6. Открытие, закрытие Счета депо, назначение уполномоченного представителя, изменение реквизитов Анкеты Депонента
6.1. Открытие Счета депо.
6.1.1. Депозитарий открывает Депонентам Счета депо следующих видов:
Счет депо для учета собственных ценных бумаг Депонента (Счет депо Владельца);
Счет депо для учета ценных бумаг клиентов Депонента (Междепозитарный счет депо, Счет депо номинального держателя);
Счет депо Доверительного управляющего.
При открытии Счета депо между Депонентом и Депозитарием заключается Договор счета депо. В зависимости от вида открываемого Депоненту Счета депо заключаются Договоры счета депо следующих видов:
Депозитарный договор (Приложение № 51, 52);
Договор о междепозитарных отношениях (Приложение № 53);
Договор счета депо Доверительного управляющего (Приложение № 54).
Депозитарный договор со стороны Депонента – физического лица или предпринимателя, осуществляющего деятельность без образования юридического лица, подписываются указанным лицом или его представителем, действующим на основании доверенности. Доверенность, выданная от имени Депонента – физического лица, должна быть нотариально удостоверена.
Депозитарный договор со стороны Депонента – юридического лица подписываются руководителем организации. В случае если Депозитарный договор от имени Депонента подписывает заместитель руководителя организации или другие уполномоченные лица, то Депонент предоставляет в Депозитарий оригинал доверенности, выданной от имени организации, подтверждающей полномочия этих лиц на подписание соответствующих договоров.
При открытии Счета депо Депозитарий направляет Депоненту Уведомление об открытии счета депо (Приложение № 40).
6.1.2. Юридическое лицо-резидент для открытия Счета депо предоставляет в Депозитарий документы, указанные в Приложение № 5.
6.1.3. Физическое лицо-резидент для открытия Счета депо предоставляет в Депозитарий документы, указанные в Приложение № 3.
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации, являются:
паспорт гражданина Российской Федерации;
общегражданский заграничный паспорт;
паспорт моряка;
удостоверение личности военнослужащего или военный билет;
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта.
При утрате паспорта, Депонент предоставляет в Депозитарий временное удостоверение личности гражданина РФ с последующим предоставлением паспорта для пополнения данных юридического дела.
При обращении в Депозитарий для открытия Счета депо представителя физического лица-резидента, представитель передает в Депозитарий нотариально удостоверенную доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию), подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени Депонента – физического лица.
6.1.4. Физическое лицо-нерезидент для открытия Счета депо предоставляет в Депозитарий документы, указанные в Приложение № 2.
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:
для иностранных граждан:
паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность;
для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации:
вид на жительство в Российской Федерации;
для иных лиц без гражданства:
документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
разрешение на временное проживание;
вид на жительство.
При обращении в Депозитарий для открытия Счета депо представителя физического лица-нерезидента представитель передает в Депозитарий апостилированную или легализованную в установленном порядке доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию) с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени Депонента – физического лица.
6.1.5. Предприниматель, действующий без образования юридического лица, для открытия Счета депо предоставляет в Депозитарий документы, указанные в Приложение № 6.
6.1.6. Юридическое лицо-нерезидент для открытия Счета депо предоставляет в Депозитарий документы, указанные в Приложение № 4.
6.1.7. Открытие Счета депо необязательно сопровождается немедленным зачислением на него ценных бумаг.
6.1.8. Юридические лица, имеющие текущие, корреспондентские или иные счета в ООО ИКБ «Совкомбанк», для открытия Счета депо предоставляют в Депозитарий следующие документы:
Договор счета депо, подписанный Депонентом, в двух экземплярах;
Заявление на открытие счета депо (Приложение № 8);
Анкету Депонента (Приложение № 12);
письмо, содержащее указание об использовании для открытия счета депо учредительных и регистрационных документов Депонента, предоставленных им к другому счету в ООО ИКБ «Совкомбанк», с указанием типа и/или номера счета;
оригинал или нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати Депонента или распоряжение;
дополнительные сведения о Депоненте – юридическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с Положением Банка России от 19 августа 2004 г. № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
сведения о предпринимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (для кредитных организаций).
6.1.9. Требования к оформлению карточки с образцами подписей и оттиска печати Депонента – юридического лица.
Предоставляемая Депонентом в Депозитарий к Счету депо карточка с образцами подписей и оттиска печати Депонента должна быть оформлена с соблюдением требований Центрального Банка Российской Федерации. Подлинность собственноручных подписей лиц, обладающих правом первой или второй подписи, должна быть удостоверена нотариально. В поле «Банк» карточки должно быть указано полное или сокращенное наименование ООО ИКБ «Совкомбанк».
