7. Ведение Счетов депо
7.1. Структура Счета депо.
Депоненту в Депозитарии открывается отдельный Счет депо. Для организации учета ценных бумаг в рамках Счета депо могут быть открыты Разделы счета депо.
В Заявлении на открытие счета депо (Приложение № 7; 8) Депонент указывает тип открываемого Счета депо.
На Счете депо Владельца осуществляется хранение/учет прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
На междепозитарном счете депо осуществляется хранение/учет прав на ценные бумаги, переданные Депоненту его клиентами на основании заключенных с ними депозитарных договоров. Депонент не вправе учитывать на Счете депо данного типа ценные бумаги, принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве.
На Счете депо Доверительного управляющего осуществляется хранение/учет прав на ценные бумаги, переданные Депоненту на основании договоров доверительного управления.
В случае если в течение 1 (Одного) года по Счету депо Депонента не производилось никаких операций (для Счета депо с нулевым остатком - счет закрывается по усмотрению Депозитария), в случае ликвидации Депонента как юридического лица, отзыве у Депонента лицензии, если наличие лицензии является обязательным для открытия Счета депо, Депозитарий вправе досрочно расторгнуть Договор счета депо в одностороннем порядке. Депозитарий обязан письменно уведомить Депонента не меньше чем за 30 (Тридцать) дней до даты закрытия Счета депо.
В случае если Депонент не согласен с решением Депозитария, Депонент обязан уведомить Депозитарий с помощью телефонной связи, факсимильной связи, по электронной почте, либо лично.
7.2. Разделы счета депо.
Открытие Раздела счета депо производится внутри Счета депо на основании заявления Депонента (Приложение № 36, 37) на совершение соответствующих операций.
Описание разделов счетов депо, открываемых Депозитарием, приведено ниже:
*******/001 «Основной» (Далее – Основной раздел)
Для учета ценных бумаг, принятых на обслуживание, а так же находящихся в обращении и не зарезервированных для исполнения операций.
Основной раздел открывается без Поручения Депонента, одновременно с открытием Счета депо.
*******/002 «Торговый» (Далее –Торговый раздел)
Для учета ценных бумаг, предназначенные для проведения операций с использованием услуг Организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Для учета операций, проводимых в различных торговых системах, открывается необходимое количество Разделов счета депо данного типа.
Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту, на междепозитарном счете Депозитария открывается отдельный Торговый раздел.
Торговым разделам в Расчетных депозитариях в Депозитарии открываются соответствующие разделы в разрезе Участников торгов.
Для открытия раздела Депонент предоставляет в Депозитарий:
Заявление на открытие раздела счета депо (Приложение № 36, 37);
подписанное Дополнительное соглашение к Депозитарному договору (Приложение № 59, 60).
После получения вышеуказанных документов Депозитарий открывает Торговый раздел в Расчетных депозитариях.
В случае отказа Расчетных депозитариев в открытии Торгового раздела по причинам, не зависящим от Депозитария, последний незамедлительно извещает Депонента.
После открытия Торгового раздела, Депозитарий уведомляет Депонента (по электронной почте) об открытии раздела. После уведомления Депонента, Депозитарий инициирует процедуру по оформлению доверенности, предоставляющей право Организатору торговли от имени ООО ИКБ «Совкомбанк» составлять и подписывать Поручения на списание/ зачисление ценных бумаг с/на Торговые разделы по итогам брокерских операций в торговой системе. Доверенность Депозитарий передает Организаторам торговли.
Процедура закрытия Торгового раздела с нулевыми остатками осуществляется на основании письменного Поручения Депонента (Приложение № 38, 39) или при наступления иных событий, предусмотренных настоящими Условиями.
*******/003 «Блокировано для торгов на ММВБ. ГКО-ОФЗ»
Для учета ценных бумаг на Счете депо Владельца, которые могут быть отчуждены во время проведения торгов на ММВБ.
Ценные бумаги, учитываемые в разделе - государственные краткосрочные бескупонные облигации, облигации федеральных займов и государственные федеральные облигации.
Депозитарий предоставляет Депонентам, присоединившимся к Регламенту предоставления услуг на финансовых рынках, услуги по депозитарному учету сделок в торговой системе ГЦБ ММВБ и проведению иных операций с облигациями (Правительства Российской Федерации, в том числе с Государственными краткосрочными бескупонным облигациями (ГКО), Облигациями Федеральных займов (ОФЗ); иными облигациями, сделки с которыми осуществляются в торговой системе ГЦБ ММВБ в соответствии с правилами этой системы, в том числе с облигациями, эмитируемыми Банком России).
Депозитарный учет осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством, с учетом особенностей следующих нормативных документов, именуемых в дальнейшем Положениями:
Положение об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг (утв. ЦБ РФ 25.03.2003 № 219-П, зарегистрировано в Минюсте РФ 23.04.2003 № 4438);
Положение о порядке депозитарного учета федеральных государственных ценных бумаг (утв. ЦБ РФ 16.03.2004 № 253-П, зарегистрировано в Минюсте РФ 23.04.2004 № 5768);
Положение о порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг (утв. ЦБ РФ 04.08.2003 № 236-П, ред. От 28.09.2005, зарегистрировано в Минюсте РФ 29.08.2003 № 5033);
Условия эмиссии и обращения облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом (утв. приказом Минфина РФ от 16.08.2001 № 65н, ред. от 26.09.2002, зарегистрировано в Минюсте РФ 12.11.2001 № 3024);
Условия эмиссии и обращения облигаций федерального займа с амортизацией долга (утв. приказом Минфина РФ от 27.04.2002 № 37н, ред. От 31.03.2004, зарегистрировано в Минюсте РФ 13.05.2002 № 3427);
Условия выпуска облигаций федерального займа с фиксированным купонным доходом (утв. приказом Минфина РФ от 18.08.1998 № 37н, ред. От 07.09.1998, зарегистрировано в Минюсте РФ 24.08.1998 № 1596);
Регламенты обслуживания торговой системой ММВБ (ТС ММВБ), НКО ЗАО НРД, а также договорами, заключенными Банком с указанными организациями;
Проспекты эмиссий отдельных выпусков Облигаций, а также другими нормативными актами, регулирующими операции на рынке государственных ценных бумаг.
