ПРИЛОЖЕНИЯ К УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ООО ИКБ «СОВКОМБАНК»
СОДЕРЖАНИЕ
Приложение № 1
|
Виды ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием
|
Приложение № 2
|
Список документов для открытия счета депо физическим лицам нерезидентам
|
Приложение № 3
|
Список документов для открытия счета депо физическим лицам резидентам
|
Приложение № 4
|
Список документов для открытия счета депо юридическим лицам нерезидентам
|
Приложение № 5
|
Список документов для открытия юридическим лицам резидентам
|
Приложение № 6
|
Список документов для открытия счета депо предпринимателя без образования юридического лица
|
Приложение № 7
|
Заявление на открытие счета депо для физических лиц
|
Приложение № 8
|
Заявление на открытие счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 9
|
Заявление на закрытие счета депо для физических лиц
|
Приложение № 10
|
Заявление на закрытие счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 11
|
Анкета Депонента для физических лиц
|
Приложение № 12
|
Анкета Депонента для юридических лиц
|
Приложение № 13
|
Заявление на изменение анкеты Депонента для физических лиц
|
Приложение № 14
|
Заявление на изменение анкеты Депонента для юридических лиц
|
Приложение № 15
|
Заявление о назначении оператора счета депо для физических лиц
|
Приложение № 16
|
Заявление о назначении оператора счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 17
|
Анкета оператора счета депо для физических лиц
|
Приложение № 18
|
Анкета оператора счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 19
|
Заявление о назначении распорядителя счета депо для физических лиц
|
Приложение № 20
|
Заявление о назначении распорядителя счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 21
|
Анкета распорядителя счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 22
|
Анкета распорядителя счета депо для физических лиц
|
Приложение № 23
|
Заявление о назначении попечителя счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 24
|
Заявление о назначении попечителя счета депо для физических лиц
|
Приложение № 25
|
Анкета попечителя счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 26
|
Анкета попечителя счета депо для физических лиц
|
Приложение № 27
|
Доверенность на оператора счета депо для физических лиц
|
Приложение № 28
|
Доверенность на оператора счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 29
|
Доверенность на распорядителя счета депо для физических лиц
|
Приложение № 30
|
Доверенность на распорядителя счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 31
|
Доверенность на попечителя счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 32
|
Доверенность на попечителя счета депо для физических лиц
|
Приложение № 33
|
Доверенность на подачу/получение документов по счету депо
|
Приложение № 34
|
Выписка о состоянии счета депо
|
Приложение № 35
|
Выписка по оборотам за период
|
Приложение № 36
|
Заявление на открытие раздела счета депо для физических лиц
|
Приложение № 37
|
Заявление на открытие раздела счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 38
|
Заявление на закрытие раздела счета депо для физических лиц
|
Приложение № 39
|
Заявление на закрытие раздела счета депо для юридических лиц
|
Приложение № 40
|
Уведомление об открытии счета депо
|
Приложение № 41
|
Отчет о выполнении депозитарной операции о закрытии счета депо
|
Приложение № 42
|
Отчет о выполнении депозитарной операции о назначении оператора счета депо
|
Приложение № 43
|
Отчет о выполнении депозитарной операции о назначении попечителя счета депо
|
Приложение № 44
|
Отчет о выполнении депозитарной операции о назначении распорядителя счета депо
|
Приложение № 45
|
Информационный запрос
|
Приложение № 46
|
Поручение Депонента
|
Приложение № 47
|
Поручение депонента на отмену ранее предоставленного поручения
|
Приложение № 48
|
Залоговое поручение
|
Приложение № 49
|
Поручение депонента на блокирование / разблокирование ценных бумаг
|
Приложение № 50
|
Отчет о выполнении депозитарной операции
|
Приложение № 51
|
Депозитарный договор для физических лиц
|
Приложение № 52
|
Депозитарный договор для юридических лиц
|
Приложение № 53
|
Договор о междепозитарных отношениях
|
Приложение № 54
|
Договор счета депо доверительного управляющего
|
Приложение № 55
|
Договор попечителя счета депо
|
Приложение № 56
|
Дополнительное соглашение к Депозитарному договору
|
Приложение № 57
|
Доверенность о назначении оператором раздела Блокировано Банком России ЦБ
|
Приложение № 58
|
Доверенность на получение купонного дохода по облигациям обращающихся на рынке ОРЦБ
|
Приложение № 59
|
Дополнительно соглашение к Депозитарному договору
|
Приложение № 60
|
Дополнительно соглашение к Депозитарному договору
|
Приложение № 61
|
Заявление на безакцептное списание для юридических лиц
|
Приложение № 62
|
Заявление на безакцептное списание для физических лиц
|
Приложение № 63
|
Анкета выпуска облигаций
|
Приложение № 64
|
Анкета выпуска ценной бумаги
|
Приложение № 65
|
Отчет о выполнении депозитарной операции об аннулировании кода дополнительного выпуска
|
Приложение № 66
|
Отчет о выполнении депозитарной операции о погашении (аннулировании) выпуска
|
Приложение № 67
|
Отчет о выполнении депозитарной операции об объединении выпусков
|
Приложение № 68
|
Отчет о выполнении депозитарной операции о конвертации выпуска
|
Приложение № 69
|
Отчет о выполнении депозитарной операции о начислении дополнительный ценных бумаг
|
Приложение № 70
|
Извещение о проведении внеочередного общего собрания акционеров
|
Приложение № 71
|
Тарифы комиссионного вознаграждения за услуги по депозитарному обслуживанию, предоставляемые юридическим и физическим лицам
