11.Отчетность Управляющего. Учет имущества
Управляющий осуществляет учет Объектов доверительного управления в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
Управляющий обязан ежеквартально (далее - отчетный период) предоставлять Учредителю управления отчет о деятельности по доверительному управлению (далее - Отчет). Отчет должен быть сформирован на последнюю дату отчетного периода в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты окончания отчетного периода. Отчет представляется Учредителю управления по месту нахождения Банка/Филиала Банка.
Отчет составляется в двух экземплярах, по одному для Учредителя управления и Управляющего.
Учредитель управления обязан еежеквартально не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты окончания отчетного периода получать Отчет по месту нахождения Банка/Филиала Банка.
Подтверждением получения Отчета Учредителем управления является проставление даты получения Отчета и подпись Учредителя управления в самом Отчете на обоих экземплярах.
Экземпляр Отчета управляющего хранится в ПАО «ОФК Банк».
В случае письменного запроса Учредителя Управляющий обязан в срок, не превышающий 10 (десяти) рабочих дней с даты получения запроса, предоставить Учредителю отчет на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана – на дату получения запроса Управляющим.
Кроме выдачи Учредителю управления оригинала Отчета, для удобства обслуживания Управляющий осуществляет рассылку копии отчета нешифрованной электронной почтой по адресу, указанному в Анкете Учредителя. Отчет, направленный по электронному адресу Учредителя носит информативный характер.
Отчет содержит информацию обо всех сделках, совершенных Управляющим с принадлежащими Учредителю управления Объектами доверительного управления, а также операциях по передаче в доверительное управление Учредителем управления и возврату ему Объектов доверительного управления (далее - операции), а также информацию об Объектах доверительного управления, принадлежащих Учредителю управления на последний день отчетного периода, и их оценочную стоимость.
Отчет так же содержит следующую информацию:
сведения о динамике ежемесячной доходности инвестиционного портфеля Учредителя управления за последние 12 месяцев, предшествующих дате, на которую составлен Отчет;
сведения о стоимости инвестиционного портфеля Учредителя управления, определенной на конец каждого месяца, за период, включающий последние двенадцать месяцев, предшествующих дате, на которую составлен Отчет.
сведения о депозитарии (депозитариях), регистраторе (регистраторах), осуществляющих учет прав на ценные бумаги Учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, в том числе полное наименование, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и адрес места нахождения.
наименование и адрес места нахождения кредитной организации (кредитных организаций), в которой (которых) управляющему открыт (открыты) банковский счет (банковские счета) для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами Учредителя управления.
сведения о брокере (брокерах) и (или) иных лицах, которые совершают по поручению Управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами Учредителя управления.
информацию по видам всех расходов, понесенных управляющим в связи с осуществлением доверительного управления по договору с клиентом в отчетном периоде и возмещенных (подлежащих возмещению) за счет имущества клиента, а также информацию о вознаграждении, выплаченном (подлежащим выплате) управляющему за отчетный период, с приведением расчета его размера. В случае если отчетный период и период для расчета вознаграждения Управляющего не совпадают, Отчет содержит информацию о вознаграждении за тот отчетный период, в котором взимается вознаграждение в соответствии с Договором.
В случае осуществления Управляющим в отчетном периоде прав голоса по ценным бумагам Учредителя управления Управляющий указывает в Отчете, по каким ценным бумагам он голосовал на общем собрании владельцев ценных бумаг с указанием выбранного им варианта голосования по каждому вопросу повестки дня.
Управляющий предоставляет Учредителю управления Отчет в случае прекращения Договора (Отчет за последний период).
Отчет за последний период, помимо положений, предусмотренных настоящим Регламентом содержит информацию о сумме денежных средств/количестве (виде, категории (типе), транше) ценных бумаг, которые должны поступить Управляющему после расторжения Договора с Учредителем управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица, с указанием предполагаемой даты поступления (периода, за который они должны поступить).
Информация о дивидендах, а также иных выплатах, причитающихся Учредителю управления и осуществляемых в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации, а также информация о количестве (виде, категории (типе), транше) ценных бумаг, причитающихся Учредителю управления и подлежащих распределению в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации, указывается, в случае если на момент прекращения Договора она была официально раскрыта в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации или получена Управляющим.
Отчет Управляющего может содержать иную информацию, не предусмотренную настоящим Регламентом, но с учетом положений Договора и действующего законодательства Российской Федерации.
Отчет считается подтвержденными и одобренным Учредителем, если он не заявил в письменной форме о своем несогласии с формой и/или содержанием отчета в течение 20 (двадцати) рабочих дней с даты окончания отчетного периода.
В случае неисполнения Учредителем управления своей обязанности своевременно получать Отчеты в соответствии с п. 11.3 Регламента, Отчеты считаются подтвержденными по истечении срока, указанного в п. 11.14. Регламента и возражения не принимаются. Принятие отчетности Учредителем может рассматриваться в случае спора как одобрение действий Управляющего и согласие с результатами, которые были отражены в принятой отчетности. Возражения Учредителя по прошедшим отчетным периодам не принимаются.
По письменному запросу Учредителя управления Управляющий обязан в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня получения запроса, предоставить Учредителю управления информацию об инвестиционном портфеле Учредителя управления, его стоимости, а также о сделках, совершенных за счет этого инвестиционного портфеля. Такая информация предоставляется на дату, указанную в запросе, а если дата не указана - на дату получения запроса Управляющим.
Информация о сделках, совершенных за счет имущества Учредителя управления, предоставляется в объеме и за период, указанный в запросе. Требования настоящего пункта не распространяются на информацию, содержащуюся в документах и записях, в отношении которых истек срок хранения, предусмотренный пунктом 18.7 настоящего Регламента.
В отношении прекращенных договоров доверительного управления управляющий представляет лицу, с которым прекращен такой договор, по его письменному запросу информацию в отношении его инвестиционного портфеля, если срок хранения такой информации, предусмотренный пунктом 18.7 настоящего Регламента, не истек.
|