Депонент обязуется не заключать сделок и не давать Поручения на совершение сделок, не предусмотренных вышеуказанными Положениями.
Централизованный депозитарный учет облигаций осуществляется Головным депозитарием, в качестве которого выступает НКО ЗАО НРД.
При ведении депозитарного учета облигаций Депозитарий действует в качестве Субдепозитария на основании договора, заключенного с НКО ЗАО НРД.
Депозитарий открывает Депоненту специальный счет депо в НКО ЗАО НРД. Учет облигаций на данном счете осуществляется Депозитарием на основании данных, зафиксированных в особом структурном подразделении НКО ЗАО НРД- Центре Технического Обеспечения Субдепозитария Дилера (ЦТОСД). Для открытия данного счета Депозитарий предоставляет в НКО ЗАО НРД распоряжение, анкетные данные Депонента, содержащие сведения о нем в объеме, определенном Положениями.
Депозитарий осуществляет регистрацию Депонента в качестве инвестора на рынке облигаций в порядке, предусмотренном Положениями. В процессе регистрации Депоненту присваивается уникальный регистрационный код (торговый код МС), под которым торговая система ММВБ будет учитывать сделки с облигациями, проводимые Депонентом за его счет и регистрируется счет депо в ЦТОСД с присвоением ему специального кода счета депо (код MI).
Для учета операций с облигациями Депозитарий открывает специальные разделы на счете депо Депонента, на которых отражаются операции проведенные по специальному счету депо в НКО ЗАО НРД.
Для открытия специального счета депо в НКО ЗАО НРД и специальных Разделов на Счете депо Депонента Депонент обязан предоставить Депозитарию:
Доверенность на имя торговой системы (ММВБ) на право подписывать и подавать Поручения к Счету депо инвестора по результатам сделок, совершенных на аукционе или во время торговой сессии, а также по результатам погашения облигаций;
Доверенность на имя Банка на право получать суммы купонного дохода и суммы от погашения облигаций Инвестора (Приложение № 58).
Депозитарий также открывает иные Разделы счета депо, предусмотренные Положениями.
Зачисление (списание) ценных бумаг в результате их приема (поставки) по сделкам брокера на ГЦБ ММВБ осуществляется на основании сводных депозитарных Поручений. Сводное Поручение на Депозитарные операции по итогам торговой сессии на ГЦБ ММВБ составляется по итогам торгового дня и включает в себя информацию обо всех Депозитарных операциях, которые должны быть произведены в результате заключенных в данном торговом дне сделок, и является основанием для проведения операций приема/снятия ценных бумаг по Счету депо Депонента.
Депозитарий вправе отказаться от предоставления услуг, предусмотренных Положениями, и направить Депоненту уведомление о расторжении Депозитарного договора в случае расторжения Банком договора с Банком России «О выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ».
Если на момент расторжения Депозитарного договора на Счете депо Депонента находятся облигации, Депонент обязан в течение 10 (Десяти) рабочих дней:
заключить с другим дилером договор об обслуживании на рынке облигаций;
открыть в субдепозитарии этого дилера счет депо на свое имя;
направить Депозитарию Поручение на перевод облигаций на этот счет.
Депозитарий имеет право предоставлять информацию о Депоненте, определяемую в соответствии с Положениями и условиями договора Банка с Банком России, в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций.
*******/004 «Блокировано для проведения корпоративных действий»
Для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со Счета депо, по которым было принято решение об участии в корпоративном действии.
*******/008 «Блокированы»
Для учета обременения ценных бумаг Депонента иными обязательствами.
*******/009 «Блокировано по аресту»
Для учета ограничений прав на ценные бумаги, связанных с решением уполномоченных государственных органов.
*******/010 «Финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР»
Для учета ценных бумаг при отсутствии у финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI, а также при несоответствии кода CFI требованиям Положения о квалификации.
*******/Z01 «Блокировано в залоге
Для учета залоговых обременений прав на ценные бумаги, в отношении которых ООО ИКБ «Совкомбанк» оказывает Депоненту-залогодателю и Депоненту-залогодержателю комплекс услуг по мониторингу обеспечения обязательств.
Депозитарий вправе открывать иные Разделы счета депо.
При открытии и закрытии Разделов счета депо отдельная выписка Депоненту не предоставляется.
Внутри Счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета.
7.3. Лицевые счета депо.
Для организации учета ценных бумаг в рамках Счета депо открываются Лицевые счета депо. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. На каждом отдельном Лицевом счете депо учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций. Лицевые счета депо, Депозитарные операции по которым регламентированы одним документом, могут объединяться определенным Разделом счета депо. Открытие Лицевого счета депо происходит внутри Счета депо.
При открытии и закрытии Лицевого счета депо отдельная выписка Депоненту не предоставляется.
|