|
Приложение № 1
Виды ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием
1) Облигации федерального займа, государственные краткосрочные бескупонные облигации, облигации Банка России.
2) Облигации субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.
3) Ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством иностранных государств, находящиеся на хранении и/или учете в иностранных или российских депозитариях. Обслуживание иностранных ценных бумаг, не квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР России «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» от 23.10.2007 № 07-105/пз-н (с последующими изменениями и дополнениями), осуществляется Депозитарием с учетом особенностей.
4) Акции и корпоративные облигации российских Эмитентов.
Приложение № 2
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЕПО
в Депозитарии ООО ИКБ «СОВКОМБАНК»
для физических лиц - нерезидентов
1) Договор счета депо, подписанный Депонентом, в двух экземплярах (Приложение № 51);
2) Заявление на открытие счета депо (Приложение № 7);
3) Анкету Депонента (Приложение № 11);
4) Документ, удостоверяющий личность Депонента, для снятия копии сотрудником Депозитария;
5) Миграционную карту;
6) Документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза);
7) Доверенности на распорядителей (уполномоченных представителей) оформленные в соответствии с действующим законодательством;
8) Дополнительные сведения о Депоненте - физическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с Положением Банка России от 19 августа 2004 г. № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Приложение № 3
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЕПО
в Депозитарии ООО ИКБ «СОВКОМБАНК»
для физических лиц - резидентов
1) Договор счета депо, подписанный Депонентом, в двух экземплярах (Приложение № 51);
2) Заявление на открытие счета депо (Приложение № 7);
3) Анкету Депонента (Приложение № 11);
4) Документ, удостоверяющий личность Депонента, для снятия копии сотрудником Депозитария;
5) Копию свидетельства о постановке на налоговый учет или информационное письмо налоговых органов о присвоении ИНН;
6) Дополнительные сведения о Депоненте - физическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с Положением Банка России от 19 августа 2004 г. № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Приложение № 4
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЕПО
в Депозитарии ООО ИКБ «СОВКОМБАНК»
для юридических лиц - нерезидентов
1) Договор счета депо, подписанный Депонентом, в двух экземплярах (Приложение № 52);
2) Заявление на открытие счета депо (Приложение № 8);
3) Анкету Депонента (Приложение № 12);
4) Дополнительные сведения о Депоненте – юридическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с Положением Банка России от 19 августа 2004 г. № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
5) Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности, документы подтверждающие его государственную регистрацию:
а) Нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица, легализованного в консульской службе Министерства иностранных дел Российской Федерации (МИД РФ) или апостилированную, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным российским нотариусом или консульской службой МИД РФ;
б) Нотариально заверенные копии учредительных документов (учредительный договор и/или Устав), апостилированные или легализованные в посольстве (консульстве МИД РФ) Российской Федерации за границей или апостилированных, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным российским нотариусом или консульской службой МИД РФ;
в) Оригинал доверенности на имя уполномоченного лица, легализованной в консульской службе МИД РФ или апостилированной, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным российским нотариусом или консульской службой МИД РФ (если документы, связанные с открытием счета депо, подписываются представителем юридического лица, действующим на основании доверенности);
г) Нотариально заверенную копию документа, подтверждающего назначение на должность лица, имеющего право в соответствии с учредительными документами действовать от имени организации без доверенности, легализованного в консульской службе МИД РФ или апостилированного, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным российским нотариусом или консульской службой МИД РФ (если документы, связанные с открытием счета депо, подписываются представителем юридического лица, действующим в соответствии с учредительными документами без доверенности);
д) Оригинал или нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица (если печать имеется) или альбом образцов подписей, заверенными российским нотариусом, консульской службой МИД РФ или заверенными официальным органом страны регистрации юридического лица с проставлением апостиля, в одном экземпляре (если карточка составлена на иностранном языке, к ней прилагается перевод на русский язык, заверенный российским нотариусом или консульской службой МИД РФ);
е) Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (если имеется);
ж) Сведения о предпринимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (для кредитных организаций);
з) Нотариально заверенная копия выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица (не позднее 1,5 (Полутора) месяцев с момента выдачи). Предоставляется не реже 1 (Одного) раза в год;
и) Доверенность на получение и подачу документов в Депозитарий по счету депо (Приложение № 33) и копию паспорта на доверенного лица;
к) Нотариально заверенная копия документа, подтверждающего налоговый статус (при наличии налоговых льгот).
