4. Услуги Депозитария
4.1. Виды услуг, предоставляемых Депозитарием:
хранение и учет ценных бумаг;
сопровождение корпоративных действий Эмитентов с отражением соответствующих операций по Счетам депо Депонентов;
оформление и учет залоговых операций;
блокирование ценных бумаг;
регистрация обременения ценных бумаг залогом/закладом;
получение на свой счет и последующее перечисление Депоненту доходов по ценным бумагам и иные услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам;
прием, выдача документарных ценных бумаг;
зачисление, списание ценных бумаг;
депозитарный учет ценных бумаг по торговым операциям, проводимым через брокера;
регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги;
передача депонентам информации, полученной Депозитарием от Эмитентов или Реестродержателей.
4.2. Обслуживание корпоративных действий Эмитента
4.2.1. В целях надлежащего осуществления владельцами прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий предпринимает все действия, предусмотренные настоящими Условиями, необходимые для реализации данных прав. Депозитарий предоставляет Депоненту информацию о ценных бумагах, находящихся на обслуживании в Депозитарии, а также следующую информацию, поступившую к Депозитарию от Эмитента или Регистратора, касающуюся:
выплаты доходов по ценным бумагам;
проведения собраний акционеров;
реализации преимущественного права владельцев ценных бумаг на приобретение ценных бумаг новых выпусков;
дробления, консолидации, конвертации, погашения, аннулирования выпуска ценных бумаг;
реорганизации, ликвидации акционерного общества;
других корпоративных действий Эмитента.
В случае платного предоставления информации Эмитентом или Регистратором Депозитарий вправе компенсировать понесенные затраты за счет Депонента. Депонент обязан возместить Депозитарию указанные расходы.
4.2.2. Источниками информации о корпоративных действиях Эмитентов для Депозитария являются:
Эмитенты ценных бумаг;
Регистраторы;
другие депозитарии, с которыми Депозитарием установлены междепозитарные отношения;
информационные агентства;
средства массовой информации.
4.2.3. Депозитарий сообщает Депоненту о корпоративном действии Эмитента в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения информации о данном действии от Эмитента, его уполномоченного представителя, Депозитария-корреспондента или Реестродержателя путем рассылки информационного сообщения по электронной почте (оригиналы сообщений подписанные Депозитарием хранится в Депозитарии до востребования их Депонентом, уполномоченным представителем Депонента) о корпоративных действиях.
Сообщение о корпоративном действии Эмитента включает в себя следующие сведения (в случае, если они известны Депозитарию):
наименование и код ценной бумаги;
вид корпоративного действия;
описание условий осуществления корпоративного действия;
даты, имеющие существенное значение для корпоративного действия;
источник полученной информации;
контактные телефоны Уполномоченных сотрудников Депозитария.
При получении Депозитарием отчета о произведенных корпоративных действиях от Эмитента, Депозитария-корреспондента или Реестродержателя Депозитарий проводит соответствующие операции по Счету депо Депонента.
4.2.4. Корпоративные действия Эмитентов и другие возможные действия Эмитентов, а также регистрирующих органов с выпусками ценных бумаг, влияние которых на права собственности Депонентов (клиентов Депонента) не зависит от принятия Депонентом того или иного решения, выполняются Депозитарием без предварительного согласования с Депонентом в соответствии с условиями выполнения этого действия.
4.2.4.1. Операция объединения дополнительных выпусков - операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по их приему на обслуживание и созданию новых Анкет выпусков с новым кодом ценных бумаг. При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг Эмитента в системе депозитарного учета и на Cчетах депо Депонентов сохраняется информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков ценных бумаг Эмитента.
Депозитарий на основании уведомления Регистратора об объединении выпусков ценных бумаг (в случае если Депозитарий является депонентом другого депозитария (Вышестоящего депозитария) на основании соответствующего отчета Вышестоящего депозитария) в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней со дня получения уведомления (отчета):
списывает со Счета депо Депонента ценные бумаги с государственным регистрационным номером дополнительного выпуска ценных бумаг;
зачисляет на Счет депо Депонента в том же количестве ценные бумаги с государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными;
осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении Регистратора или депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах депо Депонентов.
При завершении Депозитарной операции объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг Депоненту передается Отчет о выполненной депозитарной операции (Приложение № 67).
4.2.4.2. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска - операция аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по отражению в учетной системе Депозитария аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными. При проведении операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг в системе депозитарного учета и на Счетах депо Депонентов сохраняется информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Депозитарий на основании уведомления Регистратора об аннулировании кода дополнительного выпуска (в случае если Депозитарий является депонентом другого депозитария (Вышестоящего депозитария) на основании соответствующего отчета Вышестоящего депозитария) в срок не позднее 3 (Трех) дней со дня получения уведомления (отчета):
списывает со Счета депо Депонента ценные бумаги с государственным регистрационным номером дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;
зачисляет на Счет депо Депонента в том же количестве ценные бумаги с государственным регистрационным номером выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными;
осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении Регистратора или Вышестоящего депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах депо Депонентов.
