Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
Скачать 1.02 Mb.
|
| ДОГОВОР доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (стандартная форма договора присоединения) № ____________________ г. Н.Новгород «___» ______________ 20___ г. 1. Настоящий Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирование в ценные бумаги (далее – Договор) заключен между Учредителем управления (Клиентом) физическим или юридическим лицом и Обществом с Открытым акционерным обществом Нижегородский коммерческий банк "РАДИОТЕХБАНК" (далее – Доверительный управляющий), которое осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 052-03420-001000, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг 29 ноября 2000 года, определяет основания, условия и порядок, на которых Доверительный управляющий оказывает услуги по Доверительному управлению, а также регулирует отношения между Учредителем управления и Доверительным управляющим (далее – «Стороны»), возникающие при исполнении Договора. 2. Учредитель управления в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса РФ присоединяется к Договору и обязуется выполнять все предусмотренные им условия. 3. Договор не является публичной офертой в смысле статьи 426 Гражданского кодекса. Доверительный управляющий вправе отказаться от заключения Договора без объяснения причин такого отказа. 4. Настоящий договор является стандартной формой договора присоединения, утвержденной Доверительным управляющим. Приложения к Договору являются его неотъемлемой частью. 5. Договор носит открытый характер и раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц. 6. Заключение Договора между Доверительным Управляющим и Учредителем управления, осуществляется в порядке, установленном Регламентом доверительного управления ценными бумагами Открытого акционерного общества Нижегородский коммерческий банк "РАДИОТЕХБАНК" (далее – Регламент), являющимся Приложением № 1 и неотъемлемой частью Договора, путем полного и безоговорочного присоединения Учредителя управления к Договору (акцепта Договора) в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации. Для присоединения к Договору (акцепта Договора) Учредитель управления предоставляет Доверительному управляющему Заявление о присоединении к Договору (по форме Приложения № 15а – для физических лиц или 15б – для юридических лиц), условия которого определены ОАО НКБ "РАДИОТЕХБАНК", а также полный комплект надлежаще оформленных документов в соответствии с положениями Договора. 7. Доверительный управляющий заключает с Учредителем управления Договор, при условии, что в Заявлении о присоединении содержится вся необходимая информация об Учредителе управления, его волеизъявление в отношении всех существенных условий Договора и предоставлен полный комплект надлежаще оформленных документов, в соответствии с требованиями Договора. 8. По настоящему Договору Учредитель управления передает Доверительному управляющему денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в доверительное управление, а Доверительный управляющий обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими денежными средствами, а также денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления, от своего имени и в интересах Учредителя управления (или указанного им лица – выгодоприобретателя) в течение срока действия Договора. 9. Доверительный управляющий осуществляет доверительное управление переданным ему и принадлежащим Учредителю управления имуществом, указанным в п. 8 Договора, в соответствии с Договором и Регламентом. 10. Порядок взаимоотношений Сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом и Договором. В случае если Договором не предусмотрено иное, действуют положения Регламента. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим Договором, Стороны будут руководствоваться Регламентом, действующим законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами, регулирующими правоотношения, вытекающие из Договора. 11. Стороны исходят из того, что подписание Заявления о присоединении стало возможно потому, что Учредитель управления внимательно прочитал Договор, Регламент и выразил своѐ полное и безоговорочное согласие со всеми его пунктами, включая Приложения к Договору. В Заявлении о присоединении Учредитель управления подтверждает достоверность данных, указанных в Анкете Клиента (Учредителя управления), подтверждает факт ознакомления с Декларацией о рисках, Проспектом Доверительного управляющего, являющимися Приложением № 4 и № 5 к Договору и неотъемлемой частью Договора, осознает и принимает на себя риски, изложенные в Декларации о рисках. Для расчета вознаграждения Доверительного управляющего, описываемого в Приложении № 3 к Договору, ставка Платы за управление (I) устанавливается в размере ___ %, ставка Премии за успех (R) устанавливается в размере ___ %. Полная информация о расходах и вознаграждениях, возмещаемых из средств Учредителя управления, содержится в Регламенте и Приложении № 3 «Порядок расчета вознаграждения Доверительного управляющего». 