Приложение № 5
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЕПО
в Депозитарии ООО ИКБ «СОВКОМБАНК»
для юридических лиц - резидентов
1) Договор счета депо, подписанный Депонентом, в двух экземплярах (Приложение № 52);
2) Заявление на открытие счета депо (Приложение № 8), подписанное руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенное печатью организации;
3) Анкету Депонента (Приложение № 12), подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью организации;
4) Доверенность на лицо, подписавшее Анкету и Заявление на открытие счета депо, с перечнем полномочий;
5) Доверенность на получение и подачу документов в Депозитарий по счету депо (Приложение № 33) и копию паспорта на доверенного лица;
6) Нотариально заверенную копию Устава (положения) (кроме юридических лиц, созданных в форме полного товарищества, товарищества на вере) со всеми зарегистрированными изменениями к нему;
7) Нотариально заверенную копию Учредительного договора (для юридических лиц, созданных в форме полного товарищества, товарищества на вере, общества с ограниченной ответственностью (ООО), общества с дополнительной ответственностью) со всеми зарегистрированными изменениями к нему;
8) Нотариально заверенную копию Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (о создании, о внесении изменений в учредительные документы);
9) Оригинал или нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, в одном экземпляре;
10) Нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
11) Нотариально заверенную копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;
12) Дополнительные сведения о Депоненте - юридическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с Положением Банка России от 19 августа 2004 г. № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
13) Заверенный уполномоченным лицом и печатью юридического лица документ, подтверждающий назначение на должность лица (лиц), имеющего (имеющих) право, в соответствии с учредительными документами, действовать от имени юридического лица без доверенности;
14) Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиском печати;
15) Копии паспортов на лиц, указанных в карточке с образцами подписей;
16) Копия документа удостоверяющего личность, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, представителя юридического лица, передающего и получающего документы;
17) Сведения о предпринимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (для кредитных организаций);
18) Нотариально заверенная копия Выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (не позднее 1 (Одного) месяца с момента выдачи. Предоставляется не реже 1 (Одного) раза в год;
19) Нотариально заверенная копия документа, подтверждающего налоговый статус (при наличии налоговых льгот).
Приложение № 5
Дополнительно предоставляется:
Для кредитных организаций:
1) Нотариально удостоверенная копия письма о согласовании кандидатур руководителя и Главного бухгалтера с территориальными органами Банка России.
2) Нотариально заверенную копию лицензии на осуществление банковских операций;
3) Сведения о предпринимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (для кредитных организаций).
Для Филиалов юридических лиц:
1) Выписки из решения уполномоченного органа организации о создании филиала;
2) Доверенности на руководителя филиала, выданной от имени руководителя организации, подтверждающей полномочия руководителя филиала;
3) Положения о филиале;
4) Нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
5) Нотариально заверенную копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;
6) Оригинал или нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица (филиала юридического лица), оформленной в соответствии с требованиями законодательства, в одном экземпляре;
7) Копии паспортов на лиц, указанных в карточке с образцами подписей;
8) Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиском печати.
Для профессиональных участников рынка ценных бумаг (при открытии междепозитарного счета депо и счета депо доверительного управляющего):
1) Нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление соответствующего вида деятельности.
