Регламент доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты пао «офк банк»
Скачать 1.81 Mb.
|
 Приложение 2 к приказу № 44-ОД от 14.06.2016  УТВЕРЖДЕНО Правлением Публичного акционерного общества Банк «Объединённый финансовый капитал» Протокол № 223 от 01.06.2016 РЕГЛАМЕНТ доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты ПАО «ОФК Банк» (Версия 2) Москва, 2016 ОГЛАВЛЕНИЕ Часть I. Общие положения 4 1.Термины и определения 4 2.Сведения о ПАО «ОФК Банк» 8 3.Порядок присоединения к Регламенту 8 4.Порядок изменения Регламента 12 Часть II. Доверительное управление 13 5.Предмет и цель доверительного управления 13 6.Права и обязанности Учредителя 14 7.Права и обязанности Управляющего 16 8.Виды сделок и операций, которые Управляющий вправе совершать с Объектами доверительного управления 20 9.Вознаграждение Управляющего 21 10.Порядок передачи в управление и возврат (изъятие) Объектов доверительного управления 21 11.Отчетность Управляющего. Учет имущества 25 Часть III. Прочие условия 27 12.Вопросы налогообложения 27 13.Конфиденциальность 29 14.Заверения и гарантии Сторон 29 15.Ответственность Сторон 30 16.Форс-мажор 31 17.Срок действия, порядок изменения и прекращения доверительного управления 32 18.Дополнительные условия 34 19.Порядок разрешения споров 35 20.Список приложений 35 Все указанные приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью. 36 Часть I. Общие положения1.Термины и определенияАнкета Учредителя управления - Документ, оформляемый по форме Приложений №№1а/ф, 1а/ю, 1а/ип к Регламенту. Банковский счет Управляющего – отдельный банковский счет, открытый Управляющим для проведения расчетов по доверительному управлению. На одном банковском счете Управляющего могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами. Вознаграждение - сумма денежных средств, уплачиваемая Учредителем управления Управляющему за услуги по доверительному управлению Активами и состоящая из Вознаграждения за управление и Вознаграждения за успех, а также Дополнительного вознаграждения в случаях, предусмотренным Договором. Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты (Договор доверительного управления) - соглашение об акцепте условий настоящего Регламента, совершенное в письменной форме в виде документа, подписанного Доверительным управляющим и Учредителем управления. Условия Договора доверительного управления содержатся в настоящем Регламенте и приложениях к нему. Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета в рамках осуществления доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты (Договор ИИС ДУ) – соглашение об акцепте условий настоящего Регламента, совершенное в письменной форме в виде документа, подписанного Доверительным управляющим и Учредителем управления (физическим лицом, являющимся налоговым резидентом Российской Федерации), который предусматривает открытие и ведение Индивидуального инвестиционного счета и дает Учредителю управления определенные налоговые льготы. Договор ИИС ДУ является отдельным договором, не связанным с Договором доверительного управления, и регулирует отношения, связанные исключительно с открытием и ведением Индивидуального инвестиционного счета. Условия Договора ИИС содержатся в настоящем Регламенте и приложениях к нему. Должная заботливость – соблюдение Управляющим требований Инвестиционной стратегии, иных положений и ограничений, установленных Договором, а также действующим законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность по доверительному управлению ценными бумагами. Инвестиционная стратегия - правила и принципы формирования состава и структуры активов, находящихся в доверительном управлении Управляющего, в соответствии с которыми Управляющий осуществляет доверительное управление ценными бумагами и денежными средствами Учредителя управления. Инвестиционный портфель - совокупность активов, имущества Учредителя управления, находящихся в доверительном управлении, и обязательствах, подлежащих исполнению за счет этого имущества по отдельному договору доверительного управления. Инвестиционный профиль - инвестиционные цели Учредителя управления на определенный период времени и риск возможных убытков, связанных с доверительным управлением, который Учредитель управления способен нести за тот же период времени. Стандартная инвестиционная стратегия - единые правила и принципы формирования состава и структуры активов, находящихся в доверительном управлении Управляющего, в соответствии с которыми Управляющий осуществляет доверительное управление ценными бумагами и денежными средствами нескольких Учредителей управления. При этом доверительное управление согласно Стандартной стратегии управления не подразумевает идентичный состав и структуру активов для каждого Учредителя управления, чьи активы управляются в соответствии со Стандартной стратегией управления. Перечень Инвестиционных стратегий управления, относящихся к Стандартным, определяется Приложением 5 Регламента. Инвестиционный вычет А – налоговый вычет в сумме денежных средств, внесенных налогоплательщиком в налоговом периоде на индивидуальный инвестиционный счет. Инвестиционный вычет Б - налоговый вычет в сумме доходов, полученных по операциям, учитываемым на индивидуальном инвестиционном счете. Индивидуальный инвестиционный счет – счет внутреннего учета особого типа, который предназначен для обособленного учета Объектов доверительного управления, требований и обязательств, возникающих в результате управления Объектами доверительного управления, и который открывается и ведется в соответствии с заключенным Договором на ведение индивидуального инвестиционного счета. Конфиденциальная информация - информация, позволяющая ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке или получить иную коммерческую выгоду. К конфиденциальной информации, в частности, относятся: - деятельность Доверительного управляющего и Учредителя управления и их инвестиционные намерения; - любая информация, относящаяся к размеру и стоимости Активов Учредителя управления, а также сделок с Активами, заключенными Доверительным управляющим в соответствии с настоящим Регламентом; - любая переписка между Доверительным управляющим и Учредителем управления. Налоговый Агент - лицо, на которое в соответствии с Налоговым Кодексом РФ возложены обязанности по исчислению, удержанию