12. Все споры, вытекающие из настоящего Договора, в том числе споры Учредителя управления и Доверительного управляющего, связанных с отчетом о деятельности Доверительного управляющего по управлению ценными бумагами будут решаться путем переговоров. В случае недостижения Сторонами согласия в отношении возникшего спора путем переговоров, его разрешение производится в судебном порядке в соответствии с законодательством Российской Федерации по месту нахождения Доверительного управляющего, указанному в п. 16.2 настоящего Договора. 13. Обмен Сообщениями между Доверительным управляющим и Учредителем управления осуществляется способами, указанными в пп.1.2 п.1 Приложения № 12 к Договору. 14. Приложения к Договору: Приложение № 1- Регламент доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги ОАО НКБ "РАДИОТЕХБАНК"; Приложение №2 – Инвестиционная декларация; Приложение №3 – Порядок расчета вознаграждения Доверительного управляющего; Приложение №4 - Декларация о рисках; Приложение №5 – Проспект Доверительного управляющего; Приложение №6 - Порядок возврата Доверительным управляющим Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после расторжения Договора; Приложение №7 - Уведомление о распределении активов в рамках доверительного управления; Приложение №8 - Методика оценки стоимости Активов; Приложение №9а – Анкета Клиента - физического лица; Приложение №9б – Анкета Клиента - юридического лица; Приложение №9в – Анкета Клиента - индивидуального предпринимателя; Приложение №9г – Анкета представителя Клиента; Приложение №9д – Анкета выгодоприобретателя Клиента; Приложение №10а – Документы, необходимые физическим лицам для заключения Договора доверительного управления; Приложение №10б – Документы, необходимые юридическим лицам – резидентам РФ для заключения Договора доверительного управления; Приложение №11 – Стратегии управления; Приложение №12 – Порядок обмена сообщениями; Приложение № 13а – Доверенность на представителя (для Учредителя управления - физического лица); Приложение № 13б – Доверенность на представителя (для Учредителя управления - юридического лица); Приложение № 14 – Заявление о прекращении действия доверенности на представителя Клиента; Приложение № 15а – Заявление о присоединении (для физического лица); Приложение № 15б – Заявление о присоединении (для юридического лица) 15. Ознакомиться с приложениями к Договору Учредитель управления может на сайте Доверительного управляющего в сети Интернет по адресу: http://www.rtbank.ru. 16. Общие реквизиты Доверительного управляющего: Полное наименование: Открытое акционерное общество Нижегородский коммерческий банк «РАДИОТЕХБАНК»; Сокращенное наименование: ОАО НКБ "РАДИОТЕХБАНК" Адрес место нахождения и почтовый адрес: Российская Федерация, 603009, г. Нижний Новгород, ул. Батумская, д.21а; ИНН 5261005926, КПП 526001001, ОГРН 1025200001001; Р. счет в ГРКЦ ГУ Банка России по Нижегородской области К.счет 30101810522020000773 в ГРКЦ ГУ Банка России по Нижегородской области БИК 042202773 Телефон: (831) 421-77-90; Факс: (831) 462-18-53; Адрес электронной почты: ocb@rtbank.ru Адрес в интернете: www. rtbank.ru Приложение №1 к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги Регламент доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги ОАО НКБ "РАДИОТЕХБАНК" (далее – «Регламент») 1. Термины, применяемые в Регламенте Агент – юридическое лицо, с которым Доверительный управляющий заключил договор, предметом которого является поиск Агентом потенциальных инвесторов, заинтересованных в заключении Договора, и имеющий право от имени и за счет Доверительного управляющего заключать Договоры. Активы – денежные средства, переданные Учредителем управления Доверительному управляющему по Договору для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства и объекты Доверительного управления, соответствующие требованиям нормативных правовых актов и допустимые Инвестиционной декларацией, получаемые Доверительным управляющим при осуществлении Управления в соответствии с условиями Договора. Анкета – собирательное понятие для Анкеты Клиента - физического лица (Приложение № 9а), Анкеты Клиента - юридического лица (Приложение № 9б), Анкеты Клиента - индивидуального предпринимателя (Приложение № 9в), Анкеты представителя Клиента (Приложение № 9г), Анкеты выгодоприобретателя Клиента (Приложение № 9д). Договор – Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги. Здесь и далее, если не указано иное, под Договором понимается Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, включая все приложения к нему. Доверительный управляющий – ОАО НКБ "РАДИОТЕХБАНК". Доверительное управление – осуществление Доверительным управляющим от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока юридических и фактических действий с переданными ему в доверительное управление и принадлежащими Учредителю управления Активами по праву собственности в интересах этого Учредителя управления или указанных Учредителем управления третьих лиц. Инвестиционная декларация – документ (Приложение №2 к Договору), содержащий согласованный Сторонами перечень (состав) Активов, которые вправе приобретать Доверительный управляющий при осуществлении деятельности по Доверительному управлению, структуру объектов Доверительного управления, которую обязан поддерживать Доверительный управляющий в течение всего срока действия Договора, а так же виды сделок, которые Доверительный управляющий вправе заключать с принадлежащими Учредителю управления Активами. Конфиденциальная информация - информация, позволяющая ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке или получить иную коммерческую выгоду. К конфиденциальной информации, в частности, относятся:
Сообщение - любое сообщение распорядительного или информационного характера, направляемое Доверительным управляющим или Учредителем управления друг другу в процессе исполнения Договора. Под сообщением распорядительного характера понимается сообщение, содержащее все обязательные для выполнения такого сообщения реквизиты, указанные в соответствующей типовой форме, и с учетом ограничений, установленных Договором. Сообщение, направленное без соблюдения указанных условий, принимается Доверительным управляющим как информационное сообщение. Стоимость чистых активов – стоимость Активов Учредителя управления, рассчитываемая в порядке, предусмотренном в Приложении №3 к Договору. Стратегия управления – набор правил и ограничений, в соответствии с которыми Доверительный управляющий осуществляет деятельность по Доверительному управлению. Уведомление о распределении активов – поручение Учредителя управления, составленное по форме Приложения №7 к Договору. Учредитель управления (Клиент) - юридическое лицо или физическое лицо, заключившее с Управляющим Договор и передавшее Доверительному управляющему в Доверительное управление Активы. Любые иные термины, значение которых не определено в разделе 1 Регламента, используются в значении, которое придается им законом или иными правовыми актами РФ, включая, но, не ограничиваясь законами и иными правовыми актами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг в РФ, осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ, а при отсутствии в указанных актах определений таких терминов – в значении, придаваемом таким терминам в практике работы российских профессиональных участников рынка ценных бумаг. 2. Общие положения 2.1. Настоящий Регламент является неотъемлемой частью Договора, определяет основания, условия и порядок, на которых Доверительный управляющий оказывает услуги по Доверительному управлению, а также регулирует отношения между Учредителем управления и Доверительным управляющим (далее – «Стороны»), возникающие при исполнении Договора. 2.2. В соответствии с п.1 ст.450 Гражданского кодекса Российской Федерации Стороны договорились, что Доверительный управляющий имеет право вносить изменения в Регламент и (или) другие Приложения к Договору. Изменения, внесенные Доверительным управляющим, становятся обязательными для Сторон на 5 (пятый) рабочий день с даты размещения Доверительным управляющим новой редакции Регламента и (или) других Приложений к Договору на сайте Доверительного управляющего в сети Интернет по адресу http://www.rtbank.ru. Такое размещение признается сторонами надлежащим уведомлением. 2.3. Изменения и/или дополнения, вносимые Доверительным управляющим в Регламент и (или) другие приложения к Договору в связи с изменениями в нормативных правовых актах Российской Федерации, вступают в силу одновременно со вступлением в силу соответствующих нормативных правовых актов. 2.4. Изменения и/или дополнения в Регламент и (или) другие приложения к Договору, вступившие в силу в соответствии с установленными процедурами, распространяются на всех лиц, подписавших Договор, неотъемлемой частью которого является Регламент и (или) другие приложения к Договору, в том числе на лиц, подписавших Договор ранее даты вступления изменений и/или дополнений в силу. 3. Порядок заключения договора 3.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Учредителя управления и Доверительного управляющего при оказании услуг доверительного управления является Заявление о присоединении к Договору доверительного управления (по форме Приложения № 15а – для физических лиц или 15б – для юридических лиц), составленное в простой письменной форме, подписанное Учредителем управления или его Уполномоченным представителем и заверенное Доверительным управляющим, содержащее отметку Доверительного управляющего о приеме. Подписанное Учредителем управления или его Уполномоченным представителем Заявление о присоединение передается Доверительному управляющему. Копия Заявления о присоединении, содержащая отметку Доверительного управляющего о приеме и заверенная Доверительным управляющим выдается Клиенту/Представителю Клиента по их запросу. 3.2. Для заключения Договора Учредитель управления обязан предоставить заполненную Анкету по форме Приложения № 9а (9б или 9в) вместе с документами указанными в Приложении № 10а (10б либо 10в) к Договору. 