2) Письмо, подписанное руководителем и скрепленное печатью Депонента, содержащее уведомление о получении Депонентом лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с приложением копии письма федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, подтверждающего выдачу Депоненту соответствующей лицензии, если Депонент на момент открытия междепозитарного счета депо или счета депо доверительного управляющего не имеет соответствующей лицензии в виде документа. (В дальнейшем Депонент предоставляет в Депозитарий нотариально заверенную копию лицензии в течение 30 (Тридцати) календарных дней с даты получения лицензии)
Приложение № 6
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЕПО
в Депозитарии ООО ИКБ «СОВКОМБАНК»
для Предпринимателей, действующих без образования юридического лица – резидентов, нерезидентов
1) Договор счета депо, подписанный Депонентом, в двух экземплярах (Приложение № 52);
2) Заявление на открытие счета депо (Приложение № 8);
3) Анкету Депонента (Приложение № 12);
4) Нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;
5) Оригинал или нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, в одном экземпляре;
6) Нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе;
7) Нотариально заверенную копию Уведомления о постановки на учет в качестве индивидуального предпринимателя
8) Нотариально заверенную копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов (если имеется);
9) Дополнительные сведения о Депоненте - физическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с Положением Банка России от 19 августа 2004 г. № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
10) Документы, перечисленные в Приложении № 5 (для резидентов РФ) или в Приложении № 4 (для нерезидентов РФ).
Приложение № 7
В Депозитарий
ООО ИКБ «СОВКОМБАНК»
ЗАЯВЛЕНИЕ
на открытие счета депо
(Фамилия Имя Отчество Депонента)
зарегистрированн____ по адресу ___________________________________________________________
(адрес места прописки)
Просит открыть в Депозитарии Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционного Коммерческого Банка «Совкомбанк» Счет депо:
Счет депо владельца
Депонент
|
|
|
|
|
(Подпись)
|
|
(Фамилия И.О.)
|
Приложение № 8
В Депозитарий
ООО ИКБ «СОВКОМБАНК»
ЗАЯВЛЕНИЕ
на открытие счета депо
(Полное официальное наименование Депонента)
расположен____ по адресу ________________________________________________________________
(адрес места нахождения)
Просит открыть в Депозитарии Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционного Коммерческого Банка «Совкомбанк» Счет депо:
Счет депо владельца
Междепозитарный счет депо
Счет депо доверительного управляющего
|
|
|
|
|
Должность руководителя
|
|
(Подпись)
|
|
(Фамилия И. О.)
|
|
|
|
|
|
Главный бухгалтер
|
|
(Подпись)
|
|
(Фамилия И. О.)
|
|
|
|
М. П.
|
|
Приложение № 9
В депозитарий
ООО ИКБ «СОВКОМБАНК»
ЗАЯВЛЕНИЕ
на закрытие счета депо
(Фамилия Имя Отчество Депонента)
зарегистрированн____ по адресу ___________________________________________________________
(адрес места прописки)
Просит расторгнуть Депозитарный договор № « » от « » 200 года и закрыть открытый в Депозитарии Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционного Коммерческого Банка «Совкомбанк» Счет депо:
Счет депо владельца
Депонент
|
|
|
|
|
(Подпись)
|
|
(Фамилия И.О.)
|
Приложение № 10
В депозитарий
ООО ИКБ «СОВКОМБАНК»
ЗАЯВЛЕНИЕ
на закрытие счета депо
(Полное официальное наименование Депонента)
расположен____ по адресу ________________________________________________________________
(адрес места нахождения)
Просит расторгнуть Депозитарный договор № « » от « » 200 года и закрыть открытый в Депозитарии Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционного Коммерческого Банка «Совкомбанк» Счет депо:
Счет депо владельца
Междепозитарный счет депо
Счет депо доверительного управляющего
|
|
|
|
|
Должность руководителя
|
|
(Подпись)
|
|
(Фамилия И. О.)
|
|
|
|
|
|
Главный бухгалтер
|
|
(Подпись)
|
|
(Фамилия И. О.)
|
|
|
|
М. П.
|
|
Приложение № 11
АНКЕТА ДЕПОНЕНТА (для физических лиц)
НОМЕР СЧЕТА
|
|
ДАТА ОТКРЫТИЯ
|
|
НОМЕР ДОГОВОР
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Вид счета депо: счет депо владельца
Сведения о Депоненте:
Дата рождения
|
|
Место рождения
|
|
|
