Условия осуществления депозитарной деятельности ООО икб «совкомбанк» Кострома 2010 содержание общие положения 3

Скачать 0.84 Mb.

Название	Условия осуществления депозитарной деятельности ООО икб «совкомбанк» Кострома 2010 содержание общие положения 3
страница	12/12
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 12

11. Выверка расчетов

По окончанию каждого квартала Депозитарий формирует акт сверки остатков по Счету депо. Не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, Депозитарий предоставляет Депоненту акт сверки остатков по Счету депо способом, указанным Депонентом в Анкете. В случае неявки Депонента, при способе передачи лично в руки, Депозитарий хранит акт сверки остатков по Счету депо у себя до востребования. Депонент обязан своей подписью подтвердить Депозитарию остатки ценных бумаг. В случае, если в течение одного месяца, с даты предоставления Депоненту акта сверки остатков по Счету депо, Депозитарий не получает подписанный экземпляр, Депозитарий вправе считать остатки подтвержденными.

12. Порядок заявления претензий по исполненным депозитарным операциям

Претензии, заявления, жалобы (Далее по тексту «обращения») предъявляются в письменной форме и подписываются Депонентом или его уполномоченным (законным) представителем.

В обращении указывается существо требований заявителя. Если такое обращение содержит денежное требование - сумма такого требования и обосновывающий ее расчет, а также банковские реквизиты, по которым следует произвести исполнение; обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие их обоснованность; нормы права и Договора счета депо, нарушенные по мнению заявителя; перечень прилагаемых к обращению документов; иные сведения, необходимые для надлежащего и всестороннего рассмотрения обращения. Копии указанных в настоящем абзаце документов должны быть заверены в установленном порядке.

Обращение должно быть направлено с использованием средств связи, позволяющих установить дату его направления, а также идентифицировать отправителя. Обращение с прилагаемыми к нему документами может быть передано нарочным с условием вручения указанной корреспонденции Уполномоченному сотруднику Депозитария.

Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 (Тридцати) дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 15 (Пятнадцати) дней, если иные сроки не установлены федеральными законами.

Если к обращению не приложены документы, необходимые для ее надлежащего и всестороннего рассмотрения, недостающие, по мнению Депозитария, документы и сведения запрашиваются у заявителя. В случае, если запрашиваемые Депозитарием документы и сведения не будут предоставлены в течение 10 (Десяти) дней с момента направления запроса подавшему обращение лицу, Депозитарий рассматривает обращение на основании имеющихся в его распоряжении документов и сведений.

Ответ на обращение дается в письменной форме и подписывается Председателем Правления Банка, Уполномоченным Председателем Правления лицом или Контролером профессионального участника рынка ценных бумаг.

Ответ на обращение Депонента должен содержать мотивировочную и резулятивную составляющие, содержащие ссылки на положения действующего законодательства и Договора счета депо; перечень прилагаемых документов (доказательств); если по результатам рассмотрения обращения об удовлетворении денежного требования Депонента принято решение о его полном или частичном удовлетворении – порядок и срок осуществления платежа.

Ответ на обращение направляется с использованием средств связи, позволяющих фиксировать дату отправления ответа, либо вручается под расписку. Обращения рассматриваются согласно Порядка рассмотрения жалоб и запросов депонентов.

13. Сведения о тарифах и порядок оплаты услуг Депозитария

13.1. Размер и порядок оплаты Депонентами услуг Депозитария определяется Тарифами комиссионного вознаграждения за услуги по депозитарному обслуживанию, предоставляемые юридическим и физическим лица (Приложение № 71).

13.2. При наличии в ООО ИКБ «Совкомбанк» брокерского счета, Депозитарий вправе произвести списание, причитающегося ему комиссионного вознаграждения, с указанного счета Депонента в безакцептном порядке, в соответствии с Заявлением на безакцептное списание денежных средств (Приложение № 61; 62), предоставленным Депонентом.

13.3. При отсутствии в ООО ИКБ «Совкомбанк» брокерского счета Депозитарий выставляет Депоненту счет на оплату услуг. Указанные счета подлежат оплате Депонентом в срок не позднее 30 (Тридцати) календарных дней со дня выставления счета Депозитарием.

13.4. Счет выставляется ежемесячно и включает в себя оплату услуг Депозитария за предыдущий месяц. Счет и счет-фактура выставляется в течение 5 (Пяти) рабочих дней месяца по истечении календарного месяца. Депозитарий также может выставить счета за неполный месяц.

Депонент обязан своевременно и в полном размере оплачивать услуги Депозитария в соответствии с Тарифами Депозитария, Дополнительными соглашениями, а также возмещать затраты Депозитарию в соответствии с тарифами других депозитариев и Реестродержателей и настоящими Условиями.