у налогоплательщика и перечислению в соответствующий бюджет (внебюджетный фонд) налогов. Начальная дата – 1 января соответствующего года, а в отношении первого года действия Договора дата передачи Активов в доверительное управление. Объекты доверительного управления (Активы) – денежные средства (средства инвестирования), предназначенные для совершения сделок с ценными бумагами и для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; ценные бумаги, переданные в доверительное управление Управляющему; ценные бумаги и денежные средства, которые приобретены Управляющим в течение срока действия Договора в связи с его исполнением; договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, заключенные Управляющим в течение срока действия Договора в связи с его исполнением, иные финансовые инструменты. Отчетная дата – последний календарный день каждого квартала. Первоначальная оценочная стоимость чистых активов - определяется как оценочная стоимость Активов на дату их передачи в доверительное управление, определяемая Управляющим в соответствии с Методикой оценки стоимости Активов и величины обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов, при указании в отчете о деятельности Управляющего, а также для оценки Объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя/ передаче Учредителю, далее – Методика оценки активов. Рабочий день – день, не объявленный выходным или праздничным в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации. Расходы – различные сборы, взимаемые организаторами торговли, депозитариями, регистраторами, хранилищами, брокерами, платежными системами, а также иные выплаты, произведенные Управляющим (за счет собственного имущества), непосредственно связанные с проведением операций по управлению Активами или возвратом находящихся в управлении Активов Учредителю управления в рамках Договора. Рыночная (оценочная) стоимость Активов– в отношении денежных средств в валюте Российской Федерации – их номинальная стоимость, в отношении денежных средств в иностранной валюте – их стоимость в валюте Российской Федерации по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату определения стоимости Актива, в отношении ценных бумаг и иного имущества – их рыночная стоимость, определяемая Управляющим в соответствии с Методикой оценки стоимости активов Средняя арифметическая стоимость чистых активов за Отчетный период - определяется по формуле: сумма стоимостей чистых Активов на каждую дату Отчетного периода, деленная на количество дней в Отчетном периоде, в течение которых Активы находились в управлении Управляющего. Стоимость чистых активов (СЧА) – суммарная рыночная стоимость Объектов доверительного управления, увеличенная на сумму дебиторской задолженности по сделкам и любым другим операциям с Объектами доверительного управления и уменьшенная на величину совокупной кредиторской задолженности по сделкам и любым другим операциям с Объектами доверительного управления (включая Вознаграждение Управляющего), определяемая в соответствии с Методикой оценки активов. Счет депо / лицевой счет Управляющего – счет депо, открытый Управляющим в депозитарии или регистраторе, являющимся юридическим лицом в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности / деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. На одном счете депо / лицевом счете Управляющего могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами. Уведомление – любое сообщение, направляемое Управляющим Учредителю в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, по адресу электронной почты Учредителя, указанному в Анкете Учредителя управления, почтой, по факсу. При этом датой исполнения Управляющим обязанности по уведомлению Учредителя будет являться дата отправки сообщения на адрес электронной почты Учредителя, либо дата отправки почтового/факсимильного сообщения, либо дата размещения текста сообщения на специальных страницах официального сайта Управляющего в сети Интернет. Эмитент – юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими. Официальный сайт Управляющего в сети Интернет - специальные страницы Управляющего в глобальной сети Интернет, на которых Управляющий размещает информацию о собственных услугах на рынке ценных бумаг, включая информацию об изменениях в реквизитах и любую иную информацию, раскрытие которой предусмотрено настоящим Регламентом и действующим законодательством Российской Федерации. Постоянный адрес официального сайта Управляющего в сети Интернет www.ofkbank.ru Любые иные термины, значение которых не определено в разделе 1 Регламента, используются в значении, которое придается им законом или иными правовыми актами РФ, включая, но не ограничиваясь законами и иными правовыми актами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг в РФ, осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ, а при отсутствии в указанных актах определений таких терминов – в значении, придаваемом таким терминам в практике работы российских профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также обычаями делового оборота. |
Похожие:
 | Индивидуальному договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги №044579793 р от | | Индивидуальному договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги №044579793 с от |
 | «Учредитель управления», с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий договор доверительного управления ценными... | | Доверительный управляющий оказывает услуги по Доверительному управлению, а также регулирует отношения между Учредителем управления... |
| Ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные... | | Банк пао, составленную в соответствии с требованием Федерального закона №115-фз «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,... |
| Расчет) распространяется на юридические лица, являющиеся плательщиками налога на операции с ценными бумагами (далее налог) в соответствии... | | Учет векселей основывается на требованиях, определяемых мсбу (ias) 32 «Финансовые инструменты: раскрытие и представление информации»... |
| Рынок ценных бумаг. Производные ценные бумаги. Часть II: Методические указания. / Сост. А. Е. Гаврилов, Е. Б. Гончарова; Волгоград... | | Пао укб «Новобанк»(далее – Компания) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами уведомляет клиента о следующих... |