5. Правила приема выпусков ценных бумаг на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг
5.1. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги различных форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленных законодательством формы и порядка. Перечень видов ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, приведен в Приложении № 1 к настоящим Условиям.
5.2. На обслуживание в Депозитарий принимаются:
выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг, эмитированные резидентами Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством и имеющие государственный регистрационный номер;
выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг, эмитированных нерезидентами в соответствии с законодательством государства, под юрисдикцией которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
иностранные финансовые инструменты, которые в соответствии с нормативно-правовыми документами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не квалифицированы в качестве ценных бумаг, при условии их обособленного учета и осуществления с ними ограниченного перечня операций, установленного пунктом № 5.8 настоящих Условий;
неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством.
Прием на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется на основании документов, имеющихся в Депозитарии (при наличии) и/или предоставленных в Депозитарий Депонентом или иным лицом (Эмитентом выпуска, Регистратором, ведущим реестр владельцев именных ценных бумаг и т.п.). К данным документам (далее – документы для постановки на обслуживание ценных бумаг) относятся документы, содержащие достоверную (подтвержденную) информацию, достаточную для идентификации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, его Эмитента и Регистратора, а также для заполнения Анкеты выпуска ценных бумаг (Приложение № 63; 64) , Анкеты юридического лица – Эмитента и его Регистратора для данного вида ценных бумаг, в том числе:
Копия решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг или иного документа, требуемого при регистрации ценных бумаг данного вида;
Копия отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (в случае, если отчет зарегистрирован) или копия уведомления регистрирующего органа о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
Копия уведомления (сообщения, приказа) Банка России, Министерства финансов Российской Федерации с описанием выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копия решения об эмиссии выпуска ценных бумаг, иной документ, содержащий описание выпуска (транша, серии) ценных бумаг (для государственных ценных бумаг и ценных бумаг, приравненных к ним по условиям выпуска);
Выписка (уведомление, отчет) Регистратора/другого депозитария о зачислении ценных бумаг выпуска на лицевой счет Депозитария в реестре или на междепозитарный счет Депозитария в другом депозитарии.
Депозитарий осуществляет анализ имеющихся в Депозитарии и/или предоставленных документов для постановки на обслуживание ценных бумаг и определяет возможность обслуживания выпуска ценных бумаг, после чего осуществляет прием на обслуживание ценных бумаг или уведомляет Депонента об отказе в постановке ценных бумаг на обслуживание.
5.3. Инициатором приема на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг могут выступать:
Депозитарий;
Депонент Депозитария;
Эмитент выпуска ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
Реестродержатель, ведущий реестр владельцев именных ценных бумаг данного Эмитента;
сторонний депозитарий, с которым Депозитарий заключил договор о междепозитарных отношениях.
5.4. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе Депонента производится Депозитарием на основании получения от Депонента Поручения, предусматривающего зачисление ценных бумаг соответствующего выпуска на Счет депо Депонента.
5.5. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе Эмитента производится Депозитарием при заключении с Эмитентом договора на депозитарное обслуживание по соответствующему выпуску ценных бумаг Эмитента.
5.6. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе Реестродержателя или Депозитария-корреспондента производится Депозитарием на основании отчета или выписки по счету номинального держателя или междепозитарному счету депо Депозитария, подтверждающих зачисление на счет Депозитария новых ценных бумаг, по результатам проведенного Эмитентом корпоративного действия.
5.7. При приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарий заполняет Анкету выпуска (Приложение № 63; 64).
5.8. При приеме на обслуживание иностранных финансовых инструментов Депозитарий производит проверку соответствия условиям для квалификации в качестве ценных бумаг в порядке, установленном Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2007 № 07-105/пз-н (Далее – Положение о квалификации), с последующими изменениями и дополнениями:
определяет наличие у иностранного инструмента кодов ISIN и CFI;
определяет соответствие кода CFI требованиям Положения о квалификации.
При отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI, а также при несоответствии кода CFI требованиям Положения о квалификации Депозитарий определяет, что данный финансовый инструмент не квалифицирован в качестве ценной бумаги, о чем проставляется соответствующая отметка в анкете выпуска. При этом Депозитарий принимает на учет такие финансовые инструменты с зачислением их на специальный раздел «Финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР», открываемый в рамках Счета депо Депонента. Депозитарий не совершает с финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, никаких Инвентарных операций, за исключением Глобальных операций, а также за исключением снятия финансовых инструментов с учета в целях перевода на счета клиентов и/или иных лиц, открытые в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на такие финансовые инструменты.
Депозитарий информирует Депонента о наличии у него иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, указанных в выписке по Счету депо таких финансовых инструментов, учитываемых обособленно в разделе «Финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР».
При получении информации о присвоении / наличии у иностранного финансового инструмента, ранее не квалифицированного в качестве ценной бумаги, кодов ISIN и/или CFI и при условии соответствия последнего требованиям, установленным Положением о квалификации, Депозитарий квалифицирует данный финансовый инструмент в качестве ценной бумаги, одновременно снимая все ограничения по проведению с ней операций путем перевода ценных бумаг на Основной раздел счета депо.