Датой выставления Депозитарием счета считается дата, указанная на нем. Датой получения счета Депонентом считается дата его фактического получения Депонентом.

13.5. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Тарифы, предварительно уведомив об этом Депонентов. В случае изменения Тарифов Депозитарий обязан в письменной форме уведомить Депонента в срок не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до дня введения изменений в действие, если законодательством не предусмотрены иные сроки.

14. Конфиденциальность

Депозитарий гарантирует конфиденциальность проводимых Депозитарных операций и состояния Счетов депо Депонентов, а также иных сведений о депозитарной деятельности. К таким сведениям, в частности, могут относиться:

сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;
сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с Депозитариями-корреспондентами и Депонентами;
сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;
сведения о фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми переговоры ведутся.

Информация о состоянии Счетов депо, проводимых операциях и иная информация о Депонентах предоставляется самим Депонентам, указанным ими лицам, Эмитенту, а также государственным органам, уполномоченным на это действующим законодательством и запрашивающим эти сведения в рамках своей компетенции.

Информация о состоянии Счета депо в случае смерти Депонента - физического лица выдается лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия, а также иным лицам в случаях, установленном законом.

Передача конфиденциальной информации в иных случаях возможна только в соответствии с действующим законодательством.

Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением конфиденциальной информации.

Конфиденциальными не являются документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности Депозитария, Тарифы, перечень видов ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, типовые формы договоров. Не являются конфиденциальной информацией статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество Счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам, список Депозитариев-корреспондентов, число Депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.

15. Обстоятельства непреодолимой силы.

15.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Условиями, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения Договора, в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам в том числе будут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, пожары, техногенные катастрофы, разрушения или значительные повреждения занимаемых помещений, террористические акты или диверсии, программные или аппаратные сбои, решения органов государственной и местной власти и управления, или иные обстоятельства, не зависящие от волеизъявления Сторон, делающие невозможными осуществление указанных видов деятельности в соответствии с Условиями, либо препятствующие осуществлению Сторонами своих обязательств, предусмотренных Условиями. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

15.2. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Условиями, должна не позднее трех рабочих дней уведомить другую сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным Депонентом, если он направит соответствующее сообщение в Банк по почте, предварительно направив копию этого сообщения в Банк по факсу. Указанное требование будет считаться выполненным Банком, если Банк осуществит такое извещение почтой или иным способом, предусмотренным настоящими Условиями для распространения сведений об изменении Условий.

15.3. Неизвещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

15.4. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой стороной своих обязательств в соответствии с Условиями должно быть продолжено в полном объеме.

16. Меры безопасности и защиты информации

Документарные ценные бумаги, переданные в Депозитарий, хранятся в специально оборудованном хранилище.

учетные записи Депозитария хранятся в течение 3 (Трех) лет, после чего передаются в архив, где хранятся 5 (Пять) лет с момента передачи в архив, а затем подлежат уничтожению.

Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии.

17. Порядок внесения изменений в Условия

Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в настоящие Условия (в том числе путем введения в действие новой редакции Условий осуществления депозитарной деятельности ООО ИКБ «Совкомбанк»), включая приложения к ним.

Изменения и дополнения, вносимые в настоящие Условия в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования, а также в связи с изменениями в правилах и регламентах депозитариев, с которыми Депозитарий установил междепозитарные отношения, и Реестродержателей, в реестрах которых Депозитарию открыты счета номинального держателя, вступают в силу одновременно со вступлением в силу изменений в указанных документах и актах.

Депозитарий осуществляет предварительное раскрытие информации путем обязательного размещения полного текста настоящих Условий, а также приложений к настоящим Условиям с учетом внесенных изменений и дополнений на web-сайте Банка www.sovcombank.ru.

Раскрытие информации Банком также может производиться путем направления Клиенту соответствующего информационного сообщения любым из способов, указанных Депонентом в Анкете Депонента

Депонент обязан не реже 1(Одного) раза в 2 (Две) недели самостоятельно или через уполномоченных представителей обращаться в Банк (на web-сайт Банка) за уточнением сведений о произведенных изменениях, а также внесенных дополнений в текст настоящих Условий и приложений к ним. Банк не несет ответственности за убытки Клиента, причиненные неосведомленностью Депонента в случае, если Банк надлежащим образом выполнил свои обязательства по предварительному раскрытию информации.

В случае изменения Условий Депозитарий обязан в письменной форме уведомить Депонента в срок не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до дня введения изменений в действие, если законодательством не предусмотрены иные сроки.

Если в течение 10 (Десять) рабочих дней Депонент не предоставил письменных возражений по изменениям, то эти изменения считаются принятыми Депонентом.