Не допускается прием от Депонентов копий карточек, в том числе нотариально удостоверенных, а также карточек, содержащих в поле «Банк» наименование организации, отличной от ООО ИКБ «Совкомбанк», или карточек с незаполненным полем «Банк».
При отсутствии в карточке лиц, имеющих право второй подписи, такая карточка принимается Депозитарием вместе с письмом Депонента, подписанным руководителем организации, подтверждающим отсутствие в штате бухгалтерского работника, или заверенной Депонентом копией приказа, подтверждающего возложение обязанностей по ведению бухгалтерского учета на лицо, обладающее правом первой подписи.
Действие карточки, предоставленной Депонентом при открытии первого Счета депо, автоматически распространяется на все последующие Счета депо Депонента при отсутствии иных указаний с его стороны.
Замена карточки с образцами подписей и оттиска печати производится Депонентом путем предоставления в Депозитарий новой карточки при сопроводительном письме, подписанном руководителем или иным уполномоченным представителем Депонента, с просьбой о приеме Депозитарием новой карточки к Счету депо.
6.2. Порядок назначения Оператора счета/раздела счета депо, Распорядителя счета депо, Попечителя счета депо.
Депонент вправе назначить Оператора, Распорядителя или Попечителя своего Счета депо в Депозитарии.
Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров и/или доверенностей выполнение обязанностей Оператора его счета/раздела счета депо, разграничив при этом их полномочия.
Для назначения Оператора счета/раздела счета депо Депонент заключает договор с Оператором, в котором поручает последнему отдавать распоряжения на выполнение определенных операций по Счету депо Депонента, и/или выдает Оператору соответствующую доверенность. В договоре должен быть указан порядок расторжения договора. В Депозитарий Депонент передает оригинал или нотариально заверенную копию договора с Оператором и/или оригинал Доверенности (Приложение № 27, 28), а также Заявление о назначении Оператора счета (Приложения № 15, 16), в котором указан круг операций, выполняемых Оператором счета депо Депонента. Депонент также предоставляет в Депозитарий следующие документы:
заполненную Анкету Оператора счета депо (Приложение № 17, 18);
карточку с образцами нотариально заверенных подписей уполномоченных лиц Оператора счета депо;
нотариально заверенную копию устава Оператора счета депо;
нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;
нотариально заверенную копию учредительного договора (для полного товарищества, товарищества на вере, общества с ограниченной ответственностью (ООО), общества с дополнительной ответственностью) Оператора.
После назначения Оператора счета/раздела счета депо Депозитарий направляет Отчет о выполнении депозитарной операции (Приложение № 42).
В целях выполнения Банком функций по брокерскому обслуживанию Депонента Банк назначается Оператором соответствующих Разделов счета депо Депонента.
Поручение на зачисление, списание ценных бумаг по результатам торговой сессии оформляются и передаются в Депозитарий Оператором указанного Раздела счета депо.
Оператор счета/раздела счета депо предоставляет в Депозитарий сводное Поручение по всем Разделам счетов депо, Оператором которых он является.
Назначение Распорядителя счета депо осуществляется путем выдачи Депонентом Доверенности (Приложения № 29; 30) Распорядителю на право распоряжения Счетом депо. Депонент также предоставляет в Депозитарий следующие документы:
заполненную Анкету Распорядителя счета депо (Приложение № 21; 22);
Заявление о назначении Распорядителя счета депо (Приложение № 19; 20).
Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством РФ и может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий. Оригинал доверенности хранится в Депозитарии.
После назначения Распорядителя счета депо Депозитарий направляет Отчет о выполнении депозитарной операции (Приложение № 44).
По одному Счету депо не может быть назначено более одного Попечителя. С момента назначения Попечителя Депонент утрачивает право самостоятельно подавать Депозитарию Поручения в отношении ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Депонента.
Между Депозитарием и Попечителем счета депо заключается договор Попечителя счета депо (Приложение № 55).