При завершении Депозитарной операции аннулирования кода дополнительного выпуска Депоненту передается Отчет о выполненной депозитарной операции (Приложение № 65).
4.2.4.3. Конвертация – выпуск ценных бумаг, размещение которых производится путем замены ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска.
Операция конвертации ценных бумаг в системе депозитарного учета – это замена (списание-зачисление) на Счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с установленным Эмитентом коэффициентом.
Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного Эмитента, так и в отношении ценных бумаг различных Эмитентов при реорганизации Эмитентов (слияние, присоединение и т.д.).
Порядок конвертации ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических лиц в форме слияния, предусмотренный договором о слиянии, должен определять способ размещения - конвертация, количество ценных бумаг каждой категории (типа, серии) каждого участвующего в слиянии юридического лица, которые конвертируются в одну ценную бумагу юридического лица, создаваемого в результате слияния (коэффициент конвертации).
Конвертация акций присоединенного акционерного общества может осуществляться в акции, приобретенные и/или выкупленные акционерным обществом, к которому осуществляется присоединение, и/или поступившие в распоряжение этого акционерного общества, и/или в его дополнительные акции.
Проведение операции по Счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением Эмитента о конвертации ценных бумаг и официальным документом Регистратора (уведомление, выписка, справка об операциях) или Депозитария-корреспондента (уведомление и/или отчет), подтверждающим факт проведения операции конвертации.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении (конвертации, не требующей инструкций Депонента), Депозитарий проводит конвертацию в отношении ценных бумаг всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих Счетах депо. Конвертация проводится Депозитарием на основании официального документа Регистратора или Депозитария-корреспондента. При аннулировании выпуска списанных акций он снимается с обслуживания в Депозитарии.
В случае если конвертация проводится по желанию Депонента (требует инструкций Депонента), Депозитарий осуществляет конвертацию исключительно в отношении ценных бумаг, владельцы которых оформили согласие на конвертацию в срок, определенный решением органа управления Эмитента.
Дробление (консолидация) ценных бумаг – конвертация ценных бумаг с увеличением (уменьшением) количества ценных бумаг на Счетах депо в соответствии с заданным коэффициентом при увеличении (уменьшении) номинала ценных бумаг определенного выпуска (ценные бумаги одного выпуска конвертируются с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги того же Эмитента с новым номиналом).
Депозитарий на основании уведомления Регистратора о конвертации выпуска ценных бумаг (в случае если Депозитарий является депонентом другого депозитария (Вышестоящего депозитария) на основании соответствующего отчета Вышестоящего депозитария) в срок не позднее 3 (Трех) дней со дня получения уведомления (отчета):
списывает со Счета депо Депонента ценные бумаги;
зачисляет на Счет депо Депонента ценные бумаги;
осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении Регистратора или Вышестоящего депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах депо Депонентов.
При завершении Депозитарной операции конвертации ценных бумаг Депоненту передается Отчет о выполненной депозитарной операции (Приложение № 68).
4.2.4.4. Начисление дополнительных ценных бумаг в системе депозитарного учета – зачисление ценных бумаг нового выпуска в соответствии с решением Эмитента на Счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную Эмитентом, на своих Счетах депо ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление дополнительных ценных бумаг нового выпуска.
Проведение операции по Счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением Эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска (распределении акций созданного при выделении акционерного общества среди акционеров акционерного общества, реорганизованного путем такого выделения), указаниями Эмитента о порядке, этапах осуществления распределения.
Основанием для совершения операции является выписка (уведомление, справка об операциях) Регистратора или выписка (отчет) Депозитария-корреспондента о зачислении необходимого количества дополнительных ценных бумаг нового выпуска на счет Депозитария, как номинального держателя.
Депозитарий на основании уведомления Регистратора о начислении дополнительных ценных бумаг (в случае если Депозитарий является депонентом другого депозитария (Вышестоящего депозитария) на основании соответствующего отчета Вышестоящего депозитария) в срок не позднее 3 (Трех) дней со дня получения уведомления (отчета):
зачисляет на Счет депо Депонента ценные бумаги;
осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении Регистратора или Вышестоящего депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах депо Депонентов.
При завершении Депозитарной операции начисления дополнительных ценных бумаг Депоненту передается Отчет о выполненной депозитарной операции (Приложение № 69).