3.3. Учредитель управления в случае назначения лица, уполномоченного распоряжаться Активами, принадлежащими Учредителю управления, обязан предоставить доверенность на такое лицо и заполненную Анкету по форме Приложения 9г вместе с документами указанными в Приложении № 10а (10б либо 10в) к Договору. Представитель Учредителя управления вправе подписывать документы от имени Учредителя управления и осуществлять иные действия, указанные в доверенности, оформленной Учредителем управления на представителя. Форма доверенности от Учредителя управления своему представителю указана, соответственно, в Приложении № 13а (для Учредителя управления - физического лица) и в Приложении № 13б (для Учредителя управления - юридического лица) к Договору. Доверительный управляющий вправе не принимать от представителя Учредителя управления распоряжений и иных поручений и не исполнять их в случае, если Учредитель управления /представитель Учредителя управления предоставил Доверительному управляющему доверенность не по форме, указанной в Приложениях №№ 13а и 13б к Договору, и если доверенность не содержит необходимые реквизиты и полномочия. В случае отмены Учредителем управления доверенности на своего представителя или прекращения действия доверенности на представителя по иным основаниям, предусмотренным статьей 188 Гражданского кодекса РФ, Учредитель управления/представитель Учредителя управления обязан уведомить об этом Доверительного управляющего в письменной форме путем подачи Доверительному управляющему соответствующего распоряжения либо Заявления о прекращении действия доверенности на представителя Учредителя управления, предусмотренной Приложением № 14 к Договору. Распоряжение, либо Заявление о прекращении действия доверенности на представителя Учредителя управления по форме Приложения № 14 к Договору считается полученным Доверительным управляющим и Доверительный управляющий считается извещенным о прекращении действия доверенности на представителя Учредителя управления (для Учредителя управления действие такой доверенности прекращается) со дня, следующего за днем получения Доверительным управляющим распоряжения либо Заявления, указанного в настоящем пункте, лично от Учредителя управления /представителя Учредителя управления либо по почте, о чем на таком распоряжении, Заявлении делается соответствующая датированная отметка Доверительного управляющего и ставится подпись уполномоченного сотрудника Доверительного управляющего. Доверенность, выдаваемая Учредителем управления – физическим лицом на другое физическое лицо должна быть нотариально удостоверена, за исключением случая, когда такая доверенность выдается в офисе Доверительного управляющего в присутствии самого Доверительного управляющего. Доверенность, выдаваемая Учредителем управления – юридическим лицом, может быть составлена в простой письменной форме и заверена подписью руководителя и печатью Учредителя управления. Доверенность должна содержать право передоверия полномочий по такой доверенности на Доверительного управляющего, в случае необходимости передать Доверительному управляющему право подписи документов или иных полномочий, необходимых для выполнения условий Регламента. В случае подписания представителем Учредителя управления, действующим на основании доверенности, доверенностей на Доверительного управляющего, доверенности на Доверительного управляющего должны быть нотариально удостоверены. 3.4. В случае изменения данных Представителя Учредителя управления в заполненной Анкете по форме Приложения № 9г Представитель Учредителя управления в течении 5 (пяти) рабочих дней с момента таких изменений обязан предоставить Доверительному управляющему заполненную Анкету с новыми данными и документы, подтверждающие такие изменения. 3.5. При заключении Договора в случае, если Учредитель Управления действует в интересах выгодоприобретателя, предоставляется заполненная Анкета по форме Приложения 9д вместе с документами указанными в Приложении №10а (10б либо 10в) к Договору. 3.5. Договорные отношения между Сторонами, предусмотренные Регламентом, считаются установившимися на условиях, содержащихся в Регламенте, с момента передачи Активов в Доверительное управление после заключения между Сторонами Договора. Датой вступления Договора в силу считается день, в который Активы первоначально зачислены Учредителем управления на банковский счет Доверительного управляющего. |
Похожие:
 | Индивидуальному договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги №044579793 р от | | Индивидуальному договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги №044579793 с от |
 | Виды сделок и операций, которые Управляющий вправе совершать с Объектами доверительного управления 20 | | «Учредитель управления», с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий договор доверительного управления ценными... |
| Ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные... | | Расчет) распространяется на юридические лица, являющиеся плательщиками налога на операции с ценными бумагами (далее налог) в соответствии... |
| Задания для производственной практики составлены в соответствии с требованиями Федерального государственного образовательного стандарта... | | Учетная информация содержит сведения, необходимые для реализации основных функций управления: планирование, контроль и анализ. Поэтому... |
| Настоящий Договор доверительного управления имуществом (далее – Договор) заключен между | | Порядок возврата имущества Учредителям доверительного управления и выплаты доходов (прибыли) Выгодоприобретателям |