5.9. При формировании Анкет выпусков ценных бумаг Депозитарий использует следующие источники информации:
базы данных по ценным бумагам, размещенные на интернет-ресурсах международных депозитариев Euroclear Bank и Clearstream Banking;
информацию о ценных бумагах, предоставляемую системой Bloomberg;
уведомления или базы данных по ценным бумагам, размещенные на интернет-ресурсе федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
утвержденные в установленном порядке проспекты эмиссии ценных бумаг;
утвержденные в установленном порядке условия эмиссии и обращения ценных бумаг;
проспекты предложений по выпускам ценных бумаг;
базы данных по ценным бумагам, размещенные на интернет-ресурсах организаторов торговли по соответствующим ценным бумагам и/или обслуживающих их Расчетных депозитариев;
сертификаты ценных бумаг в случае их депонирования в Депозитарии;
иные источники по усмотрению Депозитария.
Выбор того или иного источника (источников) осуществляется Депозитарием самостоятельно. При этом в приоритетном порядке используется информация (в том числе содержащаяся в базах данных), предоставляемая депозитариями и Реестродержателями, ведущими учет ценных бумаг на лицевых счетах и счетах депо, открытых на имя Депозитария в этих организациях.
5.10. При приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарий присваивает каждому выпуску индивидуальный код, который в дальнейшем используется Депозитарием при совершении бухгалтерских записей по Счетам депо Депонентов. Указание Депонентом в своих Поручениях кода выпуска ценных бумаг, присвоенного Депозитарием, не требуется.
5.11. Депозитарий осуществляет прием ценных бумаг на обслуживание не позднее дня зачисления соответствующих ценных бумаг на Счет депо Депонента.
5.12. По запросу Депонента Депозитарий предоставляет ему информацию о выпусках ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий, в объеме, содержащемся в сформированных Депозитарием Анкетах выпусков.
5.13. Внесение изменений и дополнений в Анкеты выпусков ценных бумаг производится Депозитарием на основании полученных им документов от Депозитария-корреспондента, Реестродержателя, Эмитента, Организатора торговли или регистрирующего органа, содержащих информацию, отличную от указанной в Анкетах. Если в результате внесения таких изменений и дополнений требуется совершение бухгалтерских записей по Счету депо Депонента, Депозитарий совершает указанные записи на основании документов, послужившим основанием для изменения Анкеты выпуска, и информирует Депонента о произведенных операциях с предоставлением необходимого обоснования.
5.14. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание, если:
получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и операций с ними;
cрок обращения ценных бумаг истек (выпуск погашен, аннулирован/должен быть аннулирован);
выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг не прошел государственную регистрацию, за исключением случаев размещения ценных бумаг до государственной регистрации их выпуска (в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации);
принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается законом или иным нормативным правовым актом;
у Депозитария отсутствуют корреспондентские отношения с депозитарием или иной учетной организацией, осуществляющей обслуживание данного выпуска ценных бумаг, если прием Депозитарием ценных бумаг на обслуживание без установления таких корреспондентских отношений невозможен;
у Депозитария отсутствует возможность определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг (для документарных выпусков ценных бумаг без обязательного централизованного хранения);
депозитарный учет ценных бумаг невозможен в силу правовых особенностей их выпуска (дополнительного выпуска) и обращения (для отдельных видов неэмиссионных ценных бумаг).
5.15. Прекращение обслуживания Депозитарием выпуска ценных бумаг производится в следующих случаях:
погашения выпуска ценных бумаг;
изъятия ценных бумаг из обращения в результате проведенного Эмитентом корпоративного действия (Например: конвертации);
принятия уполномоченным государственным органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
вступления в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
изменения законодательства, делающего невозможным дальнейшее обслуживание выпуска;
изменения условий обращения выпуска, делающего невозможным его дальнейшее обслуживание;
ликвидация юридического лица – Эмитента ценных бумаг.
5.16. Основанием для прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии является:
отчет (уведомление) Депозитария-корреспондента или Реестродержателя о погашении или аннулировании выпуска ценных бумаг;
информация о погашении или аннулировании выпуска ценных бумаг, размещенная на информационных ресурсах Эмитентов, международных депозитариев Euroclear Bank и Clearsteam Banking, системы Bloomberg, организаторов торговли, Расчетных депозитариев, Реестродержателей;
полученная из официального источника информация о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска по решению уполномоченного государственного органа;
решение суда;
закон или иной нормативный правовой акт;
выписка из Единого государственного реестра юридических лиц или официально опубликованная информация о ликвидации Эмитента ценных бумаг.
Снятие с обслуживания выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием на основании договора с Эмитентом, производится Депозитарием на основании соответствующего письменного распоряжения Эмитента.
5.17. При прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий после списания всех ценных бумаг данного выпуска со Счетов депо Депонентов проставляет в Анкете выпуска признак «ценная бумага погашена» или «ценная бумага аннулирована».
|