4.2.4.5. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг в системе депозитарного учета – списание ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со Счетов депо Депонентов в следующих случаях:
наступление срока погашения;
ликвидация Эмитента (внесение записи о ликвидации юридического лица в единый государственный реестр юридических лиц);
принятие Эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
принятие государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
признание судом выпуска ценных бумаг недействительным.
Основанием для совершения операции является:
выписка (уведомление, справка об операциях) Регистратора о списании ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счета Депозитария, как номинального держателя;
выписка (отчет) Депозитария-корреспондента о списании ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счета Депозитария, как номинального держателя;
уведомление/отчет Эмитента (его платежного агента) о погашении (аннулировании) выпуска облигаций с обязательным централизованным хранением, если сертификат выпуска облигаций передан Эмитентом на хранение в Депозитарий Банка как в уполномоченный депозитарий;
в случае ликвидации Эмитента – подтвержденная информация о внесении записи о ликвидации юридического лица в единый государственный реестр юридических лиц.
Депозитарий на основании уведомления Регистратора о погашении (аннулировании) выпуска ценных бумаг (в случае если Депозитарий является депонентом другого депозитария (Вышестоящего депозитария) на основании соответствующего отчета Вышестоящего депозитария) в срок не позднее 3 (Трех) дней со дня получения уведомления (отчета):
проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета;
осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении Регистратора или Вышестоящего депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах депо Депонентов;
При завершении Депозитарной операции погашения (аннулирования) выпуска эмиссионных ценных бумаг Депоненту передается Отчет о выполненной Депозитарной операции (Приложение № 66).
4.2.5. Корпоративные действия Эмитентов, выполнение которых в пользу Депонента лицом, уполномоченным Эмитентом, зависит от решения Депонента:
приобретение нового выпуска ценных бумаг;
решение о получении дивидендов ценными бумагами нового выпуска (при условии предоставления Эмитентом такого выбора);
подтверждение преимущественного права на акции, конвертируемые в акции;
формирование повестки собрания акционеров (предложения по повестке);
предложения кандидатур в состав Совета директоров;
другие действия, требующие решения Депонента.
При получении извещения о таком корпоративном действии Депозитарий:
сообщает Депоненту все необходимые сведения об указанном корпоративном действии;
предлагает в указанный Депозитарием срок уведомить Депозитарий о принятом Депонентом решении.
4.2.6. Общие собрания акционеров
Депозитарий извещает Депонента о проведении общих собраний акционеров Эмитента путем рассылки информационного сообщения по электронной почте (оригинал Извещения подписанный Депозитарием хранится в Депозитарии до востребования их Депонентом, уполномоченным представителем Депонента) в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения Депозитарием информации о собраниях из информационных источников (Приложение № 70).
Всю дополнительную информацию, которой располагает Депозитарий, подлежащую представлению акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров, Депозитарий высылает Депоненту в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента ее получения Депозитарием от Эмитента, его уполномоченного представителя или Регистратора.
В случае поступления в Депозитарий запроса от Регистратора (Эмитента) о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является Депозитарий на основании междепозитарного договора, Депозитарий направляет соответствующий запрос Депозитарию-депоненту, имеющему в Депозитарии междепозитарный счет депо. В течение оговоренного в запросе срока с момента получения запроса Депозитарий-депонент предоставляет Депозитарию список собственников ценных бумаг, которые учитываются на междепозитарных Счетах депо Депозитария-депонента в Депозитарии на указанную в запросе дату.
4.2.7. Выплата доходов по ценным бумагам
Депозитарий получает от Эмитента ценных бумаг, его платежного агента или Депозитария-корреспондента извещения о выплате доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонента в Депозитарии. На основании полученного извещения, о выплате доходов, Депозитарий направляет распоряжение в соответствующее подразделение Банка о зачислении денежных средств на счета Депонентов, не позднее 3 (Трех) рабочих дней со дня получения соответствующих денежных средств.
Также Эмитент, его Платежный агент или Депозитарий-корреспондент может направлять суммы денежных средств по доходам по ценным бумагам непосредственно на счет указанный в Анкете Депонента.
В случае изменения реквизитов счетов Депонента для перечисления сумм доходов Депонент заблаговременно предоставляет Депозитарию новую анкету Депонента с указанием новых реквизитов счетов, на которые следует перечислить сумму доходов Депонента по ценным бумагам, учитываемым на Счете депо Депонента.
Выплата сумм доходов по ценным бумагам, учитываемым на Счете депо залогодержателя, производится Депозитарием в соответствии с условиями Залогового поручения (Приложение № 48). Выплата осуществляется не позднее 3 (Трех) рабочих дней после получения соответствующих сумм доходов от Эмитента, платежного агента или Депозитария-корреспондента.
|
