. Депонент обязан предоставлять по первому требованию Банка документы, необходимые для осуществления обязательного контроля в соответствии с требованиями Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ.
8.1.10. Для проведения расчетов по Счетам депо внутри Депозитария в дату валютирования, указанную в Поручении, Поручение должно быть представлено в Депозитарий не позднее 17-00 московского времени рабочего дня, являющегося днем расчетов по сделке; Поручение Депонента, полученное Депозитарием после 17-00 московского времени, исполняется на следующий рабочий день.
8.1.11. При осуществлении операций через междепозитарные (корреспондентские) счета депо Депозитария Банка в других депозитариях Депонент предоставляет Поручение не позднее 14-00 московского времени рабочего дня, являющегося днем расчетов по сделке.
8.1.12 Поручения Депонентов, не исполненные из-за недостатка ценных бумаг или денежных средств, а также Поручения Депонентов, не имеющие встречных поручений от контрагентов, действительны:
в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты валютирования, если они предоставлены в Депозитарий не позднее даты валютирования;
в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты поступления в Депозитарий, если предоставлены после даты расчетов.
Депонент вправе в любой момент отменить неисполненное Поручение. По истечении 10 (Десяти) рабочих дней неисполненное Поручение автоматически считается аннулированным без уведомления Депонента.
При устранении причин, в силу которых Поручение Депонента не было исполнено Депозитарием в дату валютирования, указанную в Поручении, Поручение Депонента исполняется текущей датой валютирования.
8.1.13 Депонент может отменить поданное ранее Поручение:
если расчеты не были осуществлены – на основании Поручения Депонента на отмену ранее предоставленного Поручения, поданного ранее, от одного из участников операции (Приложение № 47);
если расчеты были осуществлены – на основании вышеназванного Поручения.
Отмена исполненных Поручений позднее дня проведения расчетов не допускается. Аннулирование проведенной операции после дня ее совершения возможно только путем проведения обратных расчетов на основании соответствующих Поручений участников операции.
|