Для назначения Попечителя счета депо Депонент заключает договор с Попечителем счета, в котором поручает последнему отдавать распоряжения на выполнение определенных операций по Счету депо Депонента и/или выдает Попечителю соответствующую Доверенность (Приложение № 31; 32). В договоре должен быть указан порядок расторжения договора. Депонент передает в Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию договора с Попечителем и/или оригинал или нотариально заверенную копию доверенности. Депонент также предоставляет в Депозитарий следующие документы:
заполненную Анкету Попечителя счета депо (Приложение № 25; 26);
Заявление о назначении Попечителя счета депо (Приложение № 23; 24);
карточку с нотариально заверенными образцами подписей уполномоченных лиц Попечителя счета депо;
нотариально заверенную копию Устава Попечителя счета депо;
нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;
нотариально заверенную копию учредительного договора (для полного товарищества, товарищества на вере, общества с ограниченной ответственностью (ООО), общества с дополнительной ответственностью) Попечителя счета депо;
нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Попечителя счета депо.
После назначения Попечителя счета депо Депозитарий направляет Отчет о выполнении депозитарной операции (Приложение № 43).
Депонент по своему Счету депо может назначить только одного Попечителя. В случае назначения Попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно подавать Поручения на проведение операций по Счету депо, за исключением Поручения на отмену полномочий Попечителя счета депо. В случае назначения Попечителя счета депо способ подачи Поручений на операции по Счету депо, отличный от предусмотренных настоящими Условиями, определяется дополнительным соглашением между Попечителем счета депо и Депозитарием.
6.3. Закрытие Счета депо.
6.3.1. Счет депо закрывается в следующих случаях:
при расторжении Договора счета депо;
по Заявлению на закрытие Счета депо Депонента, оформленному в письменной форме (Приложения № 9, 10);
по решению уполномоченного государственного органа в соответствии с действующим законодательством РФ;
в случае если в течение одного года по счету Депонента не производилось никаких операций (для Счета депо с нулевым остатком) – Счет депо закрывается по усмотрению Депозитария;
в случае ликвидации Депонента как юридического лица;
отзыв у Депонента лицензии, если наличие лицензии является обязательным для открытия Счета депо;
в случае смерти Депонента – физического лица (при отсутствии ценных бумаг на Счете депо или после передачи ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Депонента, наследникам).
6.3.2. Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги, не может быть закрыт.
Закрытый Счет депо не может быть открыт заново.
6.3.3. Депозитарий вправе не закрывать Счет депо по заявлению Депонента при наличии у Депонента задолженности по оплате счетов Депозитария за оказанные услуги.
6.3.4. Основанием для закрытия Счета депо в случае ликвидации Депонента – юридического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о ликвидации юридического лица или официально опубликованная информация о ликвидации юридического лица при условии, что такая информация доступна Депозитарию.
6.3.5. Основанием для закрытия Счета депо в случае смерти Депонента – физического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о смерти Депонента, если на момент получения Депозитарием свидетельства о смерти ценные бумаги на Счете депо отсутствовали. При наличии на Счете депо умершего Депонента ценных бумаг Счет депо подлежит закрытию Депозитарием после передачи ценных бумаг наследникам на основании документа, подтверждающего право наследования.
6.3.6. Основанием для закрытия Счета депо в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций у Депонента – кредитной организации, является соответствующая информация, полученная с официального Интернет-сайта Банка России.
6.3.7. Депозитарий направляет Депоненту Отчет о выполнении депозитарной операции (Приложение № 41) не позднее следующего рабочего дня после даты закрытия. Отчет о выполнении депозитарной операции о закрытии Счета депо не направляется в случае закрытия счета по причине ликвидации Депонента – юридического лица или смерти Депонента – физического лица.
6.4. Изменение реквизитов Анкеты Депонента.
В случае изменения данных Депонента или внесения изменений в документы, предоставленные Депонентом Депозитарию при открытии Счета депо, в том числе изменения в реквизитах банковского счета, адресах, телефонах, полномочий лиц, указанных в Анкете, прочих изменений, Депонент обязан в кратчайшие сроки с даты вступления в силу таких изменений предоставить в Депозитарий следующий комплект документов:
Заявление на изменение анкеты депонента (Приложение 13, 14);
Анкету Депонента (Приложение 11, 12), содержащую все необходимые изменения и дополнения и оформленную в соответствии с требованиями настоящих Условий;
предоставить оригиналы документов/копии (нотариально заверенные копии) документов, подтверждающие факт соответствующих изменений.
В случае не предоставления или не своевременного предоставления указанной информации и документов Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение Депонентом отчетов, выписок по Счету депо Депонента и других документов, а также информации. Депозитарий не несет ответственности в вышеуказанных случаях за несвоевременное получение Депонентом дивидендов и иных выплат по ценным бумагам, права на которые учитываются Депозитарием, а также за осуществление Депозитарных операций по Счету депо Депонента по Поручениям не уполномоченных последним лиц.
При изменении анкетных данных Депозитарий хранит